《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）10.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）10.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）10单项选择题1基金管理人未对基金财产实行分别管理或者分账保管，处()万元以上()万元以下罚款。A.3;30B.5;30C.3;50D.5;502期货公司由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会3下列不属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是()。A.解散B.托管C.接管D.行政重组4股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;当公司股本总额超过人民币()亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。A.1B.2C.3D.45
2、发行债券的公司有重大违法行为时，由()决定暂停其公司债券上市交易。A.证券交易所B.行政机关C.证监会D.证券公司6证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要做到()。A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B.向客户充分提示证券投资的风险C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动7股份有限公司股东大会召开前()日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。A.5B.10C.15D.208在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A.1B.2C.3D.49我国证券法实施的时间是()。A.1991年B.1992年C.2000年D.2006年10有限责任公司注册资本的最低限额为人民币()元。A.30000B.10000C.50000D.100000第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页