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1、太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 1 / 43 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料年度股东大会会议材料 二二二二一一年年五五月月二十二十日日 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 2 / 43 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议年度股东大会会议议程议程 会议会议时间：时间： 现场会议：2021 年 5 月 20 日（星期四）14:00 网络投票： 1. 通过交易系统投票平台的投票时间为2021年5月20日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 2
2、. 通过互联网投票平台的投票时间为 2021 年 5 月 20 日 9:15-15:00。 会议地点：会议地点：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼会议室 会议召集人：会议召集人：公司董事会 会议主持：会议主持：董事长郑亚南先生 会议议程：会议议程： 一、宣布会议开始 二、宣布到会股东人数、代表股份数 三、宣读会议须知 四、审议各项议案、填写表决票 五、统计表决结果 六、宣布表决结果 七、宣读会议决议 八、律师宣读法律意见 九、宣布会议结束 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 3 / 43 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大
3、会年度股东大会会议须知会议须知 为确保公司股东大会的顺利召开，维护投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上市公司股东大会规则以及公司章程的有关规定，特制定本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。 一、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 三、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司采用上海证券交易所网络投票系统为股东提供网络投票方式。根据上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015 年修订） ，
4、股东通过上海证券交易所交易系统投票平台投票的，可于股东大会召开日交易时间段通过股东账户登录其指定交易的证券公司交易终端，参加网络投票；股东通过上海证券交易所互联网投票平台投票的，可于股东大会召开日 9:15-15:00 登录上海证券交易所互联网投票平台，并在办理股东身份认证后，参加网络投票。 公司股东只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式行使表决权，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均以第一次表决投票结果为准。 四、本次股东大会的现场会议以记名投票方式表决。出席股东大会的股东，应当对提交表决的议案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。未填
5、、错填、字迹无法辨认的表决票、未按规定时间投票的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权” 。 五、出席大会的股东及股东授权代表，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 六、如股东拟在本次股东大会上发言，应当先向大会会务组登记。具体方式为在股东大会会议通知回执“发言意向及要点”栏目中表明您的发言意向和要点，并简要注明所需时间，于 2021 年 5 月 18 日以前以邮寄或传真方式送达太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 4 / 43 本公司董事会办公室登记。由于股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在回执上表明发言意向和要点
6、的股东均能在本次股东大会上发言。股东临时要求发言或就相关问题提出质询的，应经大会主持人许可。未经主持人同意不得擅自发言、大声喧哗，为保证议事效率，发言内容超出本次会议审议范围的，主持人可以提请由公司相关人员按程序另行作答或禁止其发言，经劝阻无效的，视为扰乱会场秩序。 七、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东授权代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东授权代表） 、公司董事、监事、高级管理人员、相关工作人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人进入会场。 八、为保证会场秩序，场内请勿大声喧哗、随意走动；对干扰会议正常秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，工作
