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1、2021山东证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A：30B：45C：50D：60E：较严格的信息披露 2.证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起个月内不得参与证券承销cA：20B：26C：36D：40E：较严格的信息披露 3.1998年通过的证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用。A：注册制B：审
2、核制C：审批制D：核准制E：较严格的信息披露 4.依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A：财政部B：中国人民银行C：中国银监会D：中国证监会E：较严格的信息披露 5.最近受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A：6个月B：12个月C：24个月D：36个月E：较严格的信息披露 6.2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者的办法。A：交易注册B：配售新股C：配售登记D：交易核准E：较严格的信息披露 7.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用方式公开发行股票。A：上网竞价B：
3、发行认购证C：上网定价D：上网资金申购E：较严格的信息披露 8.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。A：上网竞价B：网下发行电子化C：上网定价D：上网资金申购E：较严格的信息披露 9.2008年8月14日中国证监会审议通过，自2008年12月1日起施行。A：证券发行上市保荐业务管理办法B：证券发行上市保荐制度暂行办法C：关于进一步加强证券市场宏观管理的通知D：股票发售与认购办法E：较严格的信息披露 10.2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程，自起施行
4、。A：2009年5月1日B：2009年5月10日C：2009年5月15日D：2009年6月1日E：较严格的信息披露 11.1998年通过的证券法规定公司债券上市交易采用。A：审批制B：核准制C：审核制D：备案制E：较严格的信息披露 12.银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引(2009第15号)，于发布施行。A：2009年10月1日B：2009年10月9日C：2009年11月1日D：2009年11月9日E：较严格的信息披露 13.证券发行上市保荐业务管理办法已经2009年4月14日中国证监会修改，并自起施行。A：2009年6月1日B：2009年6月14日C：2009年7月1日D：2009
5、年7月15日E：较严格的信息披露 14.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度。A：32B：2，1C：31D：4，2E：较严格的信息披露 15.对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A：7B：10C：15D：20E：较严格的信息披露 16.投资银行业的起源可以追溯到世纪。A：17B：18C：19D：20E：较严格的信息披露 17.投资银行业的真正发展是在20世纪年代前后。A：10B：20C：30
6、D：40E：较严格的信息披露 18.发行监管制度的核心内容是股票发行的归属。A：决定权B：注册权C：审核权D：定价权E：较严格的信息披露 19.19911992年，我国股票发行采取方式。A：自办发行B：有限量发售认购证C：无限量发售认购证D：上网竞价方式E：较严格的信息披露 20.根据和全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，中国人民银行于发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。A：2005年7月8日B：2006年4月2日C：2006年9月6日D：2007年5月10日E：较严格的信息披露 21.为了进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为，促进我国债券市场发展与对外开放，中
7、国人民银行、财政部、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会对国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法进行了修订，并于重新予以公布实施。A：2010年9月B：2009年10月C：2010年10月D：2009年9月E：较严格的信息披露 22.根据我国的相关规定，证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币_亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币_亿元。A：1；5B：2；4C：3；5D：1；4E：较严格的信息披露 23.1998年之前，我国股票发行监管制度采取双重控制的办法。A：发行方式和发行规模B：发行规模
8、和发行企业数量C：发行方式和发行企业定价D：发行企业定价和发行企业数量E：较严格的信息披露 24.下列关于证券公司承销业务的风险控制指标的叙述错误的是。A：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元E：较严格的信息披
9、露 25.个人申请保荐代表人资格应当具备的条件不包括。A：未负有数额较大到期末清偿的债务B：最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C：具备2年以上保荐相关业务经历D：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是。A：充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题B：有充分理由确信发行人符合证券法等法律法规及中国证监会规定的发行条件C：确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D：了解并选择具备资质的中介服务机构E：较严格的
10、信息披露 2.申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A：发行人B：主承销商C：次承销商D：律师E：较严格的信息披露 3.为证券发行出具专项文件的及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。A：注册会计师B：资产评估人员C：资信评级人员D：律师E：较严格的信息披露 4.在上市公司公开发行证券申请文件目录中“本次证券发行的募集文件”包括。A：发行人股东大会决议B：募集说明书(申报稿)C：募集说明书摘要D：发
11、行公告(发审会后按中国证监会要求提供)E：较严格的信息披露 5.在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含。A：发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告B：会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告C：发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见D：盈利预测报告及盈利预测报告审核报告E：较严格的信息披露 6.上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含。A：发行人申请报告B：本次发行的董事会决议和股东大会决议C：本次非公开发行股票预案D：公告的其他相关信息披露文件E：较严格的信息披露 7.关于发行审核委员会
