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1、2021北京证券从业资格考试真题卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.公司应当自做出减少注册资本决议之日起_通知债权人，并于_在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起_内，未接到通知书的自第一次公告之日起_内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保A.10日内；10日内；30日；30日B.10日内；30日内；30日；45日C.15日内；15日内；15日；30日D.30日内；90日内；15日；30日2.根据公司法的规定，公司合并时，应在法定期限内通知债权人，该法定期限为_A.公
2、司作出合并决议之日起10日内B.合并各方签订合并协议之日起10日内C.合并各方主管部门批准之日起10日内D.公司办理工商登记后10日内3.公司用法定盈余公积金转增股本时，以转增后留存的该项公积金不少于转增前注册资本的一定比例为限。该一定的比例是_A.10%B.15%C.20%D.25%4.某有限责任公司注册资本为人民币2000万元，2005年税后利润为300万元，累计已提取法定盈余公积金600万元。根据规定，该公司当年法定盈余公积金应提取的数额为_A.30万元B.15万元C.40万元D.可不再提取5.某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法
3、律制度规定的表述是_A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意6.下列可以担任有限责任公司的监事的是_A.董事长B.执行董事C.经理D.职工代表7.有限责任公司某股东欲转让其股权，于2006年2月15日发出书面转让通知，股东张某2006年3月1日收到该转让通知，张某需要在_之前对该转让事项进行答复，否则视为同意转让A.3月15日B.4月15日C.3月31日D.4月30日8.除另有规定外，股东以货币出资的金额不得低于有限责任公司注册资本的
4、_A.20%B.25%C.30%D.35%9.有限责任公司的股东人数应符合公司法的规定，该法定人数应为_A.2个以上B.5个以上C.50个以下D.5个以上100个以下10.根据公司法的规定，设立股份有限公司的，发起人人数应为_A.2人以上200人以下B.2人以上100人以下C.2人以上D.2人以上50人以下11.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款A.3万元以上30万元以下B.3万元以上50万元以下C.5万元以上50万元以下D.5万元以上30万元以下12.上市公司在一年内购买、出售重大资
5、产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过A.2/3B.1/3C.1/2D.3/413.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起_日内向人民法院提起诉讼A.30B.45C.60D.9014.根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权力不包括_A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策15.公司提供担保的主要方式不包括_A.保证B.抵押C.质押D.留置16.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由_以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下
6、的罚款A.镇级B.县级C.市级D.省级17.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是_A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让18.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满_日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权A.10B.15C.20D.3019._为经营规模较大的有限责任公司的常
7、设监督机关A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会20.科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为_万元A.10B.20C.30D.5021.公司章程的基本特征不包括_A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性22.上市公司指的是股票在_上市交易的股份有限公司A.证券交易所B.中国证监会C.全国人民代表大会D.全国人大常务委员会23.新公司法规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过A.25%B.30%C.35%D.40%24.关于公司发行新股的条件：公司最近_年内财务会计文件无虚假记
8、载，无其他重大违法行为A.1B.2C.3D.525.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每_召开一次A.6个月B.1年C.3个月D.2个月26.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于_A.3人B.4人C.5人D.6人27.债券申请上市应当向证券交易所报送的文件包括_。.公司债券的实际发行数额.公司章程、上市报告书、公司营业执照.申请公司债券上市的董事会决议.公司债券募集办法A.、B.、C.、D.、28.上市公司有下列情形之一的，证券交易所决定终止其股票上市交易_。.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在规定期限内仍未达到上市条件.公司不按照规定公开其
9、财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正.最近3年连续亏损，且其后一个年度内未能恢复盈利.公司解散或被宣告破产A.、B.、C.、D.、29.上市公司有下列情形之一的，证券交易所决定暂停其股票上市交易_。.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载.最近3年连续亏损.有重大违法行为A.、B.、C.、D.、30.根据证券法规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券_。.前一次发行的公司债券尚未募足的.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的.违反本法规定，改变公开发行公司债
10、券所募资金用途的.五年内有重大违法违规行为的A.、B.、C.、D.、31.债券申请上市应当符合_。.公司债券的期限1年以上.实际发行债券的面值总额不少于500万元.申请上市时仍符合法定的债券发行条件.证券公司认可的其他条件A.、B.、C.、D.、32.根据证券法规定，凡公司有下列情形之一的，证券交易所决定暂停其公司债券上市交易_。.公司有重大违法行为.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件.发行的债券不按照核准的用途使用的.公司最近5年连续亏损A.、B.、C.、D.、33.下列有关公开发行股票的说法正确的是_。.必须是向特定对象发行股票.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行.向累
11、计超过100人的特定对象发行证券为公开发行.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人A.、B.、C.、D.、34.公司申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门报送的文件有_。.公司营业执照.公司章程.公司债券募集办法.资产评估报告和验资报告A.、B.、C.、D.、35.根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内_。.向国务院证券监督管理机构作出书面报告.向证券交易所作出书面报告.向证券登记结算机构作出书面报告.通知上市公司持股情况并予以公告A.、B.、C.、D.、36.根据
12、中华人民共和国证券法的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有_。.上市公司的董事长发生变动.1/4的监事发生变动.公司发生重大亏损.股东大会作出减少注册资本的决定A.、B.、C.、D.、37.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有_。.甲上市公司的董事乙，在离职1年后转让其所持甲上市公司全部的股票.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，接受他人赠送的Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N
13、公司的股票.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票A.、B.、C.、D.、38.上市公司收购行为完成后，下列情形符合法律规定的有_。.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易.被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当解散.收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让A.、B.、C.、D.、39.根据上市公司收购管理办法的规定，表明已经获得或拥有
14、上市公司控制权的情形是_。.投资者为上市公司持股50以上的控股股东.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任.投资者可以实际支配的表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响A.、B.、C.、D.、40.根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有_。.最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈.上市公司被宣告破产.公司股本总额发生变化.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正A.、B.、C.、D.、41.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有_。.责
15、令停止发行.退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以1万元以上30万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A.、B.、C.、D.、42.证券上市交易的下列说法中，正确的是_。.证券在证券交易所上市交易，证券法规定必须采用公开的集中竞价交易方式.实行价格优先原则，即卖方中出价最低者，应处在优先卖出的地位.实行时间优先原则，即出价相同时，以最先出价者优先成交.交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者证监会规定的其他形式A.、B.、C.、D.、43.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有_。.具有法定最低限额以上的实收货币资本.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工
16、作经历.有足够数量的证券专业操作人员，其中70以上的人员在证券专业岗位工作2年以上.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策A.、B.、C.、D.、44.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有_。.责令停止承销或者代理买卖.没收违法所得.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、45.股票承销分为_。.代销.包销.传销.批量销售A.、B.、C.、D.、46.股票包销分为_。.代销.全额包销.余额包销.限额包销A.、B.、C.、D.、47.下列说法中，正确的是_。.证券包销是指证券
17、公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购人的承销方式.根据证券法，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.、B.、C.、D.、48.下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有_。.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施.分为现场监管和非现场监管.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料A.、B.、C.、D.、49
18、.创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露的有_。.签署与重大事件有关的意向书，意向书的生效条件尚未满足.重大事件正处于筹划阶段，公司股票交易发生异常波动.董事会就重大事件作出决议.监事会就重大事件作出决议A.、B.、C.、D.、50.下列关于信息披露制度的表述，正确的有_。.是上市公司的法定义务.既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开.也称公示制度、公开披露制度.保障了交易的安全，维护着投资者的信心，也维持着证券市场的稳定秩序A.、B.、C.、D.、第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页