7、人员有权予以制止。 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 5 / 43 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料度股东大会会议材料 目目 录录 议案一、议案一、20202020 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 . 6 6 议案二、议案二、20202020 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 . 2828 议案三、议案三、20202020 年度财务决算报告年度财务决算报告 . 3232 议案四、议案四、20202020 年度利润分配方案年度利润分配方案 . 3838 议案五、议案五、20202020 年度独立董事述职报告年度独立董事
8、述职报告 . 3939 议议案六、案六、20202020 年年度报告及摘要年年度报告及摘要 . 4040 议案七、关于预计公司议案七、关于预计公司 20212021 年度日常关联交易的议案年度日常关联交易的议案 . 4141 议案八、关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司议案八、关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 20212021 年度审计年度审计机构的议案机构的议案 . 4242 议案九、公司未来三年股东回报规划（议案九、公司未来三年股东回报规划（20212021 年年- -20232023 年）年） . 4343 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材
9、料 6 / 43 议案一、议案一、20202020 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 各位各位股东股东： 董事会在公司经营管理层就 2020 年度经营管理情况所作年度总结的基础上进行分析和研究，形成了 2020 年度董事会工作报告（详见本议案附件） 。本议案已经公司第四届董事会第四十二次会议审议通过，现提交公司股东大会审议。 附件：太平洋证券股份有限公司 2020 年度董事会工作报告 太平洋证券太平洋证券股份有限公司董事会股份有限公司董事会 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 7 / 43 附件：附件： 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 20202020 年
10、度年度董事会工作报告董事会工作报告 2020 年，公司董事会能够按照公司法 证券法 上市公司治理准则 证券公司治理准则等法律法规和公司章程 董事会议事规则的规定，认真履行有关法律、法规所赋予的职责，积极参加公司董事会会议，认真审议相关议案，保证了公司的规范运作。董事会目前有董事七名，其中独立董事三名。董事会下设薪酬与提名委员会、战略与发展委员会、审计委员会与风险管理委员会，其中薪酬与提名委员会、审计委员会由独立董事担任召集人，各委员会充分发挥作用，以确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权。 2020 年度，公司董事出席公司股东大会和参加历次董事会会议，认真执行股东大会的决议，忠实
11、履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为。 一、一、报告期内报告期内会议会议召开及董事履职召开及董事履职情况情况 （一）（一）会议会议召开召开情况情况 1. .股东大会股东大会召开召开情况情况 2020 年度，公司股东大会共召开 1 次会议，具体情况如下： 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2019 年度股东大会 2020/5/20 2020/5/21 2.董事董事会会召开召开情况情况 2020 年度，董事会共召开 6 次会议，其中，以通讯方式召开会议 5 次，现场结合通讯方式召开会议 1 次。具体情况如下： 会议届次会议届次 召开日期召开日期 会议议
12、案名称会议议案名称 决议情况决议情况 决议刊登的决议刊登的披露日期披露日期 第四届董事会第三十五次会议 2020/1/20 关于修订公司反洗钱内部控制制度的议案 议案获得通过 2020/1/21 第四届董事会第三十六次会议 2020/2/4 1.关于捐款支持抗击新型冠状病毒肺炎的议案 2.关于申请提高转融通业务授信额度的议案 议案获得通过 2020/2/5 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 8 / 43 第四届董事会第三十七次会议 2020/4/28 1.2019 年度总经理工作报告 2.2019 年度董事会工作报告 3.2019 年度财务决算报告 4.2019 年度利润
13、分配预案 5.2019 年度独立董事述职报告 6.2019 年度社会责任报告 7.2019 年年度报告及摘要 8.2019 年度合规报告 9.2019 年度反洗钱工作报告 10.2019 年度内部控制评价报告 11.关于加强公司廉洁从业管理的议案 12.2019 年度廉洁从业管理情况报告 13.关于全资子公司太证非凡减资的议案 14.关于制定信息技术管理办法的议案 15.2019 年度信息技术管理专项报告 16.2019 年度董事薪酬及考核情况专项说明 17.2019 年度高级管理人员薪酬及绩效考核情况专项说明 18.关于撤销公司资产托管部的议案 19.关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权
