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1、国家行政学院国家行政学院许正中许正中 教授教授第一单元第一单元n一、市场及其效率与公平一、市场及其效率与公平n二、市场失灵及其矫正二、市场失灵及其矫正n三、政府的经济职能及其履行三、政府的经济职能及其履行n四、公共经济的研究范畴及方法四、公共经济的研究范畴及方法n五、本课程的构成五、本课程的构成完全竞争市场存在的条件完全竞争市场存在的条件n（1 1）市场上有大量的买者和卖者，其）市场上有大量的买者和卖者，其数量之大使得每一个买者或卖者都是数量之大使得每一个买者或卖者都是既定价格的接受者，而不是决定者；既定价格的接受者，而不是决定者；n（2 2）所有的卖者所提供的产品和所有）所有的卖者所提供的产
2、品和所有的买者所面临的产品都是同质的；的买者所面临的产品都是同质的；n（3 3） 所要要素均可自由流动，自由所要要素均可自由流动，自由进入或退出市场。进入或退出市场。n除此之外，完全竞争市场还隐含着完除此之外，完全竞争市场还隐含着完全信息、交易成本可以忽略不计、经全信息、交易成本可以忽略不计、经济当事人具有充分理性等假设。济当事人具有充分理性等假设。市场经济的实质市场经济的实质n地位平等地位平等n机会均等机会均等市场经济的本质特征市场经济的本质特征n交换经济交换经济n竞争经济竞争经济n法治经济法治经济n诚信经济诚信经济帕累托原理帕累托原理n帕累托标准是判断经济效率即经济帕累托标准是判断经济效率
3、即经济运行优劣状况的最重要标准。这一运行优劣状况的最重要标准。这一标准是指这样一种状态：任何人都标准是指这样一种状态：任何人都不能在不使另外一个人境况变坏的不能在不使另外一个人境况变坏的情况下，使自己的境况变得更好，情况下，使自己的境况变得更好，即帕累托最优状态。要达到帕累托即帕累托最优状态。要达到帕累托标准，须满足三个条件：标准，须满足三个条件：交换效率交换效率条件、生产效率条件、交换和生产条件、生产效率条件、交换和生产的总体效率条件的总体效率条件。n在一个纯粹竞争经济中，可能在一个纯粹竞争经济中，可能有多种经济运行状态都符合帕有多种经济运行状态都符合帕累托标准，但不一定都与社会累托标准，但
4、不一定都与社会价值判断相一致。为此，有必价值判断相一致。为此，有必要引入和构造社会福利函数，要引入和构造社会福利函数，以决定现有生产技术能力下的以决定现有生产技术能力下的最大社会福利。最大社会福利。效用可能性曲线与帕累托效率效用可能性曲线与帕累托效率n效用可能性曲线：效用可能性曲线：即沿契约线量化了即沿契约线量化了的效用水平组合。的效用水平组合。n帕累托效率：指这帕累托效率：指这样一种状态，在不样一种状态，在不使其他任何一个人使其他任何一个人变糟的情况下，不变糟的情况下，不能使任何一个人的能使任何一个人的情况变好。情况变好。效用可能性曲线效用可能性曲线egcbU UA AUB埃奇沃斯盒式图与交
5、换效率埃奇沃斯盒式图与交换效率n假设经济由两个个体组成假设经济由两个个体组成（A A和和B B），有两种产品（），有两种产品（X X和和Y Y）的交换经济：埃奇沃）的交换经济：埃奇沃斯盒式图是将两个个体的斯盒式图是将两个个体的均衡选择合扣在一起形成均衡选择合扣在一起形成的一种分析工具。的一种分析工具。n交换效率：分配达到以下交换效率：分配达到以下状态状态不使另外一方处不使另外一方处境变糟的情况下使境变糟的情况下使A A或或B B变变好的分配是不存在的，则好的分配是不存在的，则此时的交换是有效率。即此时的交换是有效率。即帕累托交换效率。帕累托交换效率。n契约线：契约线：A A和和B B的无差异曲
6、的无差异曲线之间的所有切点连线，线之间的所有切点连线，称为契约线。称为契约线。OAOAX XY YXAXAXBXB abcEn假定经济社会中只有两个消费者、两个假定经济社会中只有两个消费者、两个生产者、两种要素和两种商品，那么，生产者、两种要素和两种商品，那么，交换效率条件是指任何两种商品之间的交换效率条件是指任何两种商品之间的商品替代率即边际替代率对任何两个消商品替代率即边际替代率对任何两个消费者都相等。生产效率条件有三个：技费者都相等。生产效率条件有三个：技术替代率条件、产品转换率条件、边际术替代率条件、产品转换率条件、边际产品条件。其中，技术替代率条件是指产品条件。其中，技术替代率条件是
