《2021天津证券从业资格考试真题卷（8）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021天津证券从业资格考试真题卷（8）.docx（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2021天津证券从业资格考试真题卷（8）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A买入并持有战略B恒定混合策略C投资组合保险策略D战术性资产配置 2.基金监管工作的首要目标是_。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的发展 3.公司内部控制的核心是_，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A权利制衡B明确责任C风险控制D严格授权 4.用公式R=(1+R1
2、)(1+R2)(1+R3)-1计算的收益率为_。A算术平均收益率B几何平均收益率C时间加权收益率D简单净值收益率 5._通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。A电话服务中心B邮寄服务C自动传真D手机短信 6.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A5B10C20D30 7.契约型基金投资者的权利主要体现在_。A基金公司章程B基金合同条款C基金制度D口头约定 8.证券投资基金在欧洲一些国家被称为_或_。A集合投资计划；集合投资信托基金B集合投资基金；集合投资计划C单位信托基金；共同基金D共同基金；证券投资信托基金 9.
3、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A强势有效市场B有效市场C半强势有效市场D弱势有效市场 10.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计提。A逐周B逐日C逐月D逐季 11.如果市场不是有效市场，基金管理入_。A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票B卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 12.根据投资者对_的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A风险意识B资金的拥有量C市场效率D投资业绩 13.
4、_是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A合法性原则B审慎性原则C及时性原则D完整性原则 14.长期衡量通常是将考察期设定在_。A2年(含)以上B3年(含)以上C4年(含)以上D5年(含)以上 15._指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A外部环境B宏观环境C内部环境D微观环境 16.在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的_。A20%B40%C60%D80% 17.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值
5、(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为_的。A可分配B不可分配C可增值D不可增值 18.中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了_。A低风险低回报B低风险高回报C高风险高回报D高风险低回报 19.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为_ETF。A股票型、债券型B抽样复制型、完全复制型C股票型、完全复制型D抽样复制型、债券型 20.按_的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。A货币市场基金管理暂行办法B证券投资基金法C证券投资基金销售管理办法D公司法 21.保本比例是到期时投资者可获得
6、的本金保障比率，常见的保本比例介于_之间。A70%100%B80%100%C90%100%D95%100% 22.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_。A上升B下降C无关D保持不变 23.对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是_。A分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围B确定各情景发生的概率C预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性D以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险 24.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则
7、的通知，证券投资基金拟在_起实施新准则。A2007年7月1日B2007年8月1日C2007年9月1日D2007年10月1日 25.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。A降低B上升C无规律D不变 26.选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是他们有_支持。A平稳的预期收益B较高的预期收益C平稳的实际收益D较高的实际收益 27.对个别基金绩效的衡量属于_。A内部衡量B绝对衡量C外部衡量D微观衡量 28.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合
8、的深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 29.在基金合同生效的_在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。A当日B第三日C第四日D次日 30.两极策略将组合中债券的到期期限_。A向左平移B向右平移C集中于波峰和波谷D集中于两极 31.1952年，_发表了一篇题为证券组合选择的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A哈理马柯威茨B威廉夏普C史蒂芬罗斯D詹森 32._指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及
9、期初基金份额净值进行的核对。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D业绩表现数据的复核 33.根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经_认定的其他机构代为办理。A中国人民银行B证券交易会C中国证券业协会基金业委员会D中国证监会 34.基金资产估值的对象是基金所持有的_。A全部负债B全部资产C高收益资产D扣除负债后的资产 35._是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A两极策略B子弹式策略C梯式策略D以上三种均可 36.根据股利贴现模型，应该_。A买入被低估的股票，卖出被高估的股票B买入被低估的股票，买入被高估的股票C卖出
10、被低估的股票，买入被高估的股票D卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 37.当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过_时，基金管理人应进行临时报告。A0.25%B0.5%C0.75%D1% 38._是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。A股票投资组合管理B套利理论C资产配置D基金绩效衡量 39.以下不属于基金设立申报材料的是_。A申请报告B基金合同草案C上市公告书D招募说明书草案 40.投资者参与认购开放式基金，分_个步骤。A1B2C3D4 41.基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的_之间的关系。A所有者与经营者B基金托管人与监管机构C机
11、构经营者与基金监管机构D监管机构与经营者 42.证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于_亿元人民币。A15B20C25D30 43.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。A5B4C3D2 44._是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A交易部B投资部C研究部D市场部 45._指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。A基金净收益B基金经营业绩C损益平准金D未分配基金净收益 46.基金托管部门拟从事基
12、金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于_人。A5B4C3D2 47.买入_申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。ALOFBETFC保本基金D股票基金 48._是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。A基金资产估值B基金资产总值C基金负债D基金资产净值 49.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A发行公告B招股说明书C招股说明书摘要D招股意向书50.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。A国资委B中国人民银行C国务院有关部门D中国证监会第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页