14、的议案 20.关于计提资产减值准备的议案 21.关于会计政策变更的议案 22.关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案 23.关于公司 2020 年度自营业务规模与风险限额的议案 24.关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度审计机构的议案 25.2020 年第一季度报告 26.关于修改公司章程的议案 27.关于修改股东大会议事规则的议案 28.关于修改董事会议事规则的议案 29.关于修改董事会审计委员会工作细则的议案 30.关于召开 2019 年度股东大会的议案 议案获得通过 2020/4/30 第四届董事会第三十八次会议 2020/8/27 2020 年半年度
15、报告及摘要 议案获得通过 详见下注 第四届董事会第三十九次会议 2020/9/25 关于落实资管新规过渡期资管产品整改计划的议案 议案获得通过 2020/9/26 第四届董事会第四十次会议 2020/10/30 2020 年第三季度报告 议案获得通过 详见下注 决议刊登的指定网站的查询索引：上交所网站 注：根据上交所规定，若董事会决议仅含通过定期报告一项议案的，可免于披露董事会决议公告。 （二）董事履职情况（二）董事履职情况 2020年度，各位董事积极参会，对公司定期报告、内部控制报告及公司重大事项进行了审议。报告期内，董事参加董事会和股东大会的情况如下： 董事 姓名 是否独立董事 参加董事会
16、情况 参加股东大会情况 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲自参加会议 出席股东大会的次数 郑亚南 否 6 6 5 0 0 否 1 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 9 / 43 （三）（三）董事会下设专门委员会履职情况董事会下设专门委员会履职情况 1. 审计委员会履职情况审计委员会履职情况 报告期内， 公司董事会审计委员会根据本委员会工作细则和年报工作规程等制度的有关规定，组织召集会议、审议相关事项并进行决策，共召开四次会议。重点审议了关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案、 公司 2019 年度财务
17、报告及内部控制评价报告， 与负责审计工作的年审注册会计师就审计计划达成一致意见， 指出审计重点关注的内容； 与年审注册会计师在审计过程中进行了持续、充分的沟通，听取了会计师事务所关于公司年报审计、内部控制审计工作情况汇报， 与年审注册会计师在上述审计事项所涉及的重要问题上不存在争议；对续聘会计师事务所事项进行了审议并形成决议，认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业务执业资格，在公司 2019 年年报审计、内部控制审计过程中，认真履行职责，独立、客观、公正的完成了审计工作，提议公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构。 报告期内，公司董事会审计委员会还听
18、取审阅公司稽核部 2019 年度、2020 年上半年稽核报告和工作总结， 指导公司内部审计工作， 监督检查公司内部控制制度的建立和健全及执行等情况。 2. 风险管理委员会履职情况风险管理委员会履职情况 报告期内， 公司董事会风险管理委员会根据本委员会工作细则的规定， 共召开四次会议，听取了各阶段风险管理和合规管理工作情况汇报，审阅了公司风险评估报告，审议通过了2020 年度自营业务规模与风险限额、2019 年度合规报告、2020 年中期合规报告等有关公司合规管理和风险管理的重要事项，同意将其提交董事会审议。 3. 薪酬与提名委员会履职情况薪酬与提名委员会履职情况 报告期内， 公司董事会薪酬与提
19、名委员会持续关注其他证券公司的薪酬调整情况， 了解证券行业薪酬的整体发展趋势， 不断完善公司薪酬体系建设； 对部门和个人绩效考核管理办法进行了审核；对公司薪酬制度执行情况进行了审批、监督和检查。报告期内，公司董事会薪酬与提名委员会根据本委员会工作细则的规定，共召开一次会议。 本年度薪酬与提名委员会对公司董事和高级管理人员所披露的薪酬情况进行了审核， 经审核认为，所披露的薪酬数据真实，公司为董事、独立董事、高级管理人员所发放的薪酬，符合董事会和股东大会的决议内容。 张宪 否 6 6 5 0 0 否 1 杨智峰 否 6 6 5 0 0 否 0 丁吉 否 6 6 5 0 0 否 1 刘伯安 是 6
20、6 5 0 0 否 0 何忠泽 是 6 6 5 0 0 否 0 黄慧馨 是 6 6 5 0 0 否 0 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 10 / 43 4. 战略与发展委员会履职情况战略与发展委员会履职情况 报告期内， 公司董事会战略与发展委员会根据本委员会工作细则的规定， 共召开一次会议， 战略与发展委员会委员与其他董事和公司经营管理层讨论了公司经营发展事项， 参与了公司重大战略发展规划方面议题的决策，其中主要审议了战略与发展委员会 2019 年度履职情况报告。 二、二、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 2020 年度， 公司实现营业收入 117,158.16
