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1、2021年山东证券从业资格考试真题卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后（）个交易日内，没有出现连续20个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值的。A90B80C70D602.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（）的罚款。A1倍以上3倍以
2、下B1倍以上5倍以下C3万元以上10万元以下D3万元以上30万元以下3.（）是市场营销理论的中心。A消费者需求B产品提供C客户满意度D交换4.除息日开始（）A股利权从属于股票B股利宣告发放C股利权与股票相分离D持有股票者享有领取股利的权利5.（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。A守法合规B诚实信用C勤勉尽责D专业胜任6.关于上海证券交易所B股送股日程安排，下列说法错误的是（）A申请材料送交日为T-5日前B结算公司核准答复日为T-3日前C最后交易日为T+3日D股权登记日为T+3日7.基本分析法的优点主要有（）A对短线投资者的指导作用比较强B分析的结论时效性较强C能够比较全面地把握证券价
3、格的基本走势D对市场的反映比较直观8.关于股票交易特别处理，正确的是（）A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%，B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅不限D股票实施特别处理后，涨幅不限，跌幅限制为5%9.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.85元，时间为13：39；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.40元，时间为13：15；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）A甲丁丙乙B丙乙丁甲C甲丙丁乙D丙丁乙甲10.在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，
4、客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行（作为自己客户交易结算资金的存管银行）三方共同签署（）A证券交易委托银行结算代理协议B证券交易委托代理第三方存管协议C客户交易结算资金第三方存管协议书D证券交易委托代理协议11.证券投资基本分析法的缺点主要有（）A预测的时间跨度太短B比较片面地把握证券价格的基本走势C对市场长远的趋势不能进行有益的判断D预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱12.下列哪一项不属于全面营销（）A内部营销B整合营销C社会责任营销D个人营销13.2004年6月1日，我国（）正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，
5、成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。A基金法B公司法C银行法D证券法14.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A5B3C2D115.（）是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。A整数委托B零数委托C限价委托D市价委托16.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股25元。那么，识投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。A200B2000C20000D20000017.（）是客户向证券
6、经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A限价委托B市价委托C当面委托D电话委托18.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是（）A股票B债券C记账式国债D凭证式国债19.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为股权登记日）ARBR+1CR+2DR+320.关于监管条例对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是（）A该规定有助于防止投资者由于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C可以保证讲解内容的准确和一致D通过讲解，投资者了解了相关知识后，才
7、可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式21.持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格（）A快速上涨B大幅波动C平稳波动D下跌22.（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。这类大额投资者大部分具有相当丰富的专业知识和投资理财经验，尤其是机构投资者，多数设有专门的投资部门或聘用专人跟踪自己的投资。A售前服务B售中服务C售后服务D专人服务23.证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销。这是按照（）的不同对证券公司营销进行的划分。A营销内容B营销方式C营销目标D营销对象24.（）客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。A积极型B理性型
8、C稳健型D保守型25.如果图形中每个后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则趋势就是（）.这就是常说的一顶比一顶低或顶部降低A上升方向B下降方向C水平方向D无趋势方向二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券投资分析中的基本分析法主要适用于预测_。A短期的行情B相对成熟的证券市场C精准度要求不高的领域D周期相对比较长的证券价格 2.下列关于影响债券投资价值的因素分析，说法正确的是_。A债券的期限越长，市场价格变动的可能性越大B低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高C信用级别越低的债券，债券的内在价值也就越低D在市场总体利率水平上升时，债券的内在价值增加 3.在金