7、指任意两种生产要素之间的技术替代率对任意两种生产要素之间的技术替代率对任何使用这两种要素的两个生产品都相任何使用这两种要素的两个生产品都相等。交换和生产的总体效率条件是指任等。交换和生产的总体效率条件是指任何两种商品的产品转换率等于它们的商何两种商品的产品转换率等于它们的商品替代率。品替代率。公平的评判公平的评判n公平一般是指人们对一定社会历史条件下公平一般是指人们对一定社会历史条件下人与人之间利益关系的一种评价。评价不人与人之间利益关系的一种评价。评价不同，对于公平的具体解释也不同。同，对于公平的具体解释也不同。n公平既是对不同构造形式的社会福利函数公平既是对不同构造形式的社会福利函数所代表
8、的社会福利水平进行评价和选择的所代表的社会福利水平进行评价和选择的重要准则，也是人们在一般意义上给出经重要准则，也是人们在一般意义上给出经济是否合理价值判断的依据。济是否合理价值判断的依据。 n评判标准评判标准n-洛伦茨曲线洛伦茨曲线n-基尼系数基尼系数基尼系数（基尼系数（1）n20世纪初意大利经济学家基尼，根据洛伦茨世纪初意大利经济学家基尼，根据洛伦茨曲线找出了判断分配平等程度的指标（如下曲线找出了判断分配平等程度的指标（如下图），设实际收入分配曲线和收入分配绝对图），设实际收入分配曲线和收入分配绝对平等曲线之间的面积为平等曲线之间的面积为A，实际收入分配曲，实际收入分配曲线右下方的面积为线
9、右下方的面积为B。并以。并以A除以除以A+B的商的商表示不平等程度。这个数值被称为基尼系数表示不平等程度。这个数值被称为基尼系数或称洛伦茨系数。如果或称洛伦茨系数。如果A为零，基尼系数为为零，基尼系数为零，表示收入分配完全平等；如果零，表示收入分配完全平等；如果B为零则为零则系数为系数为1，收入分配绝对不平等。该系数可，收入分配绝对不平等。该系数可在零和在零和1之间取任何值。之间取任何值。基尼系数（基尼系数（2 2）n收入分配越是趋向平等，洛伦茨曲线的弧度收入分配越是趋向平等，洛伦茨曲线的弧度越小，基尼系数也越小，反之，收入分配越越小，基尼系数也越小，反之，收入分配越是趋向不平等，洛伦茨曲线的
10、弧度越大，那是趋向不平等，洛伦茨曲线的弧度越大，那么基尼系数也越大。如果个人所得税能使收么基尼系数也越大。如果个人所得税能使收入均等化，那么，基尼系数即会变小。联合入均等化，那么，基尼系数即会变小。联合国有关组织规定：若低于国有关组织规定：若低于0.20.2表示收入绝对平表示收入绝对平均；均；0.2-0.30.2-0.3表示比较平均；表示比较平均；0.3-0.40.3-0.4表示相表示相对合理；对合理；0.4-0.50.4-0.5表示收入差距较大；表示收入差距较大；0.60.6以以上表示收入差距悬殊。上表示收入差距悬殊。 对公平的分析与判断（对公平的分析与判断（1 1）n第一市场评判型第一市场
11、评判型:市场为经济当事市场为经济当事人提供了相同的参与自由竞争的机人提供了相同的参与自由竞争的机会，市场交易是自愿的，从而市场会，市场交易是自愿的，从而市场竞争性的结果就是公平的，在此基竞争性的结果就是公平的，在此基础上，资源配置使那些有能力而且础上，资源配置使那些有能力而且努力工作的人获得相应的报酬。努力工作的人获得相应的报酬。n第二罗尔斯标准。如果社会的不公平能第二罗尔斯标准。如果社会的不公平能够给社会中的最弱者带来收益，那么社够给社会中的最弱者带来收益，那么社会公平程度会得到提高。因此，罗尔斯会公平程度会得到提高。因此，罗尔斯主义认为，最公平的配置就是使社会中主义认为，最公平的配置就是使