21、 万元， 较上年的 177,698.13 万元减少 60,539.97万元；归属于母公司股东的净利润-76,054.96 万元，较上年的 46,290.44 万元减少 122,345.40万元。截至报告期末，公司资产总额 2,265,854.04 万元，同比降低 26.26%；归属于母公司股东的所有者权益 960,450.57 万元，同比减少 7.16%。 ( (一一) ) 主营业务分析主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：万元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 117,158.16 177,698.13
22、-34.07 营业成本 185,750.99 119,401.68 55.57 营业利润 -68,592.83 58,296.45 - 归属于上市公司股东的净利润 -76,054.96 46,290.44 - 经营活动产生的现金流量净额 405,090.04 469,925.63 -13.80 投资活动产生的现金流量净额 70,291.99 130,023.29 -45.94 筹资活动产生的现金流量净额 -526,898.67 -382,495.78 - 营业收入的主要构成如下： 单位：万元 币种：人民币 营业收入构成 2020 年 1-12 月 2019 年 1-12 月 本期金额较上年同期
23、变化比例（%） 金额 占营业收入比例（%） 金额 占营业收入比例（%） 证券经纪业务手续费净收入 49,554.45 42.30 32,979.20 18.56 50.26 投资银行业务手续费净收入 20,341.68 17.36 10,757.56 6.05 89.09 资产管理业务手续费净收入 13,184.88 11.25 14,819.55 8.34 -11.03 利息净收入 2,175.86 1.86 -22,920.42 -12.90 - 投资收益 58,891.42 50.27 68,691.61 38.66 -14.27 公允价值变动收益 -28,114.80 -24.00 7
24、0,629.52 39.75 - 1. 收入和成本分析收入和成本分析 公司的主要业务包括证券经纪业务、信用业务、证券投资业务、投资银行业务、资产管理业务。 报告期内， 公司实现营业收入117,158.16万元， 同比下降34.07%； 营业成本185,750.99万元，同比上升 55.57%。变动的主要原因为： 信用业务因确认大额信用减值损失导致营太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 11 / 43 业成本增加，收益为负； 证券投资业务整体收益降低，其中，权益投资受股票质押业务清收转自营股票市值下跌的影响，产生较大损失；债券投资受主动降低投资规模影响，收益较上年度也有所下降。
25、 (1)(1) 主营业务分行业、分产品、分地区情况主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位：万元 币种：人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年增减 （%） 营业成本比上年增减 （%） 毛利率比上年增减（%） 证券经纪业务 47,080.66 32,045.19 31.94 17.65 -4.60 增加 15.89 个百分点 信用业务 11,426.50 76,905.93 -573.05 -21.07 - 证券投资业务 13,658.03 9,605.95 29.67 -87.68 -54.36 减少 51.34 个百分点 投资银行业务 20,34
26、3.65 16,105.83 20.83 55.45 24.14 增加 19.96 个百分点 资产管理业务 10,610.51 6,023.28 43.23 - -23.74 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年增减 （%） 营业成本比上年增减 （%） 毛利率比上年增减（%） 云南 29,409.56 9,245.44 68.56 28.56 2.03 增加 8.17 个百分点 北京 3,210.60 2,026.16 36.89 28.14 8.94 增加 11.12 个百分点 上海 791.41 1,002.81 -26.71 25.67 44.59
27、 减少 16.58 个百分点 广东 1,083.85 1,476.94 -36.27 99.19 52.08 增加 42.21 个百分点 其他地区 8,350.72 10,282.80 -23.14 12.98 -6.73 增加 26.03 个百分点 分支机构小计 42,846.14 24,034.15 43.91 26.21 1.79 增加 13.46 个百分点 公司本部及子公司 74,312.02 161,716.84 -117.62 -48.30 68.82 减少 150.98 个百分点 合计 117,158.16 185,750.99 -58.55 -34.07 55.57 减少 91
