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1、精品名师归纳总结【实操必读】 PPP 工程实施全流程（完整版）（ PPP 工程实施流程简图）一 PPP 工程识别政府和社会资本合作工程由政府或社会资本发起，以政府发起为主。(1) 政府发起。 政府和社会资本合作中心应负责向交通、住建、环保、能源、训练工程、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作行业 主管部门可从国民经济和社会进展规划及行业专项规划中的新建、改建工程或存量 公共资产中遴选潜在工程。(2) 社会资本发起。 社会资本应以工程建议书的方式向政府和社会资本合作中心举荐潜在政府和社会资本合作工程。政府和社会资本合作工程由政府或社会资本发起，以政府发起为主。财政部门
2、 政府和社会资本合作中心会同行业主管部门， 对潜在政府和社会资本合作工程进行评估挑选， 确定备选工程。 财政部门 政府和社会资本合作中心应依据挑选结果制定工程年度和中期开发方案。对于列入年度开发方案的工程， 工程发起方应按财政部门 政府和社会资本合作中心 的要求提交相关资料。新建、改建工程应提交可行性讨论报告、工程产出说明和初可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结步实施方案。存量工程应提交存量公共资产的历史资料、工程产出说明和初步实施方案。投资规模较大、需求长期稳固、价格调整机制敏捷、市场化程度较高的基础设施及公共服务类工程，相宜采纳PPP模式。财政部门政府和社会资本合作中心会同行业
3、主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评判工作。定量评判工作由各的依据实际情形开展。定性评判重点关注工程采纳政府和社会资本合作模式与采纳政府传统选购模式相比能否增加供应、优化风险安排、提高运营效率、促进创新和公正竞争等。定量评判主要通过对政府和社会资本合作工程全生命周期内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较，运算工程的物有所值量值，判定政府和社会资本合作模式是否降低工程全生命周期成本。为确保财政中长期可连续性，财政部门应依据工程全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的工程，开展财政承担才能论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的肯定比例。二
4、PPP 工程预备依据的方政府的相关要求，明确相应的行业治理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的工程实施机构，在授权范畴内负责PPP工程的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴挑选、工程合同签订、工程组织实施以及合作期满移交等工作。考虑到 PPP运作的专业性，通常情形下需要聘请PPP询问服务结构。工程组织实施通常会建立工程领导小组和工作小组，领导小组负责重大问题的决策、政府高层沟通、总体工作的指导等，工程小组负责工程公司的详细开展，以PPP询问服务机构为主要组成。工程实施结构需要制定工作方案，包含工作阶段、详细工作内容、实施主体、估计完成时间等内容。工程内部调查工程实施机构拟
5、定调研提纲，应至少从法律和政策、经济和财务、工程自身三个方面把握，主要包括政府工程的批文和授权书、国家、省和的方对工程的关于土的、税收等方面的优惠政策、特许经营和收费的相关规定等。社会经济进呈现状及总体可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结进展规划、与工程有关的市政基础设施建设情形、建设规划、现有治理体制、现有收费情形及结算和调整机制等。工程可行性讨论报告、环境影响评判报告、初步设计、已形成的相关资产、配套设施的建设情形、工程用的的征的情形等。外部投资人调查依据工程基本情形、行业现状、进展规划等，与潜在投资人进行联系沟通，获得潜在投资人的投资意愿信息，并对各类投资人的投资偏好、资金实
6、力、运营才能、工程诉求等因素进行分析讨论，与潜在合适的投资人进行沟通，组织调研及考察。通过前期的调查讨论及分析论证，完成工程招商实施方案编制。招商实施方案主要内容: 一工程简况工程简况主要包括基本情形、经济技术指标和工程公司股权情形等。 二风险安排基本框架。依据风险安排优化、 风险收益对等和风险可控等原就， 综合考虑政府风险治理才能、工程回报机制和市场风险治理才能等要素， 在政府和社会资本间合理安排工程风险。 三PPP运作模式PPP运作模式主要包括托付运营、治理合同、建设一运营一移交、建设一拥有一运营、转让一运营一移交和改建一运营一移交等。挑选适合的模式至关重要 . 四交易结构交易结构主要包括
7、工程投融资结构、回报机制和相关配套支配。工程投融资结构主要说明工程资本性支出的资金来源、性质和用途，工程资产的形成和转移等。工程回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。 五合同体系合同体系主要包括工程合同、 股东合同、 融资合同、 工程承包合同、 运营服务合同、原料供应合同、产品选购合同和保险合同等。工程合同是其中最核心的法律文件。 六监管架构。监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对工程实施机构的授权，以及政府直接或通过工程实施机构对社会资本的授权。监管方式主要包括履约治理、行政监管和公众监督等。 七选购方式挑选选购
8、方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源选购。工程实施机构应依据工程选购需求特点，依法挑选适当选购方式。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结为提高工作效率， 财政部门应当会同相关部门及外部专家建立PPP工程的评审机制， 从工程建设的必要性及合规性、 PPP模式的适用性、财政承担才能以及价格的合理性等方面，对工程实施方案进行评估，确保“物有所值”。评估通过的由工程实施机构报政府审核，审核通过的依据实施方案推动。三 PPP 工程选购工程实施机构应依据工程需要预备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证工程能否获得社会资本响应