12、社会中最弱者的效用最大化。公平可以是平均最弱者的效用最大化。公平可以是平均的，也可以不是。假如通过赋予具有较的，也可以不是。假如通过赋予具有较高生产能力的人一定的收入，可以调动高生产能力的人一定的收入，可以调动其积极性，从而使社会的产品更多，那其积极性，从而使社会的产品更多，那么社会中最弱者的境况同样会变好。么社会中最弱者的境况同样会变好。对公平的分析与判断（对公平的分析与判断（2 2）n第三平均主义标准。通过社会产品第三平均主义标准。通过社会产品的平均，每个社会成员都能够获得的平均，每个社会成员都能够获得与他人均等的一份消费品。会将财与他人均等的一份消费品。会将财富从生产能力较强的人手中转移
13、到富从生产能力较强的人手中转移到生产能力较弱的人那里，这种转移生产能力较弱的人那里，这种转移是不利于社会财富总量增加的。是不利于社会财富总量增加的。n第四平均主义改良标准。基数效用第四平均主义改良标准。基数效用论使个人福利大小的衡量成为可能，论使个人福利大小的衡量成为可能，于是，出现了考察个人效用水平总于是，出现了考察个人效用水平总和的社会福利函数。这种社会福利和的社会福利函数。这种社会福利函数中，社会赋予每个人的效用以函数中，社会赋予每个人的效用以同样的权数。平均主义变成其特例。同样的权数。平均主义变成其特例。由于个人效用的度量以及效用水平由于个人效用的度量以及效用水平之间的比较存在着较大困
14、难，所以，之间的比较存在着较大困难，所以，这种类型的社会福利函数难以得到这种类型的社会福利函数难以得到承认。承认。市场失灵的主要表现市场失灵的主要表现n1 1、公共物品失灵。、公共物品失灵。n2 2、外部性失灵。、外部性失灵。n3 3、垄断性失灵。、垄断性失灵。n4 4、风险和不确定性。、风险和不确定性。n5 5、收入分配失灵。、收入分配失灵。n6 6、宏观经济的失衡。、宏观经济的失衡。公共物品失灵公共物品失灵n公共物品有两个显著特征区别于私公共物品有两个显著特征区别于私人物品：人物品：n第一，公共物品具有非竞争性，也第一，公共物品具有非竞争性，也就是说，当增加一个消费者时，其就是说，当增加一
15、个消费者时，其边际成本为零。边际成本为零。n第二，公共物品具有非排他性，即第二，公共物品具有非排他性，即排斥人们享用公共物品的成本非常排斥人们享用公共物品的成本非常高昂，甚至难以做到。高昂，甚至难以做到。收入分配失灵（收入分配失灵（1 1）n1 1、各个社会成员之间由于历史、教育、各个社会成员之间由于历史、教育、家庭背景等诸多原因，它们在生产要素家庭背景等诸多原因，它们在生产要素占有、天生禀赋、机遇等方面有着巨大占有、天生禀赋、机遇等方面有着巨大的差别，从而造成各市场主体参与竞争的差别，从而造成各市场主体参与竞争起始条件的差异。这种起始条件的差异起始条件的差异。这种起始条件的差异决定了，尽管市
16、场交易的规则与秩序、决定了，尽管市场交易的规则与秩序、经济主体的行为等都比较规范、平等，经济主体的行为等都比较规范、平等，不同成员之间仍然会有收入差别。不同成员之间仍然会有收入差别。n2 2、即使是起始条件相同，市场机、即使是起始条件相同，市场机制本身也会导致各市场主体最终制本身也会导致各市场主体最终竞争的结果不同，优胜者和失败竞争的结果不同，优胜者和失败者之间必然出现收入差异。特别者之间必然出现收入差异。特别地，在没有调节机制的情况下，地，在没有调节机制的情况下，市场机制会强化所出现的收入差市场机制会强化所出现的收入差异，使贫者愈贫，富者愈富，进异，使贫者愈贫，富者愈富，进而形成两极分化。而
17、形成两极分化。收入分配失灵（收入分配失灵（2 2）n3、不同生产要素之间的市场供求、不同生产要素之间的市场供求状况是有差异的，富裕要素和紧缺状况是有差异的，富裕要素和紧缺要素之间的收益有很大差别。要素之间的收益有很大差别。n4、市场上垄断的存在，会使垄断、市场上垄断的存在，会使垄断商品的价格与其真实价值相背离，商品的价格与其真实价值相背离，为垄断者获取不合理的高额利润提为垄断者获取不合理的高额利润提供了基础。供了基础。公共部门与弥补市场失灵公共部门与弥补市场失灵n如果由公共部门来提供公共物品，或者采取与私如果由公共部门来提供公共物品，或者采取与私人部门合作的方式，可有效地克服非竞争性和非人部门