28、.36 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 证券经纪业务证券经纪业务 2020 年全球金融市场跌宕起伏，受新冠疫情、全球央行大宽松、中美摩擦等多重因素影响，中国资本市场震荡强烈。随着疫情得到控制，国家大力减税降费并采取相对宽松的货币政策， 国内经济逐渐恢复， 股指强劲反弹， 市场交易活跃。 全国股票及基金交易总量 215.45万亿元，同比上升 62.9%，日均交易量 8,866 亿元。 公司证券经纪业务条线抓住市场活跃的契机， 积极布局零售业务线上化， 搭建机构经纪业务团队和极速交易系统，促进网络金融、机构业务与零售经纪业务的紧密融合；深化资产配置理念，聚焦核心公募，加强业务培
29、训和考核，推动投资顾问业务，大力引进资产；加速集中柜台业务线上化，加强业务风险管控。2020 年公司经纪业务客户开户数、资产新增额、投资顾问等各项业务指标实现全面增长，产品销售再上新台阶。 报告期内， 公司证券经纪业务实现营业收入 47,080.66 万元， 较上年增加 7,064.66 万元，实现营业利润 15,035.46 万元，较上年增加 8,611.39 万元。 信用业务信用业务 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 12 / 43 根据 Wind 数据显示，截至 2020 年 12 月 31 日沪深两融余额为 16,190 亿元，较上年末的 10,193 亿元增加
30、5,997 亿元，增长 58.83%。截至报告期末，公司信用业务合计融出资金35.40 亿元，较上年末下降 35.79%。其中，两融业务融出资金余额 24.95 亿元，较上年末增长 10.89%，平均维持担保比例为 286.13%；表内股票质押式回购业务融出资金余额 10.45 亿元，较上年末下降 68.29%，平均履约保障比例为 47.08%。公司表外股票质押式回购业务规模为 11.18 亿元，较上年末下降 62.68%。 公司继续大力推进股票质押违约项目清收工作，对违约项目应诉尽诉，积极回收资金。通过两年的清收工作，股票质押业务融出资金规模大幅降低，业务风险也随之下降。 报告期内，公司信用
31、业务实现营业收入 11,426.50 万元，较上年减少 3,049.46 万元，因本年计提股票质押业务与两融业务减值损失 74,750.90 万元，信用业务全年实现营业利润-65,479.43 万元，较上年减少 83,905.78 万元。 证券投资业务证券投资业务 权益市场方面， 2020 全年上证综指上涨 13.87%， 沪深 300 指数上涨 27.21%， 中证 1000指数上涨 19.39%。债券市场方面，在流动性宽松的推动下，中高等级信用债整体收益率下行明显，信用利差和期限利差均在历史较低水平；中低等级信用债走势分化加剧，违约金额和数量仍在增加。 公司在权益投资方面，受股票质押违约处
32、置股票市值下跌影响，产生较大亏损；在债券投资方面，主动降低投资规模，通过和解、债转股等方式实现历史投资的良性退出，全年债券投资实现较好的收益。 报告期内，公司证券投资业务整体实现营业收入 13,658.03 万元，较上年减少 97,179.36万元，实现营业利润 4,052.08 万元，较上年减少 85,739.76 万元。其中，权益类投资业务实现营业收入-22,632.30 万元，实现营业利润-23,001.30 万元，固定收益类投资业务实现营业收入 36,290.33 万元，实现营业利润 27,053.38 万元。具体情况如下表所示： 单位：万元 币种：人民币 项目 权益类投资 固定收益类
33、投资 合计 营业收入 -22,632.30 36,290.33 13,658.03 其中：利息净收入 -1,224.68 -17,238.47 -18,463.15 投资收益 -15,018.93 71,832.07 56,813.14 公允价值变动收益 -8,549.91 -15,904.01 -24,453.92 营业支出 369.00 9,236.94 9,605.94 营业利润 -23,001.30 27,053.38 4,052.08 投资银行业务投资银行业务 2020 年我国多层次资本市场进一步深化改革，货币政策整体维持宽松基调，股权融资规模和债券发行规模均呈现正增长，投行业务发展
34、环境向好。根据 Wind 数据显示，市场全年股权融资规模16,677亿元， 同比增长8.20%， 发行各类债券56.88万亿元， 同比增长25.89%。 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 13 / 43 公司投资银行业务继续优化收入结构，创业板、债券等业务取得实质性进展，收入同比大幅增长。2020 年公司累计发行信用债 32 只，累计承销规模 161 亿元，同比增长 155%；实现 2 个再融资项目发行，2 个创业板 IPO 项目通过审核。 报告期内， 公司投资银行业务实现营业收入 20,343.65 万元， 较上年增加 7,256.71 万元，实现营业利润 4,237.
35、82 万元，较上年增加 4,124.33 万元。 资产管理业务资产管理业务 随着居民财富管理和投资需求的提升，资产管理行业蓬勃发展，截至 2020 年末各类机构资产管理业务总规模为 58.99 万亿元，较上年末增长 13.51%。但受资管新规整改过渡期影响，券商资管行业的规模有所回落，截至 2020 年末证券公司及其子公司私募资产管理业务规模 8.55 万亿元，较上年末下降 21.05%，券商资管仍处于转型阶段。 公司资产管理业务主要工作是平稳有序压降不符合资管新规的产品规模， 大力发展净值型产品；在巩固债券投研优势的基础上，加强权益类产品开发，丰富产品种类，拓展销售渠道，进一步挖掘高净值客户
