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1、2021天津证券从业资格考试考前冲刺卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.市场组合（）。A由证券市场上所有流通与非流通证券构成B只有在与无风险资产组合后才会变成有效组合C与无风险资产的组合构成资本市场线D包含无风险证券2.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于_方面的原因。A机构主力斗争的结果B心理因素C筹码分布D持有成本3.道一琼斯分类法将大多数股票分为_。A农业、工业和商业B制造业、建筑业和金融业C工业、公用事业和高科技行业D工
2、业、运输业和公用事业4.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求，中央银行通常会采取_。A松的货币政策B紧的货币政策C紧的财政政策D松的财政政策5._是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。A凹性B基差C凸性D曲率6.关于存货周转率，以下说法中，错误的是_。A只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率B通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低C上市公司期末存货按成本与可变现净值孰低法计价且在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大D存货周转率=销售收入/平均存货7.属于经营活动的关联交易有_。A承包经营B信用担保C合作投资D资产转
3、让和置换8.股份回购属于_。A扩张型公司重组B收缩型公司重组C调整型公司重组D控制权变更型公司重组9.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是_。A现金到期债务比B每股净资产C每股经营现金流量D全部资金现金回报10.SA公司2006年的销售成本为195890万元，2006年年初的存货为65609万元，2006年年末的存货为83071万元，则SA公司存货周转率为（）。A2.6B2.54C2.64D2.511.证券投资政策涉及_。A确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C确定具体的投资资产和对各种资产
4、的投资比例D投资组合的修正和投资组合的业绩评估12.套利定价理论的创始人是_。A史蒂夫罗斯B马柯威茨C林特D威廉13.资产负债率中的“负债”是指_。A长期借款加短期借款B长期负债C短期负债D负债总额14.风险溢价与承担的风险的大小（）。A成正比B成反比C无特定关系D视情况而定15.关于存货周转率，以下说法错误的是_。A只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率B通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低C上市公司期末存货按成本与可变现净值孰低法计价且在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大D存货周转率=营业收入/平均存货16.经济周期是一个连续不断的过程，当
5、某个时期的产出、价格、利率和就业率不断上升直至某个高峰繁荣之后，可能会开始经济的衰退，直至跌至某个低谷，即_。A繁荣B萧条C复苏D衰退17.一般来说，可以根据下列_因素判断趋势线的有效性。A趋势线的斜率越大，有效性越强B趋势线的斜率越小，有效性越强C趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认18.切线不包括_。A趋势线B轨道线C黄金分割线D光脚阴线19.般情况下，债券的到期期限总是_久期。A等于B小于C大于D不确定20.下列关于经济周期的顺序，正确的是_。A繁荣萧条衰退复苏B繁荣衰退萧条复苏C繁荣复苏衰退萧条D繁荣萧条复苏衰退21.下列关于影响债券投
6、资价值的因素的分析中，说法错误的是_。A信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低B市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降C债券的票面利率越低，债券价值的易变性越大D流动性好的债券比流动性差的债券有较高的内在价值22.债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是_收益率曲线类型。A正常的B相反的C水平的D拱形的23.1952年，哈理马柯威茨发表了一篇题为_的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A证券组合策略C证券投资分析B证券组合选择D证券组合理论24.只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用_。A历史资料研究法B调查研究的方法C归纳与演绎法
7、D比较研究法25.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着_。A上升趋势开始B上升趋势保持C上升趋势已经结束D没有含义二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.资产评估根据评估范围的不同，可以分为_。A单项资产评估B部分资产评估C整体资产评估D完全资产评估 2.首次公开发行股票的基本原则有（）。A融资最大化原则B公开、公平、公正C高效原则D经济原则3.信息披露制度的要求是（）。A事前问责B依法披露C加强披露D事后追究4.在上市公司收赂管理办法相关条款中，关于一致行动人的规定包括（）。A投资者及其一
8、致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B一致行动人应当分别计算其所持有的股份C投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份D投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份5.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。A电话通讯方式B交易所申购平台C交易所交易系统D登记结算公司登记结算平台6.拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。A董事B财务负责人C总经理D监事7.上市公司发行证券，可以（）确定发行价格。A
9、通过询价的方式B通过定价的方式C与主承销商协商D根据申购情况由市场8.根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括（）。A产业政策B产品特性C技术替代D行业发展瓶颈9.拟发行上市公司关联方主要包括（）。A控股股东B发行人参与的合营企业C发行人参与的联营企业D关键管理人员、核心技术人员10.在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（）对代发行证券项目进行注释。A期初未售出数B本期承购或代销数C本期转出数D本期转入数11.下列属于资产评估报告组成部分的是（）。A封面B附录C备查文件D工作底稿12.
10、记账式国债的发行场所有（）。A上交所债券市场B深交所债券市场C全国银行间债券市场D同业拆借市场13.发行人可聘请（）等机构担任债券代理人。A信托投资公司B基金管理公司C证券公司D律师事务所14.关于边际资本成本，正确的叙述是（）。A追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本B边际资本成本可以绘成一条有间断点的曲线C内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝D内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受15.发行人（）的，由中国人民银行按照中华人民共和国中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。A未经中国人民银行核准擅自发行金融债券B不足规模发行金融债券C以不正当手段操纵市场价格，误导投资者D未按
11、照规定报送文件或披露信息16.审计委员会的主要职责有（）。A提议聘请或更换外部审计机构B监督公司的内部审计制度及其实施C研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议D审核公司的财务信息及其披露17.外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（）。A发行方式B国际配售与公开募集的比例C拟进行国际分销的地区D上市地18.经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（）的处罚。A通报批评B警告C暂停直至取消辅导业务资格D暂停直至取消从业资格19.外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在5个工
12、作日内，书面征求有关部门的意见。以下说法正确的是（）。A有关部门在收到书面征求意见函后，应在20个工作日内提出书面意见B如有关部门均认为并购交易不影响国家安全，则不再进行特别审查，由联席会议在收到全部书面意见后5个工作日内提出审查意见C如有关部门认为并购交易可能对国家安全造成影响，联席会议应在收到书面意见后10个工作日内启动特别审查程序D联席会议自启动特别审查程序之日起60个工作日内完成特别审查，或报请国务院决定20.根据并购重组共性问题审核意见关注要点，以下属于自然人或者自然人控制的壳公司进行收购的收购资金来源关注点的是（）。A收购人是否具备收购实力B收购人的真实身份是否充分披露C收购人是否
13、具备持续的诚信记录D是否存在代他人收购的情形21.关于预收要约的说法，正确的是（）。A证券登记结算机构临时保管的预收要约股票，在要约收购期间可以进行转让B预收要约的股东不能在要约期满前撤回预售C在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预收要约股份的数量和范围D预收要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预收要约的股份22.下列对盈利预测的披露理解，正确的是（）。A如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告B发行人本次募集资
14、金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年12月31日完成购买的盈利预测报告C发行人披露盈利预测报告的，应声明：本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用D发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表一致，其中预测数应分栏列示已审实现数、未审实现数、预测数和合计数；需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表23.中国证监会制定关于填报的规定目的在于（）。A进一步推进并购重组的市场化进程B明确上市公司并购重
15、组财务顾问业务尽职调查的关注要点C提高财务顾问专业意见的质量D引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量24.目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为_。A双边清算B单边清算C多边清算D前进不反复清算E来回反复清算 25.根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为_。A法律风险B技术风险C管理风险D市场风险E经营风险第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页