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1、精选优质文档-倾情为你奉上XXXX证券有限责任公司员工奖励与处罚办法第一章 总 则第一条 为规范员工行为，维护正常经营、管理秩序，保障公司各项规章制度的贯彻执行，特制定本办法。第二条 本办法适用于全体员工。第三条 对员工的奖惩实行精神鼓励、思想教育与物质奖惩相结合的原则。第二章 奖 励第四条 奖励类别： （一）精神奖励1、通报表扬；2、授予荣誉称号；3、记功。 （二）物质奖励1、一次性奖金；2、加薪；3、晋级；4、其他。第五条 荣誉称号包括：（一）优秀员工；（二）业务能手；（三）明星员工；（四）优秀部门/分支机构负责人第六条 记功，分为三等功、二等功、一等功、特等功。第七条 奖励条件 （一）在
2、开拓业务、完成工作及任务方面取得显著成绩或经济效益者； （二）积极向公司提合理化建议并为公司采纳，取得明显效益者； （三）维护公司利益，为公司争得荣誉，对突发事件、事故妥善处理，防止事故发生或挽救经济损失有功者； （四）维护纪律，抵制歪风邪气事迹突出者； （五）品行优良、业务能力突出、工作认真、爱岗敬业者； （六）其他对公司作出贡献，总经理办公会认为应当给予奖励的。 第八条 奖励程序 （一）公司层面奖励 1、公司领导、部门、分支机构提名，并提供事迹材料。部门、分支机构负责人由分管领导提名。 2、人力资源部初审，向分管人力资源的领导汇报，由其作出是否提交总经理办公会研究的决定。 3、公司总经理办
3、公会批准。 4、人力资源部发文。 （二）分支机构层面奖励：经分支机构办公会研究后作出决定，向人力资源部报备。第三章 处 罚 第九条 处罚类别（一）行政处罚1、诫勉谈话；2、通报批评；3、警告；4、记过；5、降职；6、撤职；7、离岗察看；8、劝退；9、辞退；10、除名。（二）经济处罚1、一次性罚款；2、扣发工资；3、降薪。第十条 行政处罚与经济处罚可单处，也可并处。 第十一条 处罚条件员工有下列行为之一，视情节轻重，分别给予不同形式的处罚。 （一）发生以下行为，给公司造成经济损失或不良影响的：1、违反国家法律、法规、政策和公司规章制度；2、滥用职权，违反财经纪律，盗取、挥霍、浪费公司资财，损公肥
4、私；3、玩忽职守，违规操作或违规指挥；4、不坚持财经制度，丧失原则；5、泄露公司秘密，丢失重要文件和资料；6、盗用公司名义对外签订协议，或有其他谋取私利行为的；7、违规买卖股票、代客理财或挪用、盗取客户资产；8、不按公司客户服务标准服务，对客户态度恶劣，受到客户投诉，影响公司声誉的。（二）出现业务差错、事故或其他重大事项，故意隐瞒不报的。（三）没有及时阻止危害公司事件，任其发生的。 （四）拒不执行公司决定，干扰正常工作进行的；或不服从工作安排或无理取闹，影响经营秩序、工作秩序，造成不良影响的；遇有工作岗位变动拒不办理移交或移交不清的。（五）在工作中不坚持原则，徇私舞弊的；利用职权对员工打击报复
5、或包庇员工违规违纪行为的。（六）违反劳动纪律，工作时间擅自离岗、消极怠工的。（七）工作状态不佳，责任心不强，不能胜任岗位要求，不能完成上级交办任务，考核结果达到公司相关考核办法处罚条件的。（八）使用伪造、涂改证件或编报虚假资料等欺骗手段进入公司或故意拖延、拒不提交所需证件及相关资料的。（九）参加经司法机关认定的非法组织的。（十）受到治安或刑事处罚的。（十一）其他违规违纪行为或对违规违纪行为负有领导责任的。第十二条 处罚程序（一）分支机构员工的处罚1、由各分支机构组织人员进行调查。2、分支机构负责人有权作出一次性罚款、扣发工资、赔偿金额在1000元以下的经济处罚决定；其他处罚须经分支机构总经理办
6、公会议研究决定。3、报公司人力资源部备案。4、分支机构对处罚结果进行内部通报。（二）分支机构财务部经理、电脑部经理、合规专员的处罚1、财务部经理、电脑部经理分别由计划财务部、信息技术管理部会同合规与风险管理部、稽核审计部组成调查小组进行调查；合规专员由合规与风险管理部、稽核审计部会同营业部组成调查小组进行调查。2、调查小组将调查结果报总经理办公会。3、总经理办公会作出处罚决定。4、人力资源部发文。（三）总部员工的处罚1、由公司相关部门进行调查。2、对员工采取诫勉谈话及3000元以内的经济处罚由分管领导审批；3、对员工采取其他行政处罚及3000元以上的经济处罚，由分管领导报经总经理同意后，提交总
7、经理办公会审批。4、人力资源部发文。（四）总部部门、分支机构负责人的处罚1、由公司相关部门组成调查小组进行调查。如情节严重，调查小组组长由总经理指定的高管担任。2、调查小组将调查结果报总经理办公会。3、总经理办公会作出处罚决定。4、人力资源部发文。 第十三条 处罚申诉（一）受处罚的员工如对处罚结论不服，可向作出处罚决定部门或其上一级部门提出申诉或异议。（二）公司相关部门接到申诉或异议后，经调查核实，如发现对员工的处罚不当，可根据实际情况对有关处罚作出撤销或修改。（三）公司总经理办公会为最终裁决机构。 第十四条 撤销处罚员工受到通报批评、警告、记过、降职、撤职、离岗查看等处罚的，自作出处罚决定一
8、年后，受处罚的员工在工作中能改过进步的，各部门可根据其实际工作表现，提请撤销该处罚。具体如下：（一）一般员工处罚的撤销，由员工所属部门提出。涉及分支机构员工的，由分支机构办公会研究决定；涉及总部员工的，由总经理办公会研究决定。（二）分支机构财务部经理、电脑部经理、合规专员处罚的撤销，分别由所在分支机构会同计划财务部、信息技术管理部、合规与风险管理部提出，总经理办公会研究决定。（三）部门、分支机构负责人处罚的撤销，由人力资源部提出，总经理办公会研究决定。 （四）人力资源部发文。第四章 附则第十五条 本办法自下发之日起执行。附件：一、员工奖励建议申请表二、员工处罚建议表三、撤消员工处罚建议表附件一：员工奖励建议申请表申请日期： 年 月 日建 议奖励通报表扬记三等功记二等功记一等功记特等功荣誉 称号一次性奖金加薪晋级其他被建议人 部门： 岗位： 姓名：事 实说 明推荐意见初审意见审批意见附件二：员工处罚建议表申请日期： 年 月 日建议处罚通报批评警告记过降职撤职离岗察看劝退辞退除名一次性罚款扣发工资降薪被建议人 部门： 岗位： 姓名：事实说明相关部门会审意见 审批意见附件三：撤消员工处罚建议表申请日期： 年 月 日建议撤消处罚通报批评警告记过降职降薪撤职离岗察看被建议人 部门： 岗位： 姓名：撤销处罚理由简述 部门（签章）相关部门意见 审批意见专心-专注-专业