36、需求。公司大部分固定收益类产品业绩排名同类产品前 10%，FOF 产品业绩在同类产品中名列前茅。截至报告期末，公司资产管理规模合计 457.46 亿元，较上年末下降 45%。 其中， 单一 （定向） 产品管理规模 340.27 亿元， 集合产品管理规模 99.11亿元，资产证券化资产管理规模 18.08 亿元。具体情况如下： 单位：万元 币种：人民币 业务类型 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 增减额 增减比例（%） 单一（定向）资产管理 3,402,704.87 6,356,848.21 -2,954,143.34 -46.47 集合资产管理 991,054
37、.96 1,746,727.14 -755,672.18 -43.26 资产证券化 180,828.15 213,472.80 -32,644.65 -15.29 受托管理资产规模合计 4,574,587.98 8,317,048.15 -3,742,460.17 -45.00 报告期内， 公司资产管理业务实现营业收入 10,610.51 万元， 较上年增加 34,124.59 万元，实现营业利润 4,587.23 万元，较上年增加 35,999.41 万元。 (2)(2) 营业成本变动原因营业成本变动原因说明说明 报告期内，公司营业成本上升，主要为计提的信用减值损失较上年增加。 单位：万元
38、币种：人民币 营业成本构成 2020 年 1-12 月 2019 年 1-12 月 本期金额较上年同期变动比例（%） 金额 占总成本 比例（%） 金额 占总成本 比例（%） 营业税金及附加 1,412.92 0.76 1,408.06 1.18 0.35 业务及管理费 107,700.08 57.99 118,034.32 98.85 -8.76 信用减值损失 76,637.99 41.25 -40.70 -0.03 - 合计 185,750.99 100.00 119,401.68 100.00 55.57 2. 费用费用 单位：万元 币种：人民币 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东
39、大会会议材料 14 / 43 项目 2020 年 2019 年 增减比例（%） 业务及管理费用 107,700.08 118,034.32 -8.76 2020 年度，公司发生业务及管理费 107,700.08 万元，同比减少 8.76%。主要原因为人员费用及其他运营费用减少。 3. 现金流现金流 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：经营活动产生的现金流量净额变动原因说明： 经营活动产生的现金流量净流入为 40.51 亿元， 较上年减少现金流入 6.48 亿元。 主要原因为回购业务规模缩减较上年减少现金流出 63.10 亿元；处置交易性金融资产导致的现金流入较上年减少 26.23 亿元；买
40、入返售业务规模降低较上年减少现金流入 35.10 亿元；代理买卖证券收到的现金减少现金流入 14.16 亿元。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：投资活动产生的现金流量净额变动原因说明： 投资活动产生的现金流量净流入为 7.03 亿元，较上年减少现金流入 5.97 亿元。主要原因为投资规模降低，投资支付的现金较上年减少 0.70 亿元；处置联营企业收到的现金较上年增加 1.49 亿元；本期收回投资收到的现金较上年减少 6.68 亿元；取得投资收益收到的现金减少 1.62 亿元。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明： 筹资活动产生的现金流量净流出
41、为 52.69 亿元，较上年增加现金流出 14.44 亿元。主要原因为本期发行收益凭证等短期融资工具导致的现金流入较上年增加 3.17 亿元；本期偿付利息支出的现金较上年减少 1.93 亿元；本期偿还次级债支付的现金较上年增加 18.75 亿元；本期吸收投资收到的现金较上年减少 0.32 亿元。 ( (二二) ) 资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1.1. 资产资产及及负债负债状状况况 币种：人民币 单位：万元 项目名称项目名称 本期期末数本期期末数 本期期末数本期期末数占总资产的占总资产的比例（比例（%） 上期期末数上期期末数 上期期末数上期期末数占总资产的占总资产的比例（比例（%） 本
42、期期末金额本期期末金额较上期期末变较上期期末变动比例（动比例（%） 情况说明情况说明 货币资金 566,880.97 25.02 661,159.16 21.52 -14.26 本期末自有资金减少 其中：客户存款 396,755.80 17.51 404,429.45 13.17 -1.90 - 结算备付金 154,644.11 6.82 111,978.22 3.64 38.10 本期末客户结算备付金增加 其中：客户备付金 98,667.88 4.35 71,904.33 2.34 37.22 本期末客户结算备付金增加 融出资金 252,778.84 11.16 224,990.39 7.3
