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1、2021山西证券从业资格考试真题卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A全国人大B国务院C全国人大常务委员会D中国人民银行2.股票是一种（）凭证。A债权B所有权C信托权D委托权3.根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A35%B40%C45%D50%4.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。A股票发行溢价B接受的赠与C资产增值D因合并而接受其他公司资产
2、净额5.在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。A每股账面价值B每股内在价值C每股票面价值D每股清算价值6.上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。A8B9C10D117.普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算之时C公司连续5年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议8.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A可转换优先股B参与优先股C非累积优先
3、股D累积优先股9.债券是一种的（）凭证。A债权债务B所有权、使用权C设权D转让权10.金融债券的期限以（）较为多见。A短期B中期C长期D永久期11.中央银行票据本质上属于特殊的（）。A国债B政府债券C公司债券D金融债券12.在国际市场上，（）的常见形式是国库券。A短期国债B中期国债C长期国债D无期国债13.下列属于间接融资手段的有（）。A普通股B优先股C债券D贷款14.（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。A专项债券B收入债券C一般责任债券D政府支持机构债券15.一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A德国B美国
4、C英国D日本16.目前我国的基金全部是（）。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金17.偏股型基金股票的配置比例是（）。A50%70%B60%70%C40%60%D70%80%18.根据规定（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A80%B70%C60%D50%19.开放式基金所特有的风险是（）。A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险20.基金交易费中的（）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A印花税B过户费C经手费D交易佣金21.基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。A3B4C5D622.使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利
5、率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。A嵌入式衍生工具B交易所交易的衍生工具C场外交易市场（OTC）交易的衍生工具D独立衍生工具23.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。A基金管理人B基金持有人C基金托管人D基金投资者24.债券远期交易的（）品种最为活跃。A7天B15天C30天D60天25.金融衍生工具产生的最基本原因是（），A新技术革命B金融自由化C利润驱动D避险二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.取得普通交易席位的条件有_。A具有会员资格B取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证C缴纳席位费D交纳一定的保证金 2.全国
6、银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的_。A交易价格B挂牌日C摘牌D交易的起止日期 3.证券交易的种类包括_。A股票交易B认股权证交易C可转换债券交易D基金交易 4.中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括_。A佣金B交易经手费C印花税D证管费 5.结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括_。AA股BB股C基金、国债D企业债回购 6.可转换债券的初始转股价格因公司_进行调整。A送股B增发新股C配股D降低转股价格 7.替他人代办资金账户开户手续，需要携带_。A本人身份证B证券账户卡C委托人签署的授权委托书D委托人身份证 8.目前，沪、深证券
7、交易所的证券回购券种主要是_。A国债B特种金融债C企业债D融资券 9.债券登记、托管与结算业务实施细则中所提出的改革措施包括_。A建立了债券回购质押库制度B按证券账户核算标准券C建立了债券余额查询系统D按证券公司席位进行回购交易 10.一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由_共同构成。A回购成交通知单B附加协议C回购成交合同D债券回购主协议 11.证券回购交易的二次契约交易行为是指_。A买入交易B回购交易C初始交易D卖出交易 12.在证券经纪业务中，包含的要素有_。A证券交易所B证券交易的对象C证券经纪商D委托人 13.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括_。A首次公
8、开上市发行的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D连续竞价阶段交易的股票 14.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有_。A买卖方向为买入B“委托价格”项填报股东大会议案序号C申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 15.下列叙述正确的是（）。A只有股份有限公司才能发行股票B机构投资者是证券市场最广泛的投资者C2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易D按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资16.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体
9、现为（）。A区域分布B覆盖公司类型C上市交易制度D品种结构的多样性17.对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D国际贸易的发展18.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。A债权B资本C所有权D货币19.属于证券交易所职能的是（）。A提供交易场所与设施B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正D打击违法行为20.证券市场的结构有（）。A层次结构B品种结构C交易场所结构D内外结构21.下列各项决议中，股东大会需经出席会
10、议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。A修改公司章程B增加或减少注册资本的决议C对发行公司债券作出决议D公司合并、分立22.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济因素包括（）。A经济增长B经济周期循环C政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D货币政策23.下列关于有面额股票的说法，正确的有（）。A股票票面上记载有一定金额B可以明确表示每一股所代表的股权比例C为股票发行价格的确定提供依据D我国公司法规定，发行价不得低于票面金额24.发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。A金融市场的不稳定B公司盈利的不稳定C各种有价证券的价格波动D银行存款利率的波动25.影响股价的宏观经济因素包括（）。A经济增长B经济周期循环C财政政策D市场利率第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页