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1、国家行政学院国家行政学院许正中许正中 教授教授第二单元第二单元n一、公共产品及其判断标准一、公共产品及其判断标准n二、纯公共产品的均衡分析二、纯公共产品的均衡分析n三、混合产品的均衡分析三、混合产品的均衡分析n四、经济外部性及其矫正四、经济外部性及其矫正n五、公共产品的提供五、公共产品的提供第一节第一节 公共产品概述公共产品概述一、公共产品一、公共产品 所谓所谓“公共产品公共产品” ” ( (Public Public goods)goods)，是指能够供任意数量的使是指能够供任意数量的使用者使用而不受到影响的产品。用者使用而不受到影响的产品。n非竞争性：某人对这种产品的消费不妨非竞争性：某人
2、对这种产品的消费不妨碍他人同时享用。即：消费者人数的增碍他人同时享用。即：消费者人数的增加所引起的边际成本等于零。加所引起的边际成本等于零。 n非排他性：在技术上无法将非排他性：在技术上无法将 “ “免费搭免费搭车者车者”排除在受益范围之外，或者排他排除在受益范围之外，或者排他成本很高。成本很高。n私人产品就具有竞争性和排他性。即某私人产品就具有竞争性和排他性。即某人的消费会妨碍他人同时享用，可以将人的消费会妨碍他人同时享用，可以将 “免费搭车者免费搭车者”排除在受益范围之外。排除在受益范围之外。n另有许多为非纯公共品。另有许多为非纯公共品。n（1 1）有一定排他性；）有一定排他性；n（2 2
3、）有一定竞争性。）有一定竞争性。n非纯公共品通常还具有：在一定数非纯公共品通常还具有：在一定数量范围内具有政府基本保障性质，量范围内具有政府基本保障性质，超过部分属市场性质。超过部分属市场性质。二、公共产品的分类二、公共产品的分类 纯私人产品纯私人产品1 1排他成本较低排他成本较低2 2由私人公司生产由私人公司生产3 3通过市场分配通过市场分配4 4通过销售收入融资通过销售收入融资例子：面包；上衣；鞋子例子：面包；上衣；鞋子 混合产品混合产品1 1产品利益由集体消费但受拥挤约束产品利益由集体消费但受拥挤约束2 2由私人公司或直接由公共部门生产由私人公司或直接由公共部门生产3 3由市场分配或直接
4、由公共预算分配由市场分配或直接由公共预算分配4 4通过销售收入融资，如对该服务使用权的收费通过销售收入融资，如对该服务使用权的收费例子：公共资源；拥挤性公共产品例子：公共资源；拥挤性公共产品 混合产品混合产品1 1含外部性的私人产品、俱乐含外部性的私人产品、俱乐部产品部产品2 2私人企业生产私人企业生产3 3通过含补贴或矫正性税收的通过含补贴或矫正性税收的市场分配市场分配4 4通过销售收入融资通过销售收入融资例子：准公共产品；俱乐部例子：准公共产品；俱乐部产品产品 纯公共产品纯公共产品 1 1很高的排他成本很高的排他成本2 2直接由政府生产或由与政府签约的私人企业生产直接由政府生产或由与政府签
5、约的私人企业生产3 3通过公共预算分配通过公共预算分配4 4通过强制性税收收入融资通过强制性税收收入融资例子：国防；城市路灯例子：国防；城市路灯 非非 排排 它它竞竞 争争非非 竞竞 争争 排排 它它n拥挤性公共产品拥挤性公共产品n俱乐部产品俱乐部产品 n准公共产品准公共产品n公共资源公共资源n地方性公共产品地方性公共产品三、公共产品的判断三、公共产品的判断n第一步，首先看产品在消费中是否具第一步，首先看产品在消费中是否具有非竞争性，如没有非竞争性，则该有非竞争性，如没有非竞争性，则该产品肯定不是纯公共产品。产品肯定不是纯公共产品。n第二步，再进一步分析，看该产品是第二步，再进一步分析，看该产
