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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 3（6）组合型选择题1通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司己发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。2016年10月真题.百分之五.百分之十.三日.五日A.、B.、C.、D.、2证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止()的行为。2016年10月真题.发布盈利预测信息.欺诈.内幕交易.操纵证券市场A.、B.、C.、D.、3承销股票的承销团应当由()组成。2016年10月真题.主承销的证券公司.参与承销的证券公司.
2、证券投资咨询机构.做市商A.、B.、C.、D.、4()的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。2016年6月真题.证券交易所.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构A.、B.、C.、D.、5有限责任公司公开发行公司债券应当符合()。2016年3月真题.净资产不低于人民币六千万元.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息.债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.、B.>111、C.、D.>、6证券公司对其证券自营
3、业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其()。2016年3月真题.营业执照.任职资格.证券从业资格.生产许可证A.、B.、C.、D.、7存在以下()情形时，上市公司不得公开发行公司债券。2015年11月真题.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A.、B.、C.、D.、8下列选项属于
4、内幕信息的有()。2015年11月真题.上市公司收购的有关方案.公司分配股利或者增资的计划.公司股权结构的重大变化.公司债务担保的重大变更A.、B.、C.、D.、9证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止()的行为。2015年9月真题.发布盈利预测信息.欺诈.代客交易.内幕交易V.操纵证券市场A.、B.、C.、VD.、10证券法中有关股份有限公司申请股票上市的要求，以下表达正确的有()。2015年3月真题.公司最近3年无重大违法行为.公司股本总额不少于人民币3000万元.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为20%以上.股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页