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1、2021广西证券从业资格考试真题卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动金融期权合约是指合约买方向卖方支付期权费，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A：金融期货交易B：金融期权交易C：权证交易D：保证金交易 2.上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构不包括。A：会员大会B：理事会C：董事会D：专门委员会 3.证券是用来证明证券有权取得相应权益的凭证。A：发行人B：交易组织者C：持有
2、人D：运行监督人 4.下列说法错误的是。A：在我国，证券交易所接纳的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司B：经营业绩符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C：沪、深证券交易所对会员资格的规定有较大差异D：只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易 5.从年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A：1986B：1987C：1988D：1989 6.1999年7月1日，的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A：中华人民共和国证券法B：中华人民共和国公司法C：证券公司管理办法D：证券交易所管理办法 7.证券交易的原则要求证券交易参与各方应
3、依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A：公平B：公正C：安全D：公开 8.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的的债券。A：基金B：优先股C：另一种证券D：B股 9.根据，证券交易的方式可分为现货交易、远期交易和期货交易。A：交易的时间不同B：交易的期限不同C：交易合约的内容不同D：交易合约的签订与实际交割之间的关系 10.期货交易是在交易所进行的的远期交易。A：标准化B：非标准化C：集中性D：非集中性 11.金融期权交易是指以为对象进行的流通转让活动。A：金融期货合约B：金融期货C：金融远期合约D：金融期权合约 12.一般的境外投资者可以
4、投资在证券交易所上市的是。A：国债B：A股C：B股D：权证 13.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括。A：国债B：A股C：B股D：权证 14.以下关于连续交易的说法，不正确的是。A：在营业时间里订单匹配可以连续不间断地进行B：两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交C：交易一定是连续的D：交易过程中可以反映更多的市场价格信息 15.证券市场的稳定性可以用来衡量。A：市场指数的风险度B：市场指数的波动性C：市场价格的波动性D：市场价格的风险度 16.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的进行证券交易。A：交易席位B：交易单元C：交易业务单位
5、D：普通席位 17.信用交易是投资者通过交付取得经纪商信用而进行的交易。A：押金B：保证金C：资金D：金融工具 18.2005年10月重新修订的取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A：中华人民共和国公司法B：中华人民共和国企业破产法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国企业所得税法 19.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整，但不得少于有关规定的限额。A：注册资本最高限额B：注册资本最低限额C：实收资本最高限额D：实收资本最低限额 20.证券交易所的决策机构是。A：会员大会B：理事会C：专门委员会D：董事会 21.证券交易机制从
6、划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A：交易对象的执行特点B：交易时间的连续特点C：交易价格的决定特点D：交易结果的登记情况 22.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A：5B：10C：15D：20 23.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各万笔流量的使用权。A：1B：2C：3D：4 24.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的A：前景B：数量C：质量D：规模 25.证券是用来证明证券有权取得相应权益的凭证A：发行人B：持有人C：交易组织者D：运行监督人 二、多项选择题（共25题，每题2
7、分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.以下关于证券交易市场的作用，正确的有。A：为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B：为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争以发现合理的交易价格C：实施公开、公正和及时的信息披露D：提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 2.会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起_个工作日内在其营业场所予以公告。下列选项中哪些错误A：3B：5C：10D：15 3.中华人民共和国证券法规定，证券登记结算机构是为证券交易提供服务，不以营利为目的的法人。A：集中登记B：存管C：结算D：成交 4.合格境外机构投资者，是指符合发布的合格境外机构投资者境内
8、证券投资管理办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。A：中国证券监督管理委员会B：中国人民银行C：国家外汇管理局D：中国证券业协会 5.属于其他交易场所。A：证券交易所B：银行间债券市场C：代办股份转让系统D：柜台市场 6.为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因造成的证券登记结算机构的损失。A：违约交收B：技术故障C：操作失误D：不可抗力 7.证券交易的特征主要表现在方面A：流动性B：复杂性C：收益性D：风险性 8.按照交易对象的品种划分，证券交易的种类
9、有A：股票交易B：债券交易C：基金交易D：金融债券交易 9.证券公司要成为会员应具备的条件包括A：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B：承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费C：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金D：组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件 10.证券机构投资者包括。A：金融机构B：政府机构C：个人投资者D：企业和事业法人 11.我国证券法规定，设立证券公司应当具备的条件包括。A：主要股东的净资产不低于人民币1亿元B：有合格的经营场所和业务设施C：有完善的风险管理与内部控制制度D：有符合法律、行政法规规定的公司章程 1
10、2.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()业务。A：证券经纪B：证券自营C：证券投资咨询D：证券承销与保荐 13.证券交易所不得直接或者间接从事的事项包括。A：新闻出版业B：为他人提供担保C：不以营利为目的的业务D：发布对证券价格进行预测的文字和资料 14.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其中包括。A：取消交易权限B：取消会员资格C：暂停或者限制交易D：在会员范围内通报批评 15.证券交易所的会员代表所履行的职责有。A：报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件B：组织与证券交易所证券业务相关
11、的会员内部培训C：协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等D：办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务 16.报价驱动系统的特点包括。A：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B：投资者买卖证券的对手是其他投资者C：证券成交价格的形成由做市商决定D：投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系 17.我国证券登记结算公司的职能有。A：证券账户的设立和管理B：结算账户的设立和管理C：证券的存管和过户D：证券和资金的清算及相关管理 18.下列选项中，不可以成为购买股票的投资主体：A：未成年人B：证券经营部经理C：证券登记结算机构的从
12、业人员D：银行银证通开户人员 19.一般来说，证券交易所从证券公司的方面规定入会的条件。A：经营范围B：人员素质C：组织机构D：承担风险和责任的资格及能力 20.下列关于远期交易的表述不正确的是。A：现在约定成交，将来交割B：远期交易是标准化的C：在场外市场进行交易D：多数情况下不进行实物交收 21.证券市场的流动性包含的要求。A：高效率B：成交速度C：成交价格D：低成本 22.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的。A：货币收付B：证券收付C：结存数额D：清算结余 23.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的进行审查。A：真实性B：准确性C：可靠性D：合法性 24.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有。A：价格优先原则、时间优先原则B：按比例分配原则、数量优先原则C：客户优先原则、做市商优先原则D：经纪商优先原则 25.清算包括。A：资金清算B：余额清算C：数量清算D：证券清算第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页