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1、2021年天津证券从业资格考试真题卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署_。A证券交易委托银行结算代理协议B证券交易委托代理第三方存管协议C客户交易结算资金银行存管协议书D客户交易结算资金银行第三方存管协议 2.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委
2、托人协商对冲D报交易所批准后对冲 3.为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供风险提示书。对此，下列说法错误的是_。A投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名B投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险C一般来说，风险提示书会告知投资者从事证券投资将面临的风险D风险提示书便于投资者了解诸如股市的风险等事项 4.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括_。A股票基金B国债基金C债券基金D指数基金 5._是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A基金规模B基金收益率C基金资产净值D基金赎回率 6.
3、证券投资基金不包括_。A封闭式基金B开放式基金C创业投资基金D债券基金E股票基金 7.第一家证券投资基金诞生于_。A美国B英国C德国D法国 8.基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的_按投资者出资比例分配。A基金净资产B基金总资产C基金投资额D基金流动资产额E开放式基金 9.每个基金发起人的实收资本不少于_。A2亿元B3亿元C4亿元D1亿元 10.证券投资基金的发起人不可以是_。A信托投资公司B证券公司C保险公司D基金管理公司 11.开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。A基金托管人B基金受托人C基金管理公司D证券交易市场12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为_。A1
4、000万元B1500万元C2000万元D3000万元 13.基金管理公司发起人的实收资本不少于_。A1亿元B2亿元C3亿元D4亿元 14.基金管理公司的发起人可以是_。A保险公司B证券公司C商业银行D金融咨询公司 15.基金会计帐册报表和记录的保存年限在_。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上 16.基金管理公司的独立董事不少于_。A2人B3人C4人D5人 17.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于_。A1/4B1/3C1/2D1/5 18.根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于_年，最低募集数额不得少于_亿元。A10，5B5，10C5，2D10，10 19.我国
5、封闭式基金的发行期限为_。A4个月B2个月C3个月D1个月 20.我国封闭式基金不允许以下列价格发行_。A溢价发行B折价发行C平价发行D面值发行 21.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的_方可成立。A70%B80%C90%D60% 22.开放式基金的销售机构不包括_。A商业银行B保险公司C证券公司D担保公司 23.基金变更不包括_。A封闭式基金转为开放式基金B封闭式基金清算C封闭式基金扩募D封闭式基金续期 24.根据证券投资基金管理暂行办法，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的_。A10%B20%C30%D15% 25.基金清算帐册以及有关文件由_来保
6、存。A基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金清算小组 26.在我国，基金发起人不包括_。A证券公司B信托投资公司C基金管理公司D金融咨询公司 27.在我国，基金发起人的实收资本不少于_。A2亿元人民币B3亿元人民币C4亿元人民币D1亿元人民币 28.证券投资管理的指导性原则不包括_。A合规性原则B诚实信用原则C合理性原则D投资分散化原则 29.货币市场上交易的金融产品不包括_。A短期国债B公司债券C大额可转让存单D回购协议 30.证券投资管理的的作业流程不包括_。A确定投资目标B信息管理C资产配置D投资选择E风险管理 31.资本市场上交易的金融产品不包括_。A股票B债券C基金证券D商业票据
7、32.金融期货市场交易的产品包括_。A利率期货B大豆期货C绿豆期货D远期合约 33.证券投资的交易成本不包括_。A固定成本B变动成本C人力成本D买卖价差 34.证券投资的交易成本包括_。A执行成本B信息成本C科研成本D人力成本 35.证券投资的执行成本包括_。A机会成本B市场冲击成本C持有库存的风险成本D买卖价差 36.估计公平市场价格的方法不包括_。A交易前价格基准B交易后价格基准C平均价格基准D执行价格基准 37.资产管理人的投资方式不包括_。A长期与短期B动态与静态C主动与被动D系统化决策与非系统化决策 38.投资组合收益率的计算方法不包括_。A算术平均法B时间加权法C净现金流加权法D移
8、动平均法 39.风险的衡量指标不包括_。A标准差B贝塔值C阿尔法值D决定系数 40.投资绩效的风险调整方法不包括_。A夏普比率B詹森指数C博迪比率D特雷诺比率 41.常见的业绩评价基准不包括_。A市场指数B普通风格指数C标准化投资组合D詹森指数 42.投资组合超额收益的来源是_。A战略性资产配置B股票选择能力C资产混合效率D资产类别收益 43.投资组合的绩效归属模型不包括_。A资产混合效率B资产风险管理C资产类别效率D资产配置效率 44.基金托管人的实收资本不少于_。A60亿元B70亿元C80亿元D90亿元 45.假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为
9、12%，那么，该投资组合的夏普比率等于_。A0.4B1.00C0.6D0.2 46.基金帐册会计报表和记录由_来保管。A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人 47.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的_。A2%B3%C4%D5% 48.开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的_。A2%B3%C4%D5% 49.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的_。A10%B9%C8%D7% 50.假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为_。A1元/份B1.167元/份C1.33亿/份D1.2元/份第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页