9、融期货合约中，有标准化的条款规定的是_。A合约的标的物B合约规模C合约交割时间D标价方法 4.以EVt，表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约交易的单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为_。A当StX时，EVt=0B当StX时，EVt=(St-X)mC当StX时，EVt=0D当StX时，EVt=(St-X)m 5.可转换证券由于附有转股的选股权，因此具有不同的价值之分。下列关于可转换证券价值的说法正确的有_。A可转换证券有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分B可转换证券的投资价值是指当它作为具有转股选择权的一种
10、证券的价值C可转换证券的转换价值等于标的股票市场价格与转换比例的比值D可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格 6.若某可转换债券的面值为1000元，票面利率为8%，剩余期限为5年，必要收益率为10%，市场价格为1040元，该可转换债券的转换比例为40，实施转换时每股市场价格为30元，则下面计算正确的是_。A该债券的转换价格为25元B该债券的转换价值为1200元C该债券的转换平价为26元D按当前价格购买该债券并立即转股对投资者不利 7.下列关于认股权证杠杆作用的说法，正确的是_。A杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度慢得多B杠杆作用一般用考察期内认股
11、权证的市场价格百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示C杠杆作用也可用考察期期初可认购股票市场价格与考察期期初认股权证市场价格的比值近似表示D杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍 8.下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析，说法正确的是_。A温和的通货膨胀能够刺激股价上升B恶性的通货膨胀会危害宏观经济的健康成长C通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性D为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策能增加就业率 9.以下选项中，属于被动管理方法特点的有_。A采用此种方法的管理者认为，加工和分析某些信息可以预测市场行情
12、趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益B采用此种方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略C采用此种方法的管理者通常购买分散化程度较高的投资组合，如市场指数基金或类似的证券组合D采用此种方法的管理者认为，证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映 10.进行证券投资分析涉及_。A决定投资目标和可投资资金的数量B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D发现那些价格偏离价值的证券 11.构建收入和增长混合型证券组合的方法包括_。A选择收入型证券和增长型证
13、券构建组合，并使二者达到投资者所要求的平衡水平B同时持有一个收入型证券组合和一个增长型证券组合C在投资期的前半段时期内全部持有增长型证券组合，在投资期的后半段时期内全部持有收入型证券组合D选择既能带来基本收益，又具有增长潜力的证券构建证券组合 12.证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定_几个方面的内容。A投资目标B投资对象C投资规模D投资方向 13.在组建证券投资组合时，投资者需要注意_。A证券的价位B个别证券的选择C投资时机的选择D证券的业绩 14.投资目标的确定应包括_。A风险B收益C证券投资的资金数量D投资的证券品种 15.证券组合管理的意义在于为各种不
14、同类型的投资者_。A提供尽量规避系统性风险的证券组合B避免投资的随意性C在风险一定的情况下，提供收益率最大的证券组合D在收益率一定的情况下，提供风险最小的证券组合 16.证券组合管理特点主要表现在_。A投资的分散性B获得最大投资收益C使得投资风险最小D风险与收益的匹配性 17.关于证券组合管理问题，以下说法正确的有_。A证券组合管理者的投资目标为赚钱第一B客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时，也承认可能发生的亏损C证券投资政策反映了证券组合管理者的投资风格，并最终反映在投资组合中所包含的金融资产类型特征上D证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规
15、模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等 18.证券组合管理的基本步骤一般应包括_。A确定投资政策B进行证券投资分析C对员工的培训D组建证券投资组合 19.货币市场型证券组合主要投资于_。A指数类基金B国库券C高信用等级的商业票据D高分红的股票 20.指数化型证券组合主要通过模拟_实现。A共同基金指数B蓝筹股指数C市场指数D专业化指数 21.增长型证券组合的投资目标有_。A追求股息和债息收益B追求未来价格变化带来的价差收益C追求资本利得D追求基本收益 22.证券组合按不同的投资目标可以分为不同的类型，其中包括_。A避税型证券组合B收入型证券组合C增长型证券组合D货币市场型证券组合
16、23.以下关于证券组合的论述，不正确的有_。A收入型证券组合追求资本升值的最大化B国际型证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合C增长型证券组合中注重分红的普通股的比重较大D收入和增长混合型证券组合可以通过选择收益和增长都较好的证券来实现 24.收入型证券组合追求基本收益的最大化，主要投资于_。A蓝筹股B附息债券C普通股D优先股 25.关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是_。A证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性B由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性C证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定D自营业务对象具有广泛性特点第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页