《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）9.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）9.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）9单项选择题1收购行为完成后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.5B.10C.15D.202因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起()个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。A.2B.3C.4D.53有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经()其他股东同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.2/34证券公司从事资产管理业务应当遵守
2、的原则不包括()。A.守法合规B.公平公正C.约定运作D.分散管理5按()不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A.风险种类B.风险标的C.风险起因D.风险影响6按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告7证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25%B.30%C.35%D.40%8下列说法错误的是(
3、)。A.证券公司代销金融产品，应当避免利益冲突，不得损害客户合法权益B.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品C.证券公司对代销金融产品业务实行集中统一管理D.证券公司分支机构自行代销金融产品9下列情形不属于经营者集中的是()。A.经营者合并B.经营者通过协商取得公司的经营权C.经营者通过合同方式取得对其他经营者的控制权D.经营者通过取得股权的方式取得对其他经营者的控制权10向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准，转让后公司股东累计超过()人的，构成变相公开发行股票。A.150B.50C.100D.200第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页