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1、对PCT申请的一些思考 PCT的设立目的 专利合作条约(PatentCooperation Treaty，简称PCT)是继爱护工业产权巴黎公约之后的一个意义重大的国际条约，它奠定了各国在专利领域进行国际合作的基础。PCT是主要涉及专利申请的提交、检索、审查以及技术信息传播的合作的一个条约。 在设立PCT之前，须要在数个国家或地区获得专利爱护的唯一途径是干脆向每一个国家或地区提交专利申请，每一个国家或地区依据其本国或地区的法律规定，对此专利申请分别独立进行检索，审查、公布或公告等工作。由此就会导致这些国家或地区对同一个独创创建进行部分重复的工作。为了避开重复工作，减轻各个国家专利局的工作负担，因
2、此，设立了PCT申请体系。 PCT的主要程序及其优势 PCT申请包括两个阶段，国际阶段和国家阶段。 国际阶段具有以下程序， 1提出PCT申请。专利申请人可以公约约定的多种语言中的一种在一个受理局提出PCT申请，此PCT申请的效力相同于在指定的PCT成员国提出一件专利申请： 2形式审查。受理局会依据公约约定的标准对PCT申请进行形式审查， 3作出国际检索报告。国际检索单位会对PCT申请进行国际检索，并出具检索报告说明相关的现有技术： 4国际初步审查。国际初步审查为可选择程序，专利申请人选择后，国际初步审查单位对PCT申请进行国际初步审查，并为申请人供应一份包含所要求爱护的独创创建是否满意专利性国
3、际标准的观点的报告，供申请人及选定的PCT成员国专利局参考。 国家阶段的程序为申请人在优先权日起30个月或者宽限期内依据PCT程序进入选定国家，选定国家的专利局依据其本国法律对该专利申请进行审查，以确定该专利申请是否可以获得该国家专利。若申请人在优先权日起30个月或者宽限期内没有进入选定国家，此PCT申请在选定国家的效力终止。 依据PCT申请体系，PCT申请在进入国家阶段之前，已经由国际阶段的受理局进行了形式审查，国际检索单位进行文献检索。在专利申请人选择了初步审查的状况下，国际初步审查单位进行了初步审查。选定的PCT成员国专利局可参考国际阶段的受理局、国际检索单位以及国际初步审查单位的审查结
4、果，依据其本土的法律规定审查此专利申请，或者干脆承认上述审查结果，并依据其本土的法律规定，处理此专利申请。因此，对各个国家的专利局来说，在肯定程度上避开了重复工作，节约了审查资源。 对于申请人，PCT申请体系有以下好处(1)有足够的时间考虑是否要在多个国家提出专利。利用PCT申请体系，从本国提出专利申请至进入各个选定的国家至少可有30个月的时间。在此期间，专利申请人可依据专利技术在各个PCT申请指定国的发展状况及产品的市场前景确定是否要进入这些PCT申请指定国，从而避开提出不必要的专利申请。(2)有足够的时间在各个PCT申请选定国办理相关的托付手续及专利申请事务。(3)可依据国际阶段得到的检索
5、报告、初步审查报告推断是否有必要接着国家阶段程序，在PCT申请指定国提出专利申请。若检索报告、初步审查报告表明PCT申请明显无专利性，专利申请人可中断程序，避开产生不必要的费用。 但PCT申请体系也存在以下缺点(1)程度困难，相关申请表格填写难度大，(2)修改频繁，专利申请人疲于适应。在PCT申请体系获得极大胜利的同时，也面临着超负荷运转、体系日渐困难、效能日益下降等方面的严峻挑战，因此，不得不频繁进行修改以解决出现的新问题。(3)获得专利爱护的时间推迟。尽管PCT申请经受理局受理后，即相当于在各个指定国提出专利申请，但要获得专利爱护，还要进行国家阶段。由PCT申请选定国依据其本土的法律进行审
6、查，授权。一般状况下，获得专利爱护的时间会比要求优先权干脆提出专利申请的方式推迟2年左右。(4)申请成本高。PCT申请会增加国际阶段的官方费用以及支付给专利机构的服务费。(5)仅独创专利可提出PCT申请，外观设计专利不适用。 总的来看，PCT申请有其优势但也有缺点，申请人应依据其详细状况，合理选择PCT申请体系。如某项重要技术有前瞻性，申请人希望在很多国家获得专利权，须要较长的时间进行市场评估和办理专利申请手续，则可选择PCT申请。如该重要技术只是希望在少数国家获得专利爱护，则可以要求优先权，干脆在这些国家提出专利申请。如某项技术并不是特别重要，而且生命周期短，没有必要在很多国家获得专利权，则
7、没有必要选用PCT申请。 中国PCT申请的现状及思索 中国于11014年1月1日成为PCT的正式成员国，并同时成为PCT条约规定的受理局、国际检索单位和国际初步审查单位。 近几年中国的PCT申请数量快速增长。据世界学问产权组织统计，2022年中国共计申请2503件，首次挺进申请量排名前十，2022年共计申请3951件，同比增长57.8，2022年共计申请5456件，同比增长38.1。3年的增长速度皆居世界各主要国家之首。在2022年全球企业PCT申请公布量排行榜中，中国PCT申请量位居世界前列的有华为和中兴两家公司。华为从2022年的13位跃升至第4位，创下发展中国家企业的历史新高。中兴也从9
8、2位升至52位。 尽管中国PCT申请数量增长快速，但在美丽数据的背后，显现的却是盲目、攀比的心态。利用PCT体系进行多国专利申请，获得专利授权的时间会延迟，而且费用较高。假如不是一项有前瞻性、技术生命周期长、并希望在很多国家获得爱护的重要技术，专利申请人通常不会选择PCT申请体系。正是由于PCT申请体系适合于有前瞻性、技术生命周期长的重要技术，所以，PCT申请量会作为评估创新实力的参考指标之一。为了提升政绩、争取学问产权成果排名，各级学问产权部门大力激励其本地企业多提出PCT申请，并赐予相应的资助。而企业为了标榜研发创新实力、争取政府资助，或者是对专利排名的痴迷，不计成本、盲目地追求PCT申请
9、数量。甚至有些企业根本就不了解PCT，但在各方面的宣扬与鼓动下，也提出一些PCT申请。由此，产生了大量没有必要的PCT申请，造成资源的奢侈。 另外，国内专利机构的涉外专利事务处理实力弱，与外国专利机构的沟通实力差，并不能很好地帮助国内申请人办理国家阶段的事务，导致多数PCT申请在国际阶段之后就不了了之，并没有在相应国家获得专利权，造成申请人极大的损失。 对于目前的PCT申请状况，各级学问产权部门应起主导作用，主动地予以扭转。首先，学问产权部门要自己了解PCT，相识到PCT有优缺点。其次，要正确宣扬PCT，让申请人作出正确选择，从而避开出现大量没有必要的PCT申请。第三，要调整攀比心态，不要盲目激励企业。最终，要加强对企业与专利机构的培训，提升PCT申请事务的处理实力。 而企业在进行外国专利布署的时候，应当依据专利技术的发展状况，市场前景以及自身的专利事务处理实力，选择适当的申请途径。 第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页