6、品是否具有非排他性，如有非排他性，则否具有非排他性，如有非排他性，则为公共资源或拥挤性公共产品。为公共资源或拥挤性公共产品。n第三步，如果该产品既没有非竞争性，第三步，如果该产品既没有非竞争性，又没有排他性，则该产品肯定是纯私又没有排他性，则该产品肯定是纯私人产品。人产品。n第四步，若该产品具有非竞争性，并且排他第四步，若该产品具有非竞争性，并且排他在技术上是不可行的，即具有非排他性，则在技术上是不可行的，即具有非排他性，则该产品必然为纯公共产品。即使该产品在技该产品必然为纯公共产品。即使该产品在技术上是可以排他的，但该产品在排他时成本术上是可以排他的，但该产品在排他时成本很高，则该产品也是纯
7、公共产品。很高，则该产品也是纯公共产品。n第五步，若该产品具有非竞争性，排他在技第五步，若该产品具有非竞争性，排他在技术上也是可行的，并且排他的成本在经济上术上也是可行的，并且排他的成本在经济上是可以接受的，则该产品是俱乐部产品或准是可以接受的，则该产品是俱乐部产品或准公共产品。需要指出的是，随着技术的发展，公共产品。需要指出的是，随着技术的发展，原来排他在技术上是不可行的或排他成本很原来排他在技术上是不可行的或排他成本很高的产品，会变成排他在技术上不但可行而高的产品，会变成排他在技术上不但可行而且排他成本在经济上可以接受的产品。且排他成本在经济上可以接受的产品。 第二单元第二单元n一、公共产
8、品及其判断标准一、公共产品及其判断标准n二、纯公共产品的均衡分析二、纯公共产品的均衡分析n三、混合产品的均衡分析三、混合产品的均衡分析n四、经济外部性及其矫正四、经济外部性及其矫正n五、公共产品的提供五、公共产品的提供第二节第二节 纯公共产品的均衡分析纯公共产品的均衡分析一、庇古均衡分析一、庇古均衡分析n英国经济学家庇古最早提出了资源英国经济学家庇古最早提出了资源如何在私人产品与公共产品之间进如何在私人产品与公共产品之间进行最优配置的问题，他认为：行最优配置的问题，他认为：公共公共产品对每个人的最优供应数量为消产品对每个人的最优供应数量为消费公共产品所获得的边际正效用等费公共产品所获得的边际正
9、效用等于交纳税款所产生的边际负效用这于交纳税款所产生的边际负效用这个点。个点。二、局部均衡分析二、局部均衡分析n所谓公共产品的局部均衡，是在不所谓公共产品的局部均衡，是在不考虑私人产品的存在及其影响的情考虑私人产品的存在及其影响的情况下，而仅仅通过局部均衡的方法况下，而仅仅通过局部均衡的方法分析单个公共产品获得均衡的供需分析单个公共产品获得均衡的供需条件及其均衡价格和均衡产出。条件及其均衡价格和均衡产出。 私人产品的局部均衡私人产品的局部均衡私人产品数量私人产品数量私人产品价格私人产品价格OESD DQ1Q2P1公共产品的局部均衡公共产品的局部均衡n公共产品的局部均衡与上面私人产品局公共产品的
10、局部均衡与上面私人产品局部均衡分析方法的不同之处。这里，仍部均衡分析方法的不同之处。这里，仍然假设只有两个消费者然假设只有两个消费者A和和B，DA和和DB分别是他们对某种公共产品的需求曲线。分别是他们对某种公共产品的需求曲线。两个消费者需求曲线的不同，也反映了两个消费者需求曲线的不同，也反映了他们之间不同的收入和或对该公共产他们之间不同的收入和或对该公共产品的不同偏好。但是，在公共产品市场品的不同偏好。但是，在公共产品市场中，消费者不再是价格的接受者，而是中，消费者不再是价格的接受者，而是公共产品数量的接受者，的总和。公共产品数量的接受者，的总和。 n因此，要得出公共产品的市场需求曲线因此，要
