《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）9.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）9.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）9单项选择题1根据上市公司收购管理办法的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在()内不得转让。A.10个月B.18个月C.6个月D.12个月2中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.举报制度C.信息披露D.检查制度3公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额()以上()以下的罚款。A.5%;10%B.5%;15%C.10%;50%
2、D.10%;50%4上市公司应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.1B.2C.3D.45股份有限公司的设立方式包括发起设立和()。A.复杂设立B.募集设立C.简单设立D.先后设立6下列说法错误的是()。A.基金托管人在证券投资基金运作中承担会计核算相应职责B.基金托管人是基金持有人权益的代表C.基金托管人在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬D.基金托管人与基金持有人签订托管协议7个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。A.证监会B.证券业协会C.证券交易所D.国务院证
3、券监督管理机构8下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的9财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。A.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人B.未负有数额较大到期未清偿的债务C.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚10公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过()人，以及法律、行政法规规定的其他情形，应当经国务院证券监督管理机构注册。A.50B.100C.150D.200第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页