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1、2021宁夏基金从业资格考试真题卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有_。A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B有安全高效的清算、交割系统C可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人D净资产和资本充足率符合有关规定 2.下列各项中，属于基金内部风险的有_。A政策风险B管理水平风险C职业道德风险D合规风险 3.金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为_。A金融期权B金融期货C金融远期合约D结构化金融衍生工具 4.基金销售业
2、务流程控制中，基金销售机构需要制定投资人权益须知，其内容应当包括_。A向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B投资人办理基金业务流程C基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D基金销售机构联络方式 5.对基金经理操作风格的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金股票周转率情况C基金经理行业偏好情况D基金经理投资哲学 6.申购赎回ETF采用_方式。A金额申购B份额申购C金额赎回D份额赎回 7.基金销售机构内部控制应遵守_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 8.基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级 9.证券投资咨询机构申请基金代销
3、业务资格时，其应具备的条件不正确的有_。A注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为 10.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A认股权证B认沽权证C认购权证D备兑权证 11.证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销组合设计B目标客户确定C营销过程管理D营销环境分析 12.基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。A前10名股票明细和前5名债券明B行业分类的股票投资组合C券种分类的债券
4、投资组合D投资组合报告附注 13.基金管理人的职责不包括_。A资产保管B基金估值C基金营销D会计复核 14.下列各项中，_属于基金首次募集披露的信息。A基金份额上市交易公告书B基金合同C基金年度报告D基金份额发售公告 15.基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金_等事宜中的权利义务及职责。A财产保管B投资运作C净值计算D信息披露 16.销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_的原则。A简易化B安全性C实用性D系统化 17.基金资产估值需考虑的因素包括_。A交易时间B估值频率C价格操纵及滥估问题D估值方法的一致性及公开性 18.以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。A是引导投资人进行长
5、期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B能规避基金投资所固有的风险C能保证投资人获得收益D不是替代储蓄的等效理财方式 19.开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。A基金募集份额总额不少于3亿份B基金募集份额总额不少于2亿份C基金募集金额不少于2亿元人民币D基金份额持有人不少于200人 20.金融机构发行债券的目的包括_。A筹资用于某种特殊用途B增加核心资本C提高被动负债D改变本身资产负债结构 21.下列关于基金份额持有人的说法，正确的有_。A基金投资人B基金的出资人C基金的管理者D基金资产的所有者 22.下列费用中，需要基金承担的有_。
6、A基金审计费B基金份额持有人大会费C基金托管费D基金转换费 23.关于股票的市场价格，下列表述正确的有_。A从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B股票的市场价格由市场交易量决定C股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 24.下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 25.基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务
7、报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告 26.开放式基金份额的认购收费模式包括_。A分期收费B中端收费C前端收费D后端收费 27.20世纪40年代美国出台的_对基金在全球的发展影响深远。A投资公司法B投资顾问法C金融法案D萨班斯法案 28.基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费 29.对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有_等。A营销团队B经营策略C资本实力D公司股权结构 30.债券型基金的表现与风险主要受_的影响。A标准差B久期C信用等级D跟踪误差 31.证券发行市场是由_组成的。A证券发行人B证券业协会C证券投资者D证券中介机构 32.证
8、券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其_进行证券投资。A银行贷款B自有资本C营运资金D受托投资资金 33.基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括_。A易入原则B成长原则C成本原则D可测原则 34.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A短期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 35.证券投资基金的特点包括_。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D严格监管、信息透明 36.下列关于股票性质的表述正确的有_。A股票属于物权证券B股票是要式证券C股票是证权证券D股票属于债权证券 37.以下基金销售客户服务投诉中，属于无效投诉的有_。A因销售人员的原因导致客
9、户利益受损引起的投诉B因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉C因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉D因客户对产品、服务的误解引起的投诉 38.对_申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。A银行B个人C非金融机构D保险公司 39.目前，我国开放式基金的注册登记体系有_模式。A“内置”B“外置”C“混合”D“组合” 40.QDII基金_进行认购。A可以用人民币B可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币C只可以用人民币D只可以用美元或其他外汇货币为计价货币 41.平衡型基金具有_特点。A既注重资本增值又注重当期收入B兼具成长与收入双重目标C风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D与增
10、长型基金相比，风险大、收益高 42.按投资市场分类，股票型基金可分为_。A国外股票型基金B全球股票型基金C国内股票型基金D增长型股票基金 43.根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为_。A股票型基金B货币市场基金C债券型基金D混合型基金 44.债券型基金的分类依据包括_。A持有债券的到期日期B持有债券的质量的高低C是否持有股票D持有债券的发行者 45.根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金 46.收入型基金主要以_等证券为投资对象。A大盘蓝筹股B公司债C股票D政府债券 47.以_为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。A政府债B公司债C企业
11、债D一年期内的央行票据 48.下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。AETF通常采用完全被动式管理方法BLOF的申购、赎回可以通过交易所进行CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 49.下列关于公募基金的说法中，正确的有_。A募集对象不固定B投资金额要求低，适宜中小投资者参与C接受监管部门的严格监督D允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广 50.LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在_。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场所不同C对申购、赎回限制不同D基金投资策略不同第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页