11、得出公共产品的市场需求曲线nD D，只需要把在一定数量下的个人支付只需要把在一定数量下的个人支付意愿意愿n即价格进行加总，即把每个人的需求曲即价格进行加总，即把每个人的需求曲线进行纵向加总：公共产品市场需求线进行纵向加总：公共产品市场需求D DDADADBDB。个人需求曲线的任意一点表个人需求曲线的任意一点表明，在其他条件不变的情况下，他愿意明，在其他条件不变的情况下，他愿意在某公共产品既定的数量上愿意支付多在某公共产品既定的数量上愿意支付多少价格；市场需求曲线的任意一点表明，少价格；市场需求曲线的任意一点表明，在其他条件不变的情况下，对该公共产在其他条件不变的情况下，对该公共产品的某一既定品
12、的某一既定 数量上，所有消费者所数量上，所有消费者所愿意支付的价格愿意支付的价格公共产品和私人产品有效定价公共产品和私人产品有效定价原则的比较原则的比较n在私人产品的分析中，人人都是价格的接在私人产品的分析中，人人都是价格的接受者和产量的调节者；而在公共产品的分受者和产量的调节者；而在公共产品的分析中，人人都是产量的接受者和价格的调析中，人人都是产量的接受者和价格的调节者。当某一价格水平下需求总量等于供节者。当某一价格水平下需求总量等于供给总量时，私人产品就达到了均衡；当人给总量时，私人产品就达到了均衡；当人们为公共产品所愿意的总支付等于公共产们为公共产品所愿意的总支付等于公共产品提供者在这一
13、产出水平上的供给价格时，品提供者在这一产出水平上的供给价格时，公共产品就达到了均衡。公共产品就达到了均衡。在私人产品中，在私人产品中， OPaOPa= =OPbOPb=OP=MC=OP=MC在公共产品中，在公共产品中， Opa+OpbOpa+Opb=OP=MC=OP=MC公共产品的威克塞尔林达尔公共产品的威克塞尔林达尔均衡均衡n公共产品的一般均衡分析假设消费者公共产品的一般均衡分析假设消费者对公共产品偏好的准确显示和一个万对公共产品偏好的准确显示和一个万能的计划者对所有消费者偏好的准确能的计划者对所有消费者偏好的准确汇总，而现实中并不存在。威林模汇总，而现实中并不存在。威林模型假设两个消费者型
14、假设两个消费者A A和和B B分别代表两个分别代表两个政党及各自具有相同偏好的两组选民。政党及各自具有相同偏好的两组选民。如果如果A A承担公共产品总成本的份额为承担公共产品总成本的份额为h h，则则B B承担的份额为承担的份额为11h h。四、混合产品的均衡n混合产品的均衡。混合产品的均衡。n混合产品既具有公共产品的特征，混合产品既具有公共产品的特征，又具有私人产品的特征。又具有私人产品的特征。对混合对混合产品中私人产品部分，在既定价格产品中私人产品部分，在既定价格水平下，对各个消费者需求的数量水平下，对各个消费者需求的数量进行相加，即可得到社会需求。进行相加，即可得到社会需求。n对混合产品
15、中公共产品部分，在既定对混合产品中公共产品部分，在既定产出水平下，对各个消费者需求愿意支产出水平下，对各个消费者需求愿意支付的价格相加，即可得到社会需求。付的价格相加，即可得到社会需求。n对混合产品总需求，通过将各个消费对混合产品总需求，通过将各个消费者对混合产品中私人产品部分需求的价者对混合产品中私人产品部分需求的价格和对混合产品中公共产品部分需求的格和对混合产品中公共产品部分需求的价格进行相加，便可得出对混合产品的价格进行相加，便可得出对混合产品的总需求曲线。总需求曲线。n如果边际成本曲线给定，则其与混合如果边际成本曲线给定，则其与混合产品总需求曲线的焦点即为均衡点。产品总需求曲线的焦点即