18、合作的方式，可有效地克服非竞争性和非排他性，提供公共物品的供给能力。排他性，提供公共物品的供给能力。n政府可通过清晰产权等多种方式，逐步实现外部政府可通过清晰产权等多种方式，逐步实现外部效应的内部化，提高市场经济的运行效率。效应的内部化，提高市场经济的运行效率。n抑制垄断、鼓励竞争历来是政府的重要职责。抑制垄断、鼓励竞争历来是政府的重要职责。n对于那些具有公共性的信息，由公共部门来提供对于那些具有公共性的信息，由公共部门来提供可能更加有效。可能更加有效。n调节社会收入分配是政府的基本经济职能。政府调节社会收入分配是政府的基本经济职能。政府的财政政策是调节经济周期性波动的有效手段。的财政政策是调
19、节经济周期性波动的有效手段。公共部门的经济职能公共部门的经济职能（一）资源配置功能（一）资源配置功能n1、提供公共物品。、提供公共物品。n2、区域间经济配置、区域间经济配置n3、促进消费与投资之间的资源合、促进消费与投资之间的资源合理分配理分配（二）收入分配功能（二）收入分配功能n1、各收入阶层的家庭之间的分配。、各收入阶层的家庭之间的分配。n2、生产要素之间的分配。、生产要素之间的分配。n3、代际之间的分配。、代际之间的分配。n4、部门或地区之间的收入分配关系。、部门或地区之间的收入分配关系。（三）稳定经济功能（三）稳定经济功能资源配置的公共财政机制（资源配置的公共财政机制（1 1）n（1
20、1）公共财政对公共物品和私人产品结构进行调）公共财政对公共物品和私人产品结构进行调节。在公共物品提供过程中，无论公共部门通过运节。在公共物品提供过程中，无论公共部门通过运用财政资金直接从事公共物品生产，还是通过政府用财政资金直接从事公共物品生产，还是通过政府预算、政策安排等其它公共财政方式与私人部门合预算、政策安排等其它公共财政方式与私人部门合作生产，将改变社会总产品中的公共物品与私人产作生产，将改变社会总产品中的公共物品与私人产品结构。另外，政府还可通过税收对个人收入进行品结构。另外，政府还可通过税收对个人收入进行扣除，来改变公共物品与私人产品的结构，因为当扣除，来改变公共物品与私人产品的结
21、构，因为当税收增加时，个人和家庭用来购买私人产品的开支税收增加时，个人和家庭用来购买私人产品的开支将减少，而政府用来购买公共产品的开支将增加；将减少，而政府用来购买公共产品的开支将增加；反之，税收减少时，必然导致个人和家庭用来购买反之，税收减少时，必然导致个人和家庭用来购买私人产品开支的增加，以及政府用来购买公共产品私人产品开支的增加，以及政府用来购买公共产品开支的减少。开支的减少。收入分配的公共财政机制（收入分配的公共财政机制（2 2）n2 2、税收。税收是政府促进收入分配合理化的、税收。税收是政府促进收入分配合理化的主要手段之一。在具体的税收工具中，累进主要手段之一。在具体的税收工具中，累
22、进所得税最为重要。一般地，收入越高，所适所得税最为重要。一般地，收入越高，所适用的所得税率就越高，从而能够有效地缩小用的所得税率就越高，从而能够有效地缩小各种收入差距。各种收入差距。n 3 3、公共管制。、公共管制。n政府从宏观上对收入分配作出一些具体的强政府从宏观上对收入分配作出一些具体的强制性规定，如制定最低工资标准、对生活必制性规定，如制定最低工资标准、对生活必需的消费品实行价格上限、禁止工资歧视等，需的消费品实行价格上限、禁止工资歧视等，也有助于缓和各种收入分配差距。也有助于缓和各种收入分配差距。稳定经济的公共财政机制（稳定经济的公共财政机制（1 1）n自动稳定政策能够在经济周期中自动
23、调节由社会总需求变自动稳定政策能够在经济周期中自动调节由社会总需求变化所带来的经济波动的财政政策。具有这种自动调节作用化所带来的经济波动的财政政策。具有这种自动调节作用的财政政策工具主要是累进所得税和社会保障支出。经济的财政政策工具主要是累进所得税和社会保障支出。经济繁荣时期，生产迅速发展，企业和个人收入增加，因而易繁荣时期，生产迅速发展，企业和个人收入增加，因而易发生通货膨胀或因生产过分扩张而导致经济危机，此时实发生通货膨胀或因生产过分扩张而导致经济危机，此时实行累进所得税率，一则可使达到起征点的人数增加，从而行累进所得税率，一则可使达到起征点的人数增加，从而税收增加，二则可使达到高档次税率
