《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（二）3.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（二）3.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（二）3单项选择题12003年12月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，要求证券公司应重点防范的风险不包括()。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.市场风险2限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。A.10%B.15%C.20%D.25%3证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A.1B.3C.5D.104维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。A
2、.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和)B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价)C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和)D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)5下列不属于有限责任公司股东名册记载事项的是()。A.股东的姓名或者名称及住所B.股东的出资额C.出资证明书编号D.公
3、司的机构及其产生办法、职权、议事规则6下列说法错误的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金可用于弥补亏损和非生产性支出B.上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构核准C.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途D.上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合证券法关于公开发行股票的条件7取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书。A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会8证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。A.合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位集中原则9公司提供担保的方式不包括()。A.保证B.抵押C.质押D.留置10证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义开立的资金账户不包括()。A.在商业银行开立的转融通专用资金账户B.在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户C.在商业银行开立的转融通资金交收账户D.在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页