16、为均衡点。 拥挤性公共产品的均衡。拥挤性公共产品的均衡。n拥挤性公共产品，是指随着消费者人拥挤性公共产品，是指随着消费者人数的增加而产生拥挤成本的公共产品。数的增加而产生拥挤成本的公共产品。因此，随着消费者人数的增加，会产因此，随着消费者人数的增加，会产生两种效果：一方面，人均收益因承生两种效果：一方面，人均收益因承担拥挤成本递减；另一方面，人均成担拥挤成本递减；另一方面，人均成本下降。当人均收益的递减与人均成本下降。当人均收益的递减与人均成本的降低相等时，拥挤性公共产品的本的降低相等时，拥挤性公共产品的消费者规模达到了均衡。消费者规模达到了均衡。俱乐部产品的均衡。俱乐部产品的均衡。n俱乐部产
17、品，是指当消费者人数超俱乐部产品，是指当消费者人数超过一定的限额后，该产品就变得拥过一定的限额后，该产品就变得拥挤而影响消费者的消费。挤而影响消费者的消费。n对俱乐部产品均衡的典型分析是对俱乐部产品均衡的典型分析是布坎南模型。布坎南模型假设：俱布坎南模型。布坎南模型假设：俱乐部排除非会员无需成本；俱乐部乐部排除非会员无需成本；俱乐部所有会员地位平等；俱乐部会员分所有会员地位平等；俱乐部会员分摊相同的成本并获得相同的收益。摊相同的成本并获得相同的收益。准公共产品的均衡。准公共产品的均衡。n准公共产品，指具有外部性的混合产品。准公共产品，指具有外部性的混合产品。当准公共产品具有正的外部性时，没当准
18、公共产品具有正的外部性时，没有产权的人从中受益，而不承担相应的有产权的人从中受益，而不承担相应的成本，边际社会收益大于边际私人收益。成本，边际社会收益大于边际私人收益。当准公共产品具有负的外部性时，公当准公共产品具有负的外部性时，公共产品使没有产权的人受害，而产权所共产品使没有产权的人受害，而产权所有人不承担相应的成本，边际社会成本有人不承担相应的成本，边际社会成本大于边际私人成本。大于边际私人成本。第二单元第二单元n一、公共产品及其判断标准一、公共产品及其判断标准n二、纯公共产品的均衡分析二、纯公共产品的均衡分析n三、混合产品的均衡分析三、混合产品的均衡分析n四、经济外部性及其矫正四、经济外
19、部性及其矫正n五、公共产品的提供五、公共产品的提供经济生活中的外部性经济生活中的外部性n生产中的负外部生产中的负外部性：造纸厂排放性：造纸厂排放污染分析污染分析n生产的外部性：生产的外部性：发生在一个厂商发生在一个厂商的生产可能性受的生产可能性受到另一个厂商或到另一个厂商或消费者选择的影消费者选择的影响的时候。（响的时候。（蜜蜜蜂寓言，渔民受纸蜂寓言，渔民受纸厂污染侵害）厂污染侵害）SsDQ*QpPOEsEp外部性的界定外部性的界定n外部性外部性:无论何时，无论何时，当经济当事人的行当经济当事人的行为以不反映在市场为以不反映在市场交易之中的种种方交易之中的种种方式影响另一个当事式影响另一个当事
20、人行为的时候，就人行为的时候，就会出现外部性。会出现外部性。n当这种影响有益的当这种影响有益的时，就称为正外部时，就称为正外部性；相反，则是负性；相反，则是负外部性。外部性。n消费的外部性：如消费的外部性：如果一个消费者直接果一个消费者直接关注另一个经济行关注另一个经济行为人的生产或消费，为人的生产或消费，我们就说这种经济我们就说这种经济情形包含了消费外情形包含了消费外部效应。（同屋吸部效应。（同屋吸烟的例子、邻居花烟的例子、邻居花园的杜鹃花）园的杜鹃花）外部性与配置效率外部性与配置效率n生产中的负外部生产中的负外部性性: :由于私人成由于私人成本低于社会成本，本低于社会成本，私人经济市场均私
21、人经济市场均衡产出大于社会衡产出大于社会价值与福利的最价值与福利的最优产出，导致资优产出，导致资源配置的无效率。源配置的无效率。 n造纸厂排放污染造纸厂排放污染分析分析SsDQ*QpPOEsEp外部性与配置效率外部性与配置效率n生产中的正外部生产中的正外部性性:由于私人成本由于私人成本高于社会成本，高于社会成本，私人经济的市场私人经济的市场产出低于社会价产出低于社会价值和福利最优产值和福利最优产出水平，导致资出水平，导致资源配置无效率。源配置无效率。n基础教育分析基础教育分析SsSpDQ*QpQPOEsEpABC外部性的矫正外部性的矫正n一种方式：禁止和关闭一种方式：禁止和关闭n另一种方式：征
