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1、2021广西证券从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.中国结算公司按照规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。A：中国证监会B：中国人民银行C：中国银监会D：国务院 2.下列关于证券初始登记的表述错误的是。A：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等B：公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本C：记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持
2、有人名册，完成初始登记D：证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记 3.清算和交收两个过程统称为。A：清收B：结算C：交割D：轧计 4.是指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。A：全额清算B：净额清算C：交割清算D：分级清算 5.下列关于货银对付说法不正确的是。A：货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性B：货银对付又称款券两讫或钱货两清C：根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂
3、不向其交付其买入的证券，反之亦然D：货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 6.结算备付金利息，结息日为每季度，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：第三个月的10日B：第三个月的28日C：第三个月的20日D：第二个月的20日 7.A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为A：T日10:00B：T+1日16:00C：T+2日16:00D：T+3日12:00 8.证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为称为。A：证券买卖B：证券登记C：证券结算D：权益登记 9.下列关于变更登记相关的表述错误的是。
4、A：其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记B：变更登记包括证券过户登记和其他变更登记C：变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为D：集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记 10.目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经批准发布的证券登记规则。A：证券公司B：证券交易所C：中国证监会D
5、：中国证券业协会 11.在每月前个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A：1B：3C：5D：10 12.是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。A：担保方B：抵押方C：共同对手方D：管理方 13.在证券交易活动中，虽然有各种各样的交易主体，而且这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视这是的要求。A：公开原则B：公平原则C：公正原则D：一致性原则 14.证券公司只经营证券自营业务，注册资本最低限额为人民币。A：5000万元B：1亿元C：3亿元
6、D：5亿元 15.某债券总面值为10000元，票面利率为5，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为元。A：18493B：18630C：18767D：18893 16.在上海证券交易所，基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于，或者交易金额不低于。A：50万股，300万元人民币B：300万份，300万元人民币C：1万手，1000万元人民币D：1000手，100万元人民币 17.关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的。A：5B：10C：15D：20 1
7、8.对具有股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易的，要在风险揭示书上抄写“声明”：“本人确认已阅读并理解创业板市场相关规则和上述风险揭示的内容，具有相应的风险承受能力，自愿承担参与创业板市场投资的各种风险”A：1年(含1年)B：2年(含2年)C：3年(含3年)D：4年(含4年) 19.某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为150，申购当日基金份额净值为11150元，则其可得到的申购份额为份。A：17670B：17671C：17672D：17673 20.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证券监督管理委员会颁布的证券公司风险控制指标管理
8、办法规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的。A：100B：200C：300D：500 21.自2008年6月1日起施行的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案。A：2B：3C：5D：7 22.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。A：5B：10C：15D：20 23.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过。A：65B：80C：90D：95 24.证券公司应当对
9、客户提交的担保物进行整体监控，客户维持担保比例不得低于。A：130B：150%C：200D：300 25.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过分钟。A：20B：30C：50D：60 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A：违反规
10、定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B：向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C：未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D：推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应E：较严格的信息披露 2.在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括。A：乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B：乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C：乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易
11、所交易规则D：乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖E：较严格的信息披露 3.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账产时，必须提交的材料包括。A：证券账户注册申请表B：托管人出具的授权委托书C：经办人有效身份证明文件及复印件D：合格投资者的委托书原件及复印件E：较严格的信息披露 4.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有。A：债券面值B：票面利率C：债券期限D：已计息天数E：较严格的信息披露 5.连续竞价时，成交价格的确定原则为。A：
12、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D：最高卖出申报与最低买人申报价位不同，则以中间价位为成交价E：较严格的信息披露 6.推出股份报价转让试点的作用有。A：发挥证券公司的中介机构作用B：方便投资者的股份转让C：为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务D：保障转让秩序E：较严格的信息披露 7.在权证交易中，禁止的事项包括。A：权证发行人不得买卖自己发行的权证B：标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C：禁止
13、内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D：禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格E：较严格的信息披露 8.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有。A：上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报B：申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请C：由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”D：在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元E：较严格的信息披露 9.网上竞价发行的优点包括。A：经济性B：高效性C：连续
14、性D：市场性E：较严格的信息披露 10.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有。A：申请材料送交日为T-5日前B：结算公司核准答复日为T-2日前C：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前D：公告刊登日为T日E：较严格的信息披露 11.证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括。A：不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B：不得侵占、损害客户的合法权益C：不得散布谣言或其他非公开披露的信息D：不得借职务之便利用或泄露内幕信息E：较严格的信息披露 12.下列关于权证清算交收的说法中，正确的有。A：权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为了日16：00B：对于权证交易
15、和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算C：对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(了日为交易日)D：结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收E：较严格的信息披露 13.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有。A：高于该价位的买人申报全部成交B：低于该价位的卖出申报半数成交C：与该价位相同的买方申报全部成交D：与该价位相同的卖方申报全部成交E：较严格的信息披露 14.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定。
16、A：质押金B：保证金C：保证券D：质押券E：较严格的信息披露 15.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有。A：04国债(10)B：05国债(4)C：05国债(1)D：05国债(3)E：较严格的信息披露 16.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括。A：上市公司股东人数B：股利分配方案中送股比例C：股东的持股数D：股东认购新股缴款额E：较严格的信息披露 17.下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有。A：转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B：一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管但在不同证券公司的席位之间不能转托管C
17、：转托管一经申报不能撤单D：转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因E：较严格的信息披露 18.在的情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。A：出租交易席位后B：席位加入清算前C：席位的清算路径发生变化D：退回交易席位E：较严格的信息披露 19.建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有。A：对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B：建立集合资产管理计划投资主办人制度C：建立授权管理与问责制D：严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制
18、度E：较严格的信息披露 20.证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立。A：融券专用证券账户B：融资专用资金账户C：客户信用交易担保资金账户D：信用交易证券交收账户E：较严格的信息披露 21.关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有。A：融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方B：融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方C：融资方履约，融券方无力履约的，归融资方D：双方申报不履约，归风险基金E：较严格的信息披露 22.合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资。A：股票B：权证C：国债、可转换债券、企业债券D：封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金E：较严格的信息披露 2
19、3.关于指令驱动系统的特点，下列正确的有。A：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B：证券价格的形成由做市商决定C：投资者买卖证券的对手是其他投资者D：投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系E：较严格的信息披露 24.在我国，证券交易所会员可享有的权利有。A：对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B：有选举权和被选举权C：对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权D：参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务E：较严格的信息披露 25.深圳证券交易所采用竞价交易方式的，每个交易日的为连续竞价时间。A：9：159：25B：9：3011：30C：13：0014：5D：14：5715：00E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页