《2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）9.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）9.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）9单项选择题1向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。A.3000B.4000C.5000D.60002股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。A.1000B.2000C.3000D.50003下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中。错误的是()。A.中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.中华人民共和国证券法规定，对证券
2、发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息4下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是()。A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B.客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件C.客户填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D.客户填
3、写合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表5投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、()以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。A.网络B.面访C.公告D.电话6下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准7财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。A.1B.5C.10D.208财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。A.参
4、加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚9财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务10证券公司办理定向资产资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()元。A.100万B.300万C.500万D.1亿第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页