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1、2021天津证券从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应_编制库存证券报表。A按天B按月C按季D每半年 2.反映证券营业部经营成果的主要指标有_。A固定资本比率B流动比率C资产负债率D净资产利润率 3.证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括_。A法律风险B道德风险C管理风险D技术风险 4.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币_。A1000万元B20
2、00万元C3000万元D5000万元 5.下列说法正确的有_。A记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D交易性过户在买方持账户上减少相应证券 6.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由_专人保管。A一名出纳人员B两名会计人员C两名会计主管D一名会计人员 7.依据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司应当按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。A5%B10%C15%D20% 8.某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是_。A500万
3、元B550万元C800万元D1000万元 9.证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取_方式。A证券经营机构自办出纳B投资者自行办理C银行代理出纳D银行代理证券公司客户资金账 10.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的_。A开盘价B收盘价C最后2小时的算术平均价D最后1分钟的算术平均价 11.下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，错误的是_。A信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低B市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降C债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大D流动性好的债券比流动性差的债券有较高的内在价值 12.某一年付息一次的债券票面额为1000元，票面利率为10%，必
4、要收益率为12%，期限为5年，如果按复利贴现，其内在价值为_。A926.40元B993.47元C927.90元D998.52元 13.以下K线中包含实体的是_。A光脚阳线B十字线CT字线D一字线 14.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是_。A0|r|0.3B0.3|r|0.5C0.5|r|0.8D0.8|r|1 15.资本现金流模型以_为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。A自由现金流B经济利润C资本现金流D权益现金流 16.可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用_来计算K。A回归调整法B直接计算法C试错法D
5、趋势调整法 17.某公司2008年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元，则该公司2007年已获利息倍数为_。A7.70B8.25C6.45D6.70 18.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是_。A带有较长下影线的阴线B光头光脚大阴线C光头光脚大阳线D大十字星 19.收入政策的总量目标着眼于近期的_。A产业结构优化B经济与社会协调发展C宏观经济总量平衡D国民收入公平分配 20.我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会简称及其专业委员会成立时间分别为_。ACIIA；1999年7月5日BASAF；2001年7月5日CSAAC；200
6、0年7月5日DAPIMEC；2002年7月5日 21._的一大特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东，公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰，从而形成内部人控制。A公司股权托管B公司托管C股份回购D交叉控股 22._是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程，从而在相关分析的基础上进行指标预测。A相关分析B时间数列C线性回归D线性分析 23.一般来说，初级产品(如农产品)的市场类型较类似于_。A完全竞争B垄断竞争C寡头垄断D完全垄断 24.以下关于证券交易所的说法，不正确的是_。A证券交易所是实行自律管理的法人B制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
7、C对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管 25._是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。A战胜市场B获取平均的长期收益率C收益最大化D风险最小化 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有_。A净资产不低于2亿元人民币B在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产C管理证券投资基金5年以上D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 2.关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有_。A基金管理公司
8、提供投资咨询服务需报经中国证监会审批B基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务C基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益D基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益 3.三大经典风险调整绩效衡量方法是（）。A信息比率B特雷诺指数C詹森指数D夏普指数4.影响封闭式基金交易价格的因素有（）。A基金名称B利率变化C基金资产净值D市场供求关系5.依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额资产净值，是计算基金（）的基础。A申购价格B赎回价格C交易价格D营业税6.依照证券投资基金管理暂行办法规定，基金管
9、理人应履行（）义务。A不得为自己及任何第三人谋取利益B保存基金会计账册C公告基金管理公司资产负债状况D出具基金托管报告7.封闭式基金的主要常规收费项目包括（）。A交易佣金B经手费C转托管费D过户费8.与以往的基金相比，1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”有诸多创新，主要表现为（）。A基金的组织形式由契约型改变为公司型B基金的运作方式由原先的封闭式改变为开放式C回报方式由过去的固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式D可以在证券交易所挂牌交易9.基金持有人享有基金（）等法定权益。A资产所有权B资产管理权C剩余资产分配权D资产保管权10.具体投资品种的估值包括（）。A交易所上市股票和权证
10、以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值B交易所发行未上市品种的估值C交易所停止交易等非流通品种的估值D全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值11.公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A上市交易资格不同。公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B法律形式不同。公司型基金是依公司法或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格C投资者的地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权D赎回特征不同。公司型基金不可自由
11、赎回；契约型基金可以自由赎回12.下列关于成长性基金、收入基金、平衡性基金的投资风险的说法中正确的是（）。A成长性基金风险大、收益高B收益性基金风险小、收益低C平衡性基金的风险较小，但收益最高D成长性基金风险小、收益也小13.ETF结合了（）与（）的运作特点。A封闭式 基金B开放式 基金C契约型 基金D公司型 基金14.机构法人买卖基金的税收包括（）。A营业税B印花税C所得税D增值税15.成长型股票可以进一步分为（）。A持续成长型股票B趋势增长型股票C收益型股票D周期型股票16.私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少，（）。A可以投资于衍生金融产品B进行卖空交易C可以进行汇
12、率、商品期货投机交易D进行买空交易17.ETF的申购对价、赎回对价包括（）。A组合证券B现金替代C现金差额D其他对价18.依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对（）买卖基金的差价收入征收营业税。A银行B非银行金融机构C个人D非金融机构19.申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）。A基金申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案20.目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务（）A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构21.可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有（）。A基金管理人或基金托管人变更B基金
13、管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更C基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上D基金所投资的上市公司出现重大事件22.对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。A依法责令整改，暂停办理相关业务B对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C出具警示函D暂停履行职务23.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。A侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B承诺投资收益C与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D通过广告等公开方式招揽投资咨询客户24.为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（）。A通过中国证监会派出机构指定报刊、基金管理人网站披露信息B将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制C直接邮寄给基金份额持有人D信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行25.基金的证券账户包括（）。A银行存款账户B结算备付金账户C交易所证券账户D全国银行间市场债券托管账户第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页