《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）10.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）10.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）10单项选择题1股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。A.1B.2C.3D.52证券经纪业务中，客户是()，证券经纪商是()。A.委托人;受托人B.受托人;委托人C.委托人;委托人D.受托人;受托人3证券公司应建立与()项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计事务所、评估机构等中介机构的协调配合。A.商业银行B.投资银行C.期货公司D.政府4融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，下列不属于其发行条件的是()。A.上市交易超过3个月B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元C
2、.基金持有户数不少于1000户D.基金持有户数不少于4000户5营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括()。A.有效身份证明文件和资料B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书C.委托人和代理人的有效身份证明文件D.账户名称6经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是()。A.招股说明书B.财务会计报告C.公司债券募集办法D.保荐书7证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示8证券承销主承销协议的必备条款不包括()。A.违约责任B.法定代表人的住所C.当事人的住所D.代销的付款方式9证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A.20B.12C.36D.4010公司公开发行新股，应当向()报送募股申请和相关文件。A.证券业协会B.银监会C.国务院证券监督管理机构D.工商行政管理局第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页