22、收庇古另一种方式：征收庇古税（对纸厂矫正税）税（对纸厂矫正税）n再一种方式：纵向一体再一种方式：纵向一体化化纸厂和渔场合并，纸厂和渔场合并，从而将外部成本内在化，从而将外部成本内在化，新企业不仅要考虑其纸新企业不仅要考虑其纸与鱼的成本与收益，还与鱼的成本与收益，还要考虑纸厂污染的成本，要考虑纸厂污染的成本，从总成本成分考虑，利从总成本成分考虑，利润最大化的企业就实现润最大化的企业就实现了社会最优资源配置的了社会最优资源配置的产出。产出。SsSpDQ*QpQPOEsEpT解决外部性另一途径解决外部性另一途径n解决无效率的途解决无效率的途径径外部性内在外部性内在化化的另一种方的另一种方式是产权界定
23、与式是产权界定与交易，如正外部交易，如正外部性的专利保护。性的专利保护。n可交易的污染许可交易的污染许可证可证n科斯定理：在交易成本科斯定理：在交易成本为零的情况下，产权的为零的情况下，产权的初始分配不影响资源配初始分配不影响资源配置效率。置效率。n科斯定理论证说明，只科斯定理论证说明，只要产权明晰，交易成本要产权明晰，交易成本为零，私人市场能够解为零，私人市场能够解决外部性，使资源配置决外部性，使资源配置实现帕累托最优。（牧实现帕累托最优。（牧牛人与农户）牛人与农户）第二单元第二单元n一、公共产品及其判断标准一、公共产品及其判断标准n二、纯公共产品的均衡分析二、纯公共产品的均衡分析n三、混合
24、产品的均衡分析三、混合产品的均衡分析n四、经济外部性及其矫正四、经济外部性及其矫正n五、公共产品的提供五、公共产品的提供纯公共产品的有效供给纯公共产品的有效供给n1 1、纯公共产品的供给主体、纯公共产品的供给主体n私人部门不愿充分供给纯公共产品私人部门不愿充分供给纯公共产品, ,主主要困难在于供给成本无法补偿。要困难在于供给成本无法补偿。n公共部门拥有向社会成员征税的权力，公共部门拥有向社会成员征税的权力，所以它可以解决这个困难。所以它可以解决这个困难。n公共供给公共供给( (Public Provision)Public Provision)不等于公不等于公共生产共生产( (Public P
25、roduction) Public Production) ，因为公因为公共供给可以私人生产。共供给可以私人生产。公共产品的供给公共产品的供给n一、公共产品和扩大需求一、公共产品和扩大需求n二、公共产品供给方式的决策二、公共产品供给方式的决策n三、公共产品与分级财政三、公共产品与分级财政n四、农村公共产品与农民负担四、农村公共产品与农民负担公共产品和扩大需求公共产品和扩大需求( (一一) )n发展公共产品可以增加相关产业部门发展公共产品可以增加相关产业部门的要素收入，进而刺激私人产品的需的要素收入，进而刺激私人产品的需求增加。由于增加公共产品的需要，求增加。由于增加公共产品的需要，各种要素的投
26、入增加，同时，相关产各种要素的投入增加，同时，相关产业的要素收入随之增长，在这种情况业的要素收入随之增长，在这种情况下，即使相关消费者的边际消费倾向下，即使相关消费者的边际消费倾向和平均消费倾向下降，其对私人产品和平均消费倾向下降，其对私人产品的需求也会增长。的需求也会增长。公共产品和扩大需求公共产品和扩大需求(二二)n发展公共产品有利于私人产品的开发和发展公共产品有利于私人产品的开发和成本的降低，进而扩大了相关产品的消成本的降低，进而扩大了相关产品的消费需求。如科技和教育的投入，可以促费需求。如科技和教育的投入，可以促进新产品的开发（满足人们更高层次的进新产品的开发（满足人们更高层次的需要，
