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1、2021年天津证券从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.当财政收入大于财政支出时，称为_。A财政赤字D财政结余C财政支出D财政预算2.关于头肩顶形态，以下说法错误的是_。A头肩顶形态是一个可靠的沽出时机B头肩顶形态是一种反转突破形态C一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜D就成交量而言，左肩最小，头部次之，而右肩成交量最大，即呈梯状递增 3.具有较高提前赎回可能性的债券应_。A具有较低的票面利率，其内在价值相对较低B具有较高的票面利率，
2、其内在价值相对较低C具有较高的票面利率，其内在价值相对较高D具有较低的票面利率，其内在价值相对较高 4.某认股权证的内在价值是5元，市场价格是8元，则该认股权证的溢价是_元。A-3B3C13D40 5.某公司某年度末总资产为180000万元。流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元。则该公司每股净资产为（）元。A10B8C6D46.根据中国证监会于2001年4月4日公布的上市公司行业分类指引，当公司某类业务的营业收入比重_，则将其划入该业务相对应的类别。A大于或等于50%B大于或等于30%C大于50%D大于30% 7.一般来说，
3、_是确认支撑线重要性时应考虑的因素。A股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低 8.一般而言，五类技术分析方法_。A都有相当坚实的理论基础B没有很明确的理论基础C都注重价格的相对位置D有些有相当坚实的理论基础 9.以下宏观经济变动会引起证券市场价格下跌的是_。A居民收入水平提高B投资者对证券市场的信心增强C紧缩银根D实施消费信贷政策 10.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后的股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，
4、通常这_。A意味着上升趋势的结束B意味着上升趋势的中继C意味着上升趋势的开始D没有特殊意义 11.波浪理论认为股价运动是以周期为基础的，每个周期都包含了_个过程。A7B8C9D10 12.在_中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。A弱势有效市场B强势有效市场C半弱势有效市场D半强势有效市场 13.下列关于政府对证券分析师的监管的说法，不正确的有_。A鉴于证券分析师职业的特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的结论负责B政府有责任依法监督证券分析师的业务行为C政府必须依法查处违规的证券分析师D政府管理的重点在于直接管理 14.如果产品的销售价格下降将导致
5、销量上升，那么产品的销售价格和销量之间存在的关系是_。A自相关关系B共变关系C因果关系D替代关系 15.一个行业在整个国民经济中构成支柱产业地位，往往是处于行业生命周期的_阶段。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期 16.证券投资分析师一般都有其自律性组织，下列有关其功能的说法不正确的是_。A为会员进行资格认证B对会员进行职业道德、行为标准管理C证券投资分析师组织还会定期或不定期地对证券投资分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等D个人想要成为会员就必须参加一个特定的组织 17.一般来说，当行权价格增加而其他影响变量保持不变时，认沽权证的价值_。A可能增加也可能减少B不变C增
6、加D减少 18.根据技术分析理论，矩形形态_。A为投资者提供了一些短线操作的机会B与三重底形态相似C被突破后就失去测算意义了D提示投资者要耐心观望等待 19._指标的计算不需要使用现金流量表。A现金到期债务比B每股净资产C每股经营现金流量D全部资金现金回报率 20.证券是各类记载并代表一定权益的_。A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证 21.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的_划分的。A交易的对象B交易的性质C交易的期限D交易的时间 22.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在_。A纽约B伦敦C巴黎D阿姆斯特丹 23.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的
7、买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是_。A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场 24.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的_。A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D北平证券交易所 25.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了_，对股票发行进行复审。A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构 26.我国证券业中，行业性自律性组织是指_。A证券交易所B证券业协会C证监会D证券登记结算公司 27.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展_。A始终是审批制B由审批制到核准制C始终是核准
8、制D由核准制到审批制 28.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是_。A普通股票B优先股票C银行债权D普通债权 29.在我国，证监会属于_管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席 30.股票的理论价值是_。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值 31.20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥 32.按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有_。A制定公司内部基本管理制度B制定公司的利润分配方案和弥补方案C决定公司内部管理机构的设置D对是否发行公司债券作出决议 33.在上海证交所上市的股票中B股是以人民
9、币标明面值的，以_买卖的。A人民币B美元C港元D日元 34.我国公司法规定，股东大会一年召开_次年会。A1B2C4D没有规定 35.资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资 36.证券必须同时具有的两个最基本特征是_。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征 37.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。A政策性B公开市场操作C投资性D保值 38.股票实际上代表了股东对股份公司的_。A产权B债权C物权D所有权 39.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫_。A单
10、利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券 40.贴现债券通常在票面上_，是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价 41.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与_挂钩。A市场利率B银行贷款利率C 同业折借利率D定期存款利率 42.债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫_。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券 43.债券根据券面形式，其中_是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D电子债券 44.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为_。A 短期国债B中期国债C 长期国债D无期国
11、债 45.可以提前兑现的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D以上都不能 46.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是_。A依然是国家B政府C法院D只能是地方政府 47.以个人为目标的_般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债 48.以某种商品实物为本位而发行的国债是_。A实物债券B本币国债C外币国债D实物国债 49.我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率_。A高B低C等于D没有关系 50.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为_。A累积优先股B非参与优先股C参与优先股D非累积优先股第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页