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1、2021山西证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.建业股息是_。A公司当期盈利B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司前期未分配利润 2.新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A50%B60%C70%D80% 3.按照规定，下列论述不正确的是_。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规
2、规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C证券承销采取代销或包销方式D发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 4.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构 5.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。A国际债券B亚洲债券C金融债券D欧洲债券 6.证券经纪商的收入来源是_。A买卖价差B佣金C股利和利息D税利 7.1918年夏天成立的
3、_是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D青岛市物品证券交易所 8.具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是_。A依法成立3年以上B60周岁以内注册会计师不少于40人C合伙会计师事务所净资产不低于100万元D必须经税务部门批准 9.金融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命 10.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A15%B20%C30%D35% 1
4、1.日本把专营证券业务的金融机构称为_。A证券公司B投资银行C证券有限责任公司D商业银行 12.下列关于债券的性质阐述，不正确的是_。A债券是一种真实资本B债券反映和代表一定的价值C债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权 13._担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部B交易部C投资部D研究部 14.基金管理人公告基金经理的变更是_。A定期公告B中期公告C临时公告D季度公告 15.投资者认为市场效率较强时，可采用
5、_。A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换 16.证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制 17.基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。A基金管理公司与其托管人保持独立B基金管理人独立于基金托管人C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 18.下列_不
6、是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 19.下面各种策略中，交易成本最低的是_。A买入并持有策略B恒定混合策略C恒定比例投资组合保险策略D投资组合保险策略 20.基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推介材料的报备监管 21.下列关于凸性的说法错误的是_。A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C凸
7、性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益 22.下列基金类别中，_的管理费率最高。A证券衍生工具基金B货币市场基金C股票基金D债券基金 23.债券投资者面临的主要风险是_。A赎回风险B经营风险C利率风险D购买力风险 24.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 25.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。A境外投资顾问和境外托管人信息B投资交易信息C投资境外市场可能产生的风险信息D基金利润分配信息 二、多项选择题（共25题，每题2分。
8、每题的备选项中，有多个符合题意） 1.投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有_。A失去股息收入B损失资本利得C信用风险D经营风险 2.有面额股票的特点有_。A为股票发行价格的确定提供依据B便于股票分割C可以明确表示每一股所代表的股权比例D面额大小等于股票发行价格 3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列_条件。A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B有200万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D按规定购买职业责任保险或者职业风险基金 4.金融期货交易的大户报告制度是当会员或客
9、户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关_。A开户情况B交易情况C资金来源情况D盈亏情况 5.境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金 6.关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范，下列叙述正确的有_。A代理委托人从事证券投资B不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D对用户保证本金不损失 7.优先股票的具体优先条件有_。A优先股票分配股息的顺序和定额B优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D优先股票股东的权利和义务 8.证券公司出现重大风险，
10、且具备_条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A财务信息真实、完整B省级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施具体，有可行的重组计划D无法偿还到期债务 9.关于基金管理人，下列理解正确的有_。A是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B由依法设立的基金管理公司担任C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位 10.关于“熊猫债券”，下列说法正确的有_。A是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券B是国际多边金融机构在中国发行的美元债券C属于欧洲债券D属于外国债券 11.按照证券投资基金法和其他相关
11、法规的规定，基金财产不得用于_的投资或者活动。A承销证券B从事承担有限责任的投资C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 12.关于中证分类债券指数，下列叙述正确的有_。A中证国债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的国债组成样本券B中证分类债券指数的3只指数的基日均为2002年12月31日，基点均为100点C中证企业债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的企业债组成样本券D中证分类债券指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限13年、37年、7 10年及10年以上的样本构成相应的指
12、数 13.客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理_等事务的行为。A权益登记B转账过户C资金划拨D监督运营 14.关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有_。A集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构B参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额C证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 15.按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列各项中，属于资产托管机构职责的有
13、_。A安全保管集合资产管理计划资产B执行证券公司的投资或清算指令，负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D出具资产托管报告 16.按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有_。A守法合规B公平公正C资格管理D约定运作 17.证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法中正确的有_。A证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%B证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券
14、市值计算，不得超过该证券发行总量的10%C一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%D一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10% 18.我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下_要求。A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D发起人首次出资额不得低于注册资本的35% 19.与证券市场的形成相联系的有_。A社会化大生产B小生产方式C股份公司D信用制度 20.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。A公司债券的
15、期限为1年以上B公司债券实行发行额不少于人民币3000万元C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 21.金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。A期货投资者数量的急速增加B金融期货种类的发展C金融期货市场的发展D金融期货交易规模的发展 22.债券的票面要素包括_。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称 23.证券发行市场的作用主要表现在_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进
16、资源配置的不断优化 24.对证券投资基金的特点认识不正确的是_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B以科学的投资组合降低风险、提高收益C基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 25.期货交易中套期保值的基本类型有_。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D平行套期保值第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页