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1、2021山西证券从业资格考试真题卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的。A：5B：30C：100D：500 2.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是。A：发行人的监事B：发行人的中层管理人员C：持有公司10股份的股东D：公司的实际控制人 3.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币。A：3000万元B：5000万元C：1亿元D：2亿元 4.柜台自营买卖是指证券公司在以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A
2、：银行柜台B：证券交易所C：证券交易系统D：营业柜台 5.证券公司的是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A：董事会B：监事会C：理事会D：股东大会 6.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指。A：市场风险B：法律风险C：经营风险D：操作风险 7.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的。A：20B：50C：70D：100 8.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A：风险预警指标B：风险监控阀值C：敏感性指标D：风险测量阀值 9.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交
3、易所备案。A：1B：2C：3D：5 10.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是。A：比较分散B：交易品种较单一C：交易量通常较小D：交易手续复杂 11.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的，属于内幕消息。A：20B：30C：40D：50 12.的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。A：上市证券B：银行间市场C：柜台D：证券包销 13.自营业务投资运作的最高管理机构是。A：董事会。B：股东大会C：投资决策机构D：自营业务部门 14.证券交易所的监管要求，会员编制库存证券报表。A：按日B：按月C：按季D：按旬 15.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，
4、给予警告，没有违法所得的。A：处以10万元以上20万元以下的罚款B：处以20万元以上30万元以下的罚款C：处以10万元以上30万元以下的罚款D：处以20万元的罚款 16.证券公司来按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。A：1倍以上3倍以下B：1倍以上5倍以下C：3倍以上5倍以下D：3倍 17.自营业务与经纪业务的根本区别在于。A：自营业务是证券公司不以盈利为目的而自己买卖证券；经纪业务是代理公司以盈利为目的买卖证券B：自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券；经纪业务是证券公司代理客户买卖证券C：自营业务是证券公司为回避市场风险而买卖证
5、券；经纪业务是为了盈利而买卖证券D：自营业务是证券公司代理客户买卖证券；经纪业务是证券公司自己买卖证券 18.证券公司自营业务的最高决策机构是A：董事会B：股东大会C：投资决策机构D：自营业务部门 19.证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险是A：合规风险B：经营风险C：管理风险D：市场风险 20.内幕交易行为给投资者造成损失的，要依法承担赔偿责任A：买方B：卖方C：行为人D：证券公司 21.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案A：证券公司治理结构健全，内部控制有效B：有完善的融资融券业务管理制度和
6、实施方案C：风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好D：有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券E：较严格的信息披露 4.客户融入证券后、归还证券前，在情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿A：证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B：登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信用交易担保证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据C：证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据
7、双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿E：较严格的信息披露 5.标的证券为股票的，应当符合条件A：在交易所上市交易满3个月B：股东人数不少于4000人C：股票发行公司已完成股权分置改革D：股票交易未被交易所实行特别处理E：较严格的信息披露 6.中国证监会印发关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见对首批申请试点的证券公司应当满足的条件做了规定，下列相关表述正确的是。A：融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价B：最近一次证券公司分类评级为A类C：已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
8、D：具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低E：较严格的信息披露 7.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括。A：融资融券业务试点实施方案B：内部管理制度C：融资融券业务试点申请书D：负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件E：较严格的信息披露 8.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括。A：独立运行原则B：集中管理原则C：合法合规原则D：岗位分离原则E：较严格的信息披露 9.下列关于客户信用账户的说法正确的是。A：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定商业
9、银行开立实名信用资金账户B：客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户C：客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的子账户D：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户E：较严格的信息披露 10.融资融券业务合同应载明的事项包括。A：订立合同的需求和方式B：约定融资融券交易所涉及的权益处理事项C：约定适用的法律和争议处理方式D：约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金
10、可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等E：较严格的信息披露 11.融资融券业务合同中约定融资融券特定的财产信托关系，具体包括。A：信托财产来源B：信托财产的处分C：信托财产范围D：信托财产的管理E：较严格的信息披露 12.下列关于客户信用证券账户的说法正确的有。A：客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据B：客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个C：证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更D：客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致E：较严格
11、的信息披露 13.证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括。A：对全体客户和前5名客户的融资、融券余额B：融资融券业务盈亏状况C：强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额D：客户交存的担保物种类和数量E：较严格的信息披露 14.证券公司融资融券业务的风险主要包括。A：信息技术风险B：市场风险C：业务管理风险D：业务规模及集中度风险E：较严格的信息披露 15.开展债券回购交易业务的主要场所为。A：上海证券交易所B：深圳证券交易所C：中央国债登记结算有限责任公司D：全国银行间同业拆借中心E：较严格的信息披露 16.交易所债券回购市
12、场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如等。A：证券公司B：保险公司C：证券投资基金D：商业银行E：较严格的信息披露 17.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有。A：63天B：91天C：182天D：273天E：较严格的信息披露 18.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购的品种有。A：1天B：2天C：3天D：7天E：较严格的信息披露 19.全国银行间债券回购参与者包括。A：中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B：经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行C：在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D：经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银
13、行分行E：较严格的信息披露 20.全国银行间市场质押式回购中，共同构成回购交易完整的回购合同。A：回购成交合同B：回购交易合同C：债券回购主协议D：债券回购协议E：较严格的信息披露 21.全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有。A：各全国性商业银行B：烟台住房储蓄银行C：部分符合条件的城市商业银行D：部分符合条件的农业银行E：较严格的信息披露 22.全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的等。A：成交单B：电报C：电传D：传真E：较严格的信息披露 23.全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交债
14、券交易采用询价交易方式，包括的交易步骤有。A：自主报价B：格式化询价C：累计投票询价D：确认成交E：较严格的信息披露 24.全国银行间债券市场交易管理办法第34条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。A：擅自从事借券、租券等融券业务B：擅自交易未经批准上市债券C：制造并提供虚假资料和交易信息D：操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格E：较严格的信息披露 25.债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有。A：由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款B：可暂停或取消其债券交易业务资格C：对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分D：违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理E：较严格的信息披露第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页