24、纳税的人数增加而使税收增加，二则可使达到高档次税率纳税的人数增加而使税收增加。税收增加的结果，在一定程度上可抑制经济过税收增加。税收增加的结果，在一定程度上可抑制经济过分扩张，延缓经济危机的发生。相反，经济萧条时期，企分扩张，延缓经济危机的发生。相反，经济萧条时期，企业和个人收入减少，税收相应监守，可防止生产的进一步业和个人收入减少，税收相应监守，可防止生产的进一步衰退。类似地，经济繁荣时期，失业人数减少，社会福利衰退。类似地，经济繁荣时期，失业人数减少，社会福利救济金支出减少，从而有助于抑制消费过热，减缓通货膨救济金支出减少，从而有助于抑制消费过热，减缓通货膨胀的冲击。经济萧条时期，失业人数
25、增加，社会福利救济胀的冲击。经济萧条时期，失业人数增加，社会福利救济金支出相应增加，从而有助于抑制个人消费的减少，减轻金支出相应增加，从而有助于抑制个人消费的减少，减轻经济衰退的严重程度。经济衰退的严重程度。稳定经济的公共财政机制（稳定经济的公共财政机制（2 2）n相机抉择的财政政策是指政府根据客观经济相机抉择的财政政策是指政府根据客观经济形势的不同，适时调整财政收支规模和结构形势的不同，适时调整财政收支规模和结构的财政政策。其目的在于通过积极运用财政的财政政策。其目的在于通过积极运用财政政策去平衡经济，而不是平衡政府预算。例政策去平衡经济，而不是平衡政府预算。例如，社会总需求不足，以致失业率
26、提高，政如，社会总需求不足，以致失业率提高，政府就应增加支出，减少收入；社会总需求旺府就应增加支出，减少收入；社会总需求旺盛，以致发生通货膨胀，政府就应减少财政盛，以致发生通货膨胀，政府就应减少财政支出和增加收入。相机抉择的财政政策工具支出和增加收入。相机抉择的财政政策工具主要包括：改变政府购买商品和劳务水平、主要包括：改变政府购买商品和劳务水平、调整税率、调整税收起征点及减免税规定、调整税率、调整税收起征点及减免税规定、修正转移支付条件等。修正转移支付条件等。稳定经济的公共财政机制（稳定经济的公共财政机制（3 3）n在总供给方面，公共部门也能够通在总供给方面，公共部门也能够通过投资、补贴、税
27、收政策等手段，过投资、补贴、税收政策等手段，增加有效供给，缓解经济增长的瓶增加有效供给，缓解经济增长的瓶颈问题，或者遏制无效供给的增加，颈问题，或者遏制无效供给的增加，使社会供给总量趋近于社会需求总使社会供给总量趋近于社会需求总量。量。现代政府职能不断变化现代政府职能不断变化n斯密的古典财政职能范围斯密的古典财政职能范围政府守夜人政府守夜人n凯恩斯的现代财政职能范围凯恩斯的现代财政职能范围政府干预主义政府干预主义n新经济时代的财政职能变化趋新经济时代的财政职能变化趋势势公共部门经济公共部门经济政府与市场、政府与企业关系政府与市场、政府与企业关系的界定的界定n完全依靠政府来配置社会资源完全依靠政
28、府来配置社会资源低效低效n用企业来替代政府职能用企业来替代政府职能失败失败n现代经济的特征是混合经济现代经济的特征是混合经济公共经济学的研究范畴公共经济学的研究范畴n政府的干预行为对资源配置方式的政府的干预行为对资源配置方式的影响。影响。n一是对政府经济活动和政策的后果一是对政府经济活动和政策的后果进行评估和评价，即开展实证性研进行评估和评价，即开展实证性研究；究；n二是对政府经济活动和政策的合理二是对政府经济活动和政策的合理性进行评估和评价，即开展规范性性进行评估和评价，即开展规范性研究。研究。公共经济学的研究方法公共经济学的研究方法n福利经济学构成了公共经济学的重要福利经济学构成了公共经济学的重要理论基石。理论基石。n-社会福利问题为核心、社会福利问题为核心、n-价值判断为基础价值判断为基础n公共选择理论公共选择理论n宪法理论宪法理论n伦理学伦理学n政治学政治学n社会学社会学