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1、 证券日报 /2018 年 /2 月 /12 日 /第 A01 版 证监会通报 4 宗新三板案件 数量接近 2017 年全年水平 本报记者 左永刚 今年以来，新三板市场相关主体的行政处罚案件明显增多，截至目前，证监会已对 4 宗案件 的相关主体作出行政处罚，约占已经通报案件的 13%，而 2017 年全年新三板市场违法案件处罚 仅为 5 宗。 随着新三板市场规模扩大，有些挂牌企业、中介机构在信息披露、市场交易方面暴露出一些 问题，严重影响了新三板规范发展。近年来，证监会持续严厉打击新三板市场各类违法违规活动。 相关统计预示着新三板市场行政处罚案件也将增多。 2016 年以来至 2017 年年底
2、，证监会稽 查部门受理新三板市场各类违法违规有效线索 51 件，组织调查 42 件，调查启动率 82%；依法立 案 33 起，立案率 79%。另外，仅 2017 年证监会对新三板领域立案 19 件，同比增长 14%。 2018 年以来至 2 月 11 日，证监会对 30 宗案件作出行政处罚，其中包括 4 宗新三板市场相关 主体违法违规案件，涉及内幕交易案、信息披露违法违规案、操纵市场案。在 2 月 9 日的例行新 闻发布会上，证监会新闻发言人就通报了海龙精密信息披露违法违规案、飞田通信内幕交易案。 今年年初，证监会通报的 1 宗新三板市场相关案件更为典型。据介绍，在 2015 年 8 月 6
3、日 至 11 月 25 日期间，易所试与中泰证券合谋，通过中泰证券做市交易在二级市场买入拉抬 “ 易所 试 ” 股价，之后将买入的股票卖回给易所试方面操控或安排的 4 个账户，易所试在此期间通过公 告利好消息、向投资者推荐等方式，拉抬 “ 易所试 ” 股价。中泰证券、易所试没有违法所得。证 监会对易所试、中泰证券分别处以 100 万元罚款；对 6 名相关责任人员给予警告，并分别处以 3 万元至 20 万元不等的罚款。 目前新三板市场相关主体违法动机呈现复杂多样趋势。有的挂牌公司实际控制人操纵本公司 股价以直接获利为目的，有的是为了进入或维持在创新层，有的是为了谋求更高的定向增发价格， 有的是为了弥补业绩承诺。其中，信息披露违法违规案件较多， 2016 年以来至 2017 年年底，证 监会稽查部门对 29 起违规披露进行了深入调查。 证券日报记者了解到，下一步，一方面证监会将继续积极推动新三板市场监管条例出台， 增加新三板市场制度供给，另一方面将持续加大稽查执法力度，对专门领域的违法乱象集中打击， 切实维护市场秩序和投资者权益。 2018 年全国股转系统也将持续推进依法、全面、从严监管，深化分类监管，加强科技监管， 切实保护投资者合法权益，全力维护市场稳定运行。 第 1 页 共 1 页