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1、2021广西证券从业资格考试真题卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（）是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。A证券组合分析法B宏观经济分析法C技术分析法D心理分析法2.某公司少数股东在一项股东代表诉讼中起诉有关人员进行内幕交易，对于相关内幕信息知情人的认定，下列说法正确的是（）。A知情人就是指公司的董事、监事和高级管理人员B持有公司5%以上的股东一定是内幕信息的知情人C内幕信息的知情人一定包括发行人的董事D
2、证券监督管理机构工作人员可以成为内幕信息的知情人3.赵先生持有某公司的可转换债券，那么他是（）。A一个债务人B一个债权人C既是债权人又是债务人D既不是债务人又不是债权人4.能够较为准确解释带上下影线的阳线的含义的是下列各项中的（）。A多方占绝对优势B空方占绝对优势C多空双方争斗激烈，但多方占了优势D多空双方争斗激烈，但空方占了优势5.下列说法中错误的是（）A证券交易所的会员也可能是财务公司B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易6.商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有（）并经权
3、利人采取保密措施的技术信息和经营信息。A专有性B实用性C公开性D排他性7.于20世纪90年代中期提出了“4C”营销组合理论的美国学者是（）。A菲利普科特勒B波姆斯C比特勒D罗伯特劳特朋8.营销人员岗前培训的内容一般不包括（）。A专业知识培训B营销方法培训C法律合规培训D销售技能培训9.关于以年龄因素进行市场细分，下列说法不正确的是（）。A年轻人往往收入来源有限，但是其投资意愿普遍很强，可能成为证券经纪商未来市场的客户主体B以人口统计因素为依据细分市场，一般需要至少三个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征C中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体D老年人对风险性证券投资比较保
4、守10.我国对证券市场进行监管的最主要手段是（）。A法律手段B行政手段C经济手段D教育手段11.一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是（）。A人们的物质文化需求B行业的新兴程度C资本的支持D社会的认知程度12.根据道氏理论，股价变动趋势有（）。A两种B三种C五种D无数种13.股票价格指数与经济周期变动的关系是（）。A股票价格指数先于经济周期的变动而变动B经济周期的变动先于股票价格指数的变动C股票价格指数与经济周期同步变动D股票价格指数与经济周期变动无关14.技术分析理论认为，市场过去的行为（）。A代表了未来的市场走势B可以作为预测未来的参考C与未来的市场走势无关D是指历史市场价格轨迹15
5、.除息日之前，（）。A不得出售股票B股利权从属于股票C不能分红D股利权与股票相分离16.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。A9.05B9.15C9.40D11.1517.证券市场最广泛的投资者是（）。A商业银行B证券公司C个人投资者D各类投资基金18.证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的、为核心服务提高附加值的有形或无形服务是（）。A售后服务B特别服务C综合服务D附加服务19.根据了解客户原则，（）情况下证券公司无需对客户进行审查。A向客户提供
6、证券资产管理业务B向客户提供融资融券业务C向客户销售证券类金融产品D向客户提供任何证券经纪业务20.（）以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。A本方最优价格申报B对手方最优价格申报C即时成交剩余撤销申报D全额成交或撤销申报21.目前我国对（）实行T+3交收方式。A人民币特种股票BA股C回购交易D债券22.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的（）派出机构责令限期改正。A省级B县级C设区的市一级以上D任何23.按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）。A分散风险和非分散风险B经营风险、财务风险和购买力风险C系统风险和非
7、系统风险D台规风险、管理风险、技术风险24.使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织指的是（）A营销策略B市场细分C营销渠道D目标市场25.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为2.5%，则其申购手续费为（）元。A1219.50B1219.51C1220.50D1220.5126.在市场营销中，为达到较高的客户满意度，下列做法中比较合适的是（）。A让产品的实际使用价值大大高于客户的期望值B让产品的实际使用价值大大低于客户的期望值C让客户的期望值和产品的实际使用价值大致相当D让客户的期望值和产品的实际使用价值完全一致27.（）是新人行的营销人员寻找
8、潜在客户通常使用的方法。A缘故法B广告法C陌生拜访法D介绍法28.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（）。A证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员B证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经背的稽核监督、检查C证券监管机构可以要求证券公司及其相关关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息D证券业协会每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会29.证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是（）。A公平竞争B诚实信用C专业胜任D守法合规30.我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价
9、格确定于（）。A发行之前B发行之中C发行之后D任意时间31.进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用中的理论基础不包括（）。A马柯威茨的均值方差模型B多因素模型C夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型D罗斯的CAPM模型32.关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购申报要采用（）方式。A净值认购B现金认购C份额认购D金额认购33.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。A记名证券B不记名证券C记名账户D不记名账户34.目前，我国零数委托不适用于（）。A卖出股票B卖出债券C卖出基金D买入记账式国债35.中国证券业协会自律管理的工作方针是（）。A自律、服务、监管B自律、监管、引
10、导C监管、传导、服务D自律、服务、传导36.（）是使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件。A持续、稳定、高速的GDP增长B高通胀下的GDP增长C宏观调整下的GDP减速增长D转折性的GDP变动37.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A自行对冲B与委托人协商对冲C分别向交易所申报竞价D买卖双方同意后对冲38.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司相关工作进展情况。A5B10C15D2039.关于基本分析法，下列说法不正确的是（）。A基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确
11、度相对较低B基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域C为使分析结论更具可靠性，应根据两种方法所得出的结论作出综合判断D基本分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强40.下列不属于纪律处分主要类别的是（）。A取消考试成绩B不接受考试报名C拘役D谈话提醒或质询41.下列各项中，（）不属于证券公司营销活动管理的内容。A营销业务管理B营销人员管理C营销客户管理D营销风险管理42.甲被某国有企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连
12、续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔公款。甲的行为构成（）。A贪污罪B挪用公款罪C挪用资金罪D职务侵占罪43.我国现行规定的委托期为（）。A当日有效B约定日有效C次日有效D合同期有效44.下列不属于证券经纪商提供的咨询服务的是（）。A上市公司的详细资料B公司和行业的财务报告C有关股票市场变动态势的商情报告D有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐45.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：（）是手段。A客户B竞争C利润D协调46.关于我国证券经纪业务，下列表述正确的是（）。A较多的采用柜台代理买卖B通过赚取差价作为业务收入C只收取一定的佣金作为业务收入D可以变相提高或降低证
13、券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准47.与区位分析无关的是（）分析。A产品的竞争能力B政府扶植力度C公司竞争优势D上市公司投资价值48.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）。A中央登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度B中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度C中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券交易所集中托管及投资者指定交易的制度D中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度49.我国反不正当竞争行为的监督检查机关是（）。A省级以上丁商行政管理机关B县级以上工商行政管理机关C质量监督检验机关D地方商务局50.中国证监会、原国家计划和发展委员会（现为国家发展和改革委员会）、国家税务总局联合发出关于调整证券交易佣金收取标准的通知的时间为（）年。A2000B2001C2002D2003第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页