27、能刺激他们进行这类商品的消费）需要，能刺激他们进行这类商品的消费）和降低产品的生产成本（提高了这些消和降低产品的生产成本（提高了这些消费者的实际收入，产生了收入效应）。费者的实际收入，产生了收入效应）。收入效应和消费倾向（包括边际消费倾收入效应和消费倾向（包括边际消费倾向和平均消费倾向）的提高，都可以增向和平均消费倾向）的提高，都可以增加消费需求。加消费需求。公共产品和扩大需求公共产品和扩大需求( (三三) )n发展公共产品可以降低消费成本，发展公共产品可以降低消费成本，进而扩大了消费者对相关产品的需进而扩大了消费者对相关产品的需求。如汽车和公路是互补产品，汽求。如汽车和公路是互补产品，汽车是
28、私人产品，而公路是公共产品。车是私人产品，而公路是公共产品。私人购买汽车以后，迫使公共部门私人购买汽车以后，迫使公共部门发展道路；反过来，公路设施建设发展道路；反过来，公路设施建设的滞后对私人购买小汽车起制约作的滞后对私人购买小汽车起制约作用。用。n公共产品就是由公共部门提供的产品公共产品就是由公共部门提供的产品与劳务。这个说法对吗？与劳务。这个说法对吗？n1 1、社会由三大部门组成：私人部门，、社会由三大部门组成：私人部门，公共部门，第三部门。公共部门，第三部门。n2 2、公共部门也可能提供私人产品，但、公共部门也可能提供私人产品，但不是追求利润，可能追求分配公平。不是追求利润，可能追求分配
29、公平。n3 3、私人部门一般不愿意提供纯公共产、私人部门一般不愿意提供纯公共产品，第三部门在一定程度上能提供公品，第三部门在一定程度上能提供公共产品，那是追求道义。所以，不可共产品，那是追求道义。所以，不可能成为提供公共产品的主要渠道。能成为提供公共产品的主要渠道。公共物品公共物品n搭便车问题搭便车问题n一个公共物品的例一个公共物品的例子：鲁镇社戏和放子：鲁镇社戏和放烟火烟火 n一些重要的公共物一些重要的公共物品，最重要的三种品，最重要的三种: :国防、基础研究、国防、基础研究、消除贫穷计划。消除贫穷计划。 n公共物品提供比较公共物品提供比较 n案例研究案例研究 灯灯塔是公共物品吗？塔是公共物
30、品吗？ n成本成本收益分收益分析是一个难题析是一个难题 纯公共产品的有效供给纯公共产品的有效供给n公共供给可能产生低效率，包括配置低效公共供给可能产生低效率，包括配置低效率和率和X-X-无效率。无效率。n配置低效率：官僚系统为追求自身利益，配置低效率：官僚系统为追求自身利益，可能过多地征税，较少地供给公共产品，可能过多地征税，较少地供给公共产品，导致社会福利（消费者剩余）减少。导致社会福利（消费者剩余）减少。nX-X-低效率：公共部门缺乏追求成本最小化低效率：公共部门缺乏追求成本最小化的动机造成的资源浪费现象。如机构臃肿、的动机造成的资源浪费现象。如机构臃肿、人浮于事、办事拖拉等现象。人浮于事
31、、办事拖拉等现象。公共产品的短缺公共产品的短缺1 1、表现、表现n公共安全；公共信息；公共卫生；义务教公共安全；公共信息；公共卫生；义务教育。育。2 2、原因、原因n供给能力有限；支出结构不合理；居民收供给能力有限；支出结构不合理；居民收入水平提高。入水平提高。3 3、对策、对策n重建财政；变卖国有资产；加强制度的约重建财政；变卖国有资产；加强制度的约束。引入市场机制。束。引入市场机制。第二单元第二单元n一、公共产品及其判断标准一、公共产品及其判断标准n二、纯公共产品的均衡分析二、纯公共产品的均衡分析n三、混合产品的均衡分析三、混合产品的均衡分析n四、经济外部性及其矫正四、经济外部性及其矫正n五、公共产品的提供五、公共产品的提供