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1、2022宁夏基金从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.目前，LOF份额的跨系统转托管需要_个交易日的时间。A1B2C4D52.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行3.债券的发行
2、方式主要有定向发行、承购包销和_等方式。A私募发行B招标发行C私下发行D网上发行4.基金营销实务中，客户维护的核心主要是对_的维护。A产品B市场C客户关系D销售核心业务5.下列关于基金评级的说法，不正确的是_。A基金评级的方式直观易懂B封闭式基金与开放式基金应当分别评级C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损6._所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系7.场外认购的LOF基金份额注册登记在_。A中国结算公司的证券登记结算系统B中国结算公司的开放式基金注册
3、登记系统C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D中国结算公司的公司型基金注册登记系统8.根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2B3C5D109.若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A10B15C20D4010.下列关于基金份额冻结的说法中，错误的是_。A基金份额冻结由基金托管人受理B基金份额冻结由国家有权机关提出C基金份额冻结时产生的权益一并冻结D基金份额冻结由基金注册登记机构受理11.信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D2012.金融远期
4、合约是指合约双方同一在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格13.基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件14._是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D欺诈客户15.下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权
5、投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构16.我国目前的基金销售法律法规体系以_为核心。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D基金公司管理条例17.下列关于投资者教育的说法，不正确的是_。A加强投资者教育是基金行业赖以生存的基本前提和基金市场健康发展的必然要求B投资者教育包括帮助投资者了解证券投资基金、了解投资者自己、了解市场、了解基金发展历史和了解基金管理公司C市场各参与方应严格按厢“全面计划、系统部署、循序渐进、点面结合、持之以恒”的基本原则，将投资者教育工作基础化、系统化、正规化、经常化D投资者教育基金需要时可以用于产品经营销售
6、、公司形象宣传18.下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是_。A引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字19.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A证券投资基金B银行理财产品C券商集合计划D银行定期存款20.债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式21.一投资者共出资15万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收
7、费模式，申购费率为1%，申购当天陔基金份额净值1.1元，则该公司最终申购的份额为_份。A133014.30B135013.50C145213.50D155223.3022.下列不属于利息收入的是_。A债券利息收入B股利收入C资产支持证券利息收入D买入返售金融资产收入23.处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。A以长期投资的权益投资工具为主B以偏进取的平衡资产配置为主C以偏保守的平衡资产配置为主D以固定收益工具为主24.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值25.基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。A研究部B投资部C交易部D法
8、律部二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 2.下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。A新闻媒介B股东C业内机构D客户 3.开放式基金的分红方式有_和_两种。A股票分红B现金分红C
9、分红再投资转换为基金份额D债券利息 4.销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_的原则。A简易化B安全性C实用性D系统化 5.下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A应当经过审计B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C信息披露内容无须披露内部监察报告D信息披露内容包括基金投资组合报告 6.在基金季度报告的投资组合报告中，需要披露的有_。A基金资产组合B按行业分类的股票投资组合C按券种分类的债券投资组合D前10名股票明细和前10名债券明细 7.证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展 8.债券的票面要素包括_。A
10、票面价值B到期期限C票面利率D发行者名称 9.基金账户可用于_的认购和交易。A基金B国债C企业债券D公司股票 10.下列关于开放式基金的说法，正确的有_。A开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量B开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为C非交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等D基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结 11.基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、
11、银行汇划手续费等。A审计费B律师费C上市年费D信息披露费 12.证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 13.目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。A“确定价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则 14.下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的有_。A
12、股票基金申购时能够确定知道申购数量B债券基金赎回时能够确定知道赎回金额C货币市场基金申购时不能确定知道申购数量D货币市场基金赎回时可以确定知道赎回金额 15.基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金财务报表的复核D基金资产净值的复核 16.基金的估值方法必须_。A保持一致性B保持公开性C保持灵活性D任何情况都不能变化 17.下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D严格按照
13、约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 18.下列关于我国记账式国债的说法，正确的有_。A纸面发行B流通性好，但不可上市转让C以电子记账方式记录债权D个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债 19.下列关于证券投资基金的说法，正确的有_。A是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B是一种直接投资工具C基金投资者是基金资产的所有者D基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 20.证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销组合设计B目标客户确定C营销过程管理D营销环境分析 21.我国基金监管的目标包括_。A保护基金投资者的合法
14、利益B保证市场的公平、效率和透明C防范和降低系统性风险D推动基金业的规范发展 22.下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_。A证券交易量标准B影响证券市场价格标准C影响投资者决策标准D对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 23.个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D储蓄存款利息 24.下列关于保本型基金的说法，不正确的有_。A在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产的投资比例随之上升B在安全垫价值一定的情况下，随着放大倍数的上升，风险资产的投资比例随之下降C保本资产和风险资产的比例在一定时间内维持“恒定比例”D在市场可能发生剧烈变动的时候，基金管理人可以对基金安全垫的中长期放大倍数进行调整 25.开放式基金非交易过户主要包括_。A继承B捐赠C赎回D司法强制执行第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页