12、审核特别程序，正确的有。A：发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定B：每次参加发市委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过C：发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决D：中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果E：较严格的信息披露 8.关于配股的发行方式，表述正确的有。A：配股一般采取网上网下同时定价发行的方式B：配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定C：价格区间通常以股权登记日前30个交易
13、日该股二级市场价格的平均值为价格上限D：价格下限为价格上限的一定折扣E：较严格的信息披露 9.关于上市公司配股的信息披露，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间表述正确的有。A：T-3日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)B：T-1日网下累计投标询价结果公告C：T+1日T+5日，刊登配股提示性公告D：T+X日，刊登股份变动及上市公告书E：较严格的信息披露 10.根据证券发行与承销管理办法规定，上市公司发行证券，可以通过来确定发行价格。A：询价方式B：发起人协商C：召开股东大会D：与主承销商协商E：较严格的信息披露 11.上市公司发行新股增发及上市业务的操作流程中，发行阶段主承销
14、商和发行人应提交的材料包括。A：发行的具体时间安排和发行数量B：中国证监会的核准文件C：经中国证监会审核的全部发行申报材料D：发行具体实施方案和发行公告E：较严格的信息披露 12.根据证券法规定，上市公司公开发行新股，必须具备条件。A：具有持续赢利能力，财务状况良好B：具备健全且运行良好的组织机构C：公司在最近5年内无重大违法行为D：公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为E：较严格的信息披露 13.上市公司使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者。A：股权的基本情况B：交易价格C：定价结果D：定价依据E：较严格的信息披露 14.为了做
15、好内核工作，保荐机构必须。A：建立科学的项目决策体系B：建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点C：建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系D：建立和完善内核工作会议程序和规则E：较严格的信息披露 15.发行对象属于情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。A：上市公司的控股股东B：上市公司的实际控制人C：董事会拟引入的境内外战略投资者D：通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者E：较严格的信息披露 16.上市公司申请发行新股符合的具体要求中，上市公司的组织机构应符合的规定包括。A：公司章程合法有效
16、，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责B：公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性C：最近3个月内不存在违规对外提供担保的行为D：上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理E：较严格的信息披露 17.保荐机构对上市公司发行新股的推荐核准的程序包括。A：初审B：对承销商备案材料进行合规性审核C：发行审核委员会审核D：出具保荐书和发行保荐工作报告E：较严格的信息披露 18.下列属于询价增发、比例配售的注意事项的有。A：刊登的招股意向书、发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期B：向原
17、股东配售应明确股权登记日，原股东放弃以及未获配售的股份纳入剩余部分对投资者公开发行C：上市公司增发股票，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露D：公开增发期间公司股票连续停牌E：较严格的信息披露 19.上市公司发行新股，上市公司历次募集资金的运用应重点披露方面的情况。A：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的B：前次募集资金实际使用情况C：发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的D：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况E：较严格的信息披露 20.下列关于保荐机构尽职调查中持续尽职调查责任的持续督导的说法正确的有。A：保荐机构应督导发行人履行信息披露的义务，审阅
18、信息披露文件及向国家发展和改革委员会、中国证监会提交的其他文件B：保荐机构应督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度C：保荐机构应持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项D：保荐机构应督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度E：较严格的信息披露 21.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合规定。A：最近3个会计年度连续盈利B：最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息C：高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化D：最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行
19、当年营业利润比上年下降50以上的情形E：较严格的信息披露 22.发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合。A：最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告B：资产质量良好C：经营成果真实，现金流量正常D：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10E：较严格的信息披露 23.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合。A：募集资金数额不少于项目需要量B：除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公
20、司C：投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性D：募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定E：较严格的信息披露 24.上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券。A：擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B：上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C：上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D：上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查E：较严格的信息披露 25.下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是。A：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元B：有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元C：发行分离交易的可转换公司债券的上市公司其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元D：发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元E：较严格的信息披露第22页 共22页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页