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1、2021天津证券从业资格考试考前冲刺卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额_以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额_以上的股东。_A50%；30%B30%；50%C50%；50%D30%；30% 2.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为_元。A0.50B0.45C0.30D0.40 3.次级债务是指由银
2、行发行的，固定期限不低于_年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A1B3C5D2 4.收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少_，应当依照前款规定进行报告和公告。A1%B3%C5%D10% 5.证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起_个月后，可再次提出证券发行申请。A3B6C9D12 6.通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小B赎回期限越长，转换比率越高、赎回价
3、格越小C赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小D赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大 7.发行人申请首次公开发行股票，依法采取_方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。A承销B主承销C委托D上市 8.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为_。A标准5号字B标准小5号字C标准小4号字D标准4号字 9.我国目前记账式国债发行采用_，凭证式国债发行采用_。A承购包销方式；公开招标方式B公开招标方式；承购包销方式C公开招标方式；公开招标方式D承购包销方式；承购包销方式 10._应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。A主承销商B发行人C机构投资者D公众投资者 11
4、.同一人员不得同时担任_家以上企业的辅导工作。A2B3C5D4 12._不属于按购并双方的行业关联性划分。A要约收购B强行收购C横向收购D纵向收购 13.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项_。A平价期权B看涨期权C看跌期权D以上都不对 14.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括（）。A无差异曲线向左上方倾斜B无差异曲线之间可能相交C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关15.目前，我国封闭式基金的存续期大多在（）年左右。A5B10C15D2016.基金管理人应当自收到核准文件之日
5、起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。A3B6C9D1217.加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即（）。A适用范围不同B预期收益率不同C时机抉择不同D风险控制程度不同18.（）的持有者承受比较多的经营风险。A政府债券B高质量的公司债券C低质量的公司债券D金融债券19.存在以下（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项20.人们对金融产品的选择依赖于（），如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。A外在
6、因素B内在因素C个人自身因素D环境因素21.在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该（）。A先大后小B先小后大C较大D较小22.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于（）。A非现场检查B现场检查C自律性管理D不定期检查23.以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为（）。A私募基金和公募基金B主动型基金和被动型基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金24.基金公司会员部成立于（）年。A2005B2006C2007D200825.基金市场营销的宏观环境不包括（）。A经济B政治C人口D公众二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多
7、个符合题意） 1.在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有_。A必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额B最小申购、赎回单位中的预估现金部分C前一交易日的基金份额净值D前一交易日的现金差额 2.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有_。A以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B指定专人向客户讲解融资融券的业务规则C告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 3.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列_可能影响证券交易价格或者证
8、券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B一段时期内进行大量且连续的交易C在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报 4.关于固定收益证券交易，下列说法错误的是_。A交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户B交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%C交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出D在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)
9、 5.ETF的清算交收涉及_等业务。A网上现金发售资金结算B组合证券发售的证券冻结C组合证券发售的证券过户D网上证券发售结算 6.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C低于限价卖出证券D限价买入证券 7.关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有_。A结算参与人于T日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款C资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户D中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户 8.专设自营账户的意义有_。A完善了证券公司内部监
10、控机制B为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D有利于提高自营业务的收益 9.证券公司严格内部管理的具体措施一般包括_。A各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等 10.“债券回购交易申请表”须填写_等，并经投资者有效签署。A资金账号B证券账户名称C回购品种及代码D回购手数 11.买断式回购的完整合同的构成包括_。A合同书B信件C数据电文D买断式回购主协议
11、和副协议 12.合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括_。A中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖公章)B托管人营业执照复印件(加盖公章)C托管人出具的授权委托书D开立结算备付金账户申请表和预留印鉴卡 13.证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有_。A挪用客户资产B将资产管理业务与自营业务分开操作C内幕交易或操纵市场D将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 14.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列_材料。A法院判决书B出让人身份证及复印件C受让人
12、身份证及复印件D证券账户卡 15.下列有关公平原则的说法中，正确的有_。A应当公正地对待证券交易的各方B参与各方应当获得平等的机会C资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息 16.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括_。A经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形D财务状况良好
13、，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 17.在权证交易中，禁止的事项包括_。A权证发行人不得买卖自己发行的权证B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格 18.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有_。A口头警示B书面警示C要求整改D约见谈话 19.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列_等材料。A本人身份证明原件及复印件B本人普通资金账户卡(或开户协议原件)C普通证券账户卡
14、原件及复印件D填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表” 20.信息技术风险控制的措施有_。A通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B建立完善的融资融券业务信息技术系统C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练 21.下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚的说法中，正确的有_。A同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作B中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作C同业中心与中央结算公司发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告D同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买
15、断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则 22.客户发出转账指令的方式包括_。A存管银行的电话银行B存管银行的柜面服务C多媒体自助终端D证券公司的电话委托 23.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有_。A以营利为目的的业务B新闻出版业C对会员进行监管D为他人提供担保 24.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有_。A建立自营业务逐日盯市制度B健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C完善风险监控量化指标体系D定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 25.场外交易的组织形式有_。A店头市场B第二市场C第三市场D第四市场第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页