9、和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门政府和社会资本合作中心备案。工程有 3 家以上社会资本通过资格预审的，工程实施机构可以连续开展选购文件准备工作。工程通过资格预审的社会资本不足3 家的，工程实施机构应在实施方案调整后重新组织资格预审。工程经重新资格预审合格社会资本仍不够3 家的，可依法调整实施方案挑选的选购方式。资格预审公告应包括工程授权主体、工程实施机构和工程名称、选购需求、对社会资本的资格要求、是否答应联合体参与选购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法，以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和的点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于 15 个工
10、作日。工程选购文件应包括选购邀请、 竞争者须知 包括密封、 签署、盖章要求等 、竞争者应供应的资格、资信及业绩证明文件、选购方式、政府对工程实施机构的授权、实施方案的批复和工程相关审批文件、选购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及的点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府选购政策要求、工程合同草案及其他法律文本等。工程 PPP运作需建立方案评审小组。评审小组由工程实施机构代表和评审专家共 5人以上单数组成， 其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/30 评审专家可以由工程实施机构自行选定，但评审专家中应至少包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。
11、工程实施机构代表不得以评审专家身份参与工程的评审。工程实施机构应成立特的的选购结果确认谈判工作组。依据候选社会资本的排名， 依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结前的确认谈判，领先达成一样的即为中选者。确认谈判不得涉及合同中不行谈判的核心条款，不得与排序在前但己终止谈判的社会资本进行再次谈判。确认谈判完成后，工程实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将选购结果和依据选购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。公示期满无异议的工程合同，应在政府审核同意后
12、，由工程实施机构与中选社会资本签署。需要为工程设立特的工程公司的，待工程公司成立后，由工程公司与工程实施机构重新签署工程合同，或签署关于承继工程合同的补充合同。四 PPP 工程执行社会资本可依法设立工程公司。政府可指定相关机构依法参股工程公司。工程实施 机构和财政部门 政府和社会资本合作中心 应监督社会资本依据选购文件和工程合同商定，按时足额出资设立工程公司。工程融资由社会资本或工程公司负责。社会资本或工程公司应准时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门政府和社会资本合作中心和工程实施机构应做好监督治理工作，防止企业债务向政府转移。社会资本工程实施机构应依据工程合同商定
13、，监督社会资本或工程公司履行合同义务，定期监测工程产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门政府和社会资本合作中心 备案。工程合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，依据预算治理相关规定执行。工程实施机构应依据工程合同商定的产出说明，依据实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或工程公司准时足额支付。工程实施机构应每3-5 年对工程进行中期评估，重点分析工程运行状况和工程合同的合规性、适应性和合理性。准时评估已发觉问题的风险，制订应对措施，并报财政部门政府和社会资本合作中心 备案。五 PPP 工程移交* 工程移交时，工程实施机构或政府指定的其他机构代表政府
14、收回工程合同商定的工程资产。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结* 工程合同中应明确商定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交。补偿方式包括无偿移交和有偿移交。移交内容包括工程资产、人员、文档和学问产权等。移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。* 工程实施机构或政府指定的其他机构应组建工程移交工作组，依据工程合同商定与社会资本或工程公司确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。* 社会资本或工程公司应将满意性能测试要求的工程资产、学问产权和技术法律文件，连同资产清单移交工程实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和治理权移交手续。社会资本或工程公司应协作做好工程运营平稳过渡相关工作。* 工程移交完成后， 财政部门 政府和社会资本合作中心 应组织有关部门对工程产出、成效益、监管成效、可连续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评判，并按相关规定公开评判结果。可编辑资料 - - - 欢迎下载