43、2 12.35 本期末融出资金增加 衍生金融资产 - - 18,283.10 0.60 -100.00 本期末未投资衍生金融资产 存出保证金 11,651.82 0.51 12,195.34 0.40 -4.46 - 应收款项 65,126.81 2.87 39,147.14 1.27 66.36 本期末应收股票质押回购款增加 买入返售金融资产 116,116.51 5.12 369,118.93 12.01 -68.54 本期末回购业务规模下降 交易性金融资产 897,529.28 39.61 1,411,029.95 45.92 -36.39 本期末债券、股票及公募基金投资不同程度下降 太
44、平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 15 / 43 债权投资 8,680.33 0.38 1,823.86 0.06 375.93 本期末新增违约债重整留债投资 其他债权投资 19,572.45 0.86 64,761.40 2.11 -69.78 本期末其他债券投资中公司债投资规模下降 其他权益工具投资 7,220.58 0.32 6,288.17 0.20 14.83 本期末股权投资增加 长期股权投资 37,640.44 1.66 44,804.07 1.46 -15.99 本期末联营企业投资规模下降 固定资产 23,634.75 1.04 25,059.09 0.82
45、-5.68 - 无形资产 4,597.80 0.20 5,519.66 0.18 -16.70 本期末软件等无形资产投资规模降低 递延所得税资产 78,445.72 3.46 42,184.25 1.37 85.96 本期可抵扣暂时性差异变动所致 其他资产 21,333.63 0.94 34,429.07 1.12 -38.04 本期子公司收回转让股权款减少其他应收款 资产合计资产合计 2,265,854.04 100.00 3,072,771.81 100.00 -26.26 - 应付短期融资款 163,277.19 12.56 143,268.78 7.06 13.97 本期末发行收益凭证
46、 拆入资金 31,500.00 2.42 13,500.00 0.67 133.33 本期末拆入资金规模增加 交易性金融负债 207.03 0.02 273.02 0.01 -24.17 本期末纳入合并范围内结构化主体中的应付其他权益持有人持有的权益减少 衍生金融负债 - - 7,429.71 0.37 -100.00 本期末未进行衍生金融产品投资 卖出回购金融资产款 364,474.77 28.04 666,580.25 32.86 -45.32 本期末卖出回购业务规模降低 代理买卖证券款 499,454.07 38.42 478,544.44 23.59 4.37 - 应付职工薪酬 35,
47、368.32 2.72 40,237.31 1.98 -12.10 本期末应付职工薪酬减少 应交税费 6,809.82 0.52 6,923.80 0.34 -1.65 - 应付款项 948.26 0.07 889.65 0.04 6.59 - 预计负债 41,269.63 3.17 683.27 0.03 5,940.04 本期末计提使用自有资金购买待整改大集合产品持有的部分低流动性资产导致的预计亏损 应付债券 151,578.08 11.66 667,216.16 32.89 -77.28 本期偿还次级债 其他负债 5,124.47 0.39 2,878.33 0.14 78.04 本期末
48、应付保证金增加 负债合计负债合计 1,300,011.65 100.00 2,028,424.73 100.00 -35.91 其他说明 (1)(1) 资产情况资产情况 截至 2020 年 12 月 31 日，公司资产总额 226.59 亿元，较上年末减少 80.69 亿元，下降26.26%。主要变动项目为：A 货币资金期末余额减少 9.43 亿元；B 交易性金融资产因投资规模下降减少 51.35 亿元；C 买入返售金融资产因业务规模下降减少 25.30 亿元。 从资产结构上看，本期末金融投资占比 41.18%，主要为投资的债券、股票、券商资管产品及信托计划等；货币资金和结算备付金占比 31.
49、84%；买入返售金融资产占比 5.12%，主要为股票质押式回购及银行间回购；融出资金占比 11.16%；长期股权投资仅占比 1.66%，主要为母公司及子公司对联营企业的投资；上述资产以外的其他各类资产占比 9.04%，主要为公司的房屋建筑物及购买的交易软件、 计提的递延所得税资产。 公司的资产质量和流动性较好，减值准备计提充分。 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议材料 16 / 43 (2)(2) 负债情况负债情况 截至 2020 年 12 月 31 日，公司负债总额 130.00 亿元，较上年末减少 72.84 亿元，下降35.91%。 主要变动项目为： 卖出回购金融资产款减
50、少 30.21 亿元； 应付债券减少 51.56亿元； 预计负债增加 4.06 亿元； 拆入资金和应付短期融资款增加 3.80 亿元； 代理买卖证券款增加 2.09 亿元。 从负债结构上看，本期末卖出回购金融资产款占比 28.04%；代理买卖证券款占比38.42%；应付短期融资款占比 12.56%，主要为发行的收益凭证；应付债券占比 11.66%，主要为公司发行的次级债和长期收益凭证；预计负债占比 3.17%；拆入资金占比 2.42%；交易性金融负债占比 0.02%；上述负债以外的其他各类负债占比 3.71%，主要为应付职工薪酬、应交税费等。 (3)(3) 长短期负债结构长短期负债结构 截至