《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）3.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）3.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）3单项选择题1中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行2公司申请公司债券上市交易，应当具备的条件不包括()。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司股东不少于10人3上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行()，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。A.财务分析B.持续督导C.法律分析D.尽职调查4证券公司及证券营业部应
2、当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()年。A.1B.2C.3D.45公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和()，并制作认股书。A.现有股东名册B.财务会计报告C.原有股东名册D.会计账簿6未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()万元以上()万元以下罚款。A.3;30B.10;30C.3;100D.10;1007国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面
3、决定。A.15B.30C.45D.608公开发行公司债券应当具备的条件不包括()。A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元C.债券的利率不超过国务院限定的利率水平D.筹集的资金投向符合国家产业政策9证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括()。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正C.公司最近5年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利D.公司解散或者被宣告破产10申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。A.1B.2C.3D.5第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页