《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）1.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）1.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）1单项选择题1根据我国公司法的规定，公司类型可分为有限责任公司和()。A.责任有限公司B.合伙制公司C.独资制公司D.股份有限公司2根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。A.对上市公司进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券从业者进行行业控制D.对会员进行管理3公司合并的方式一般采取吸收合并和()两种方式。A.反向合并B.新设合并C.兼并合并D.控股合并4()是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。A.发起设立B.渐次设立C.复杂设立D.募集设立5根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同
2、，承销方式可分为包销、代销、投标经销和()4种方式。A.直销B.赊购C.网销D.赞助推销6下列选项中，()不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国证券投资基金法C.证券公司监督管理条例D.中华人民共和国公司法7下列()不属于证券经纪业务风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险8对未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()万元以上30万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.59证券业协会诚信管理中因证券、期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。A.
3、2B.3C.5D.1010下列说法错误的是()。A.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料B.国务院期货监督管理机构无权要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料C.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，其他有关部门和单位应当给予支持和配合D.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页