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1、深圳平安银行稽核监察部20XX年度工作总结暨 20XX年工作方案20XX年是深圳平安银行实施转型方案, 从中型城市商业银行迈向跨区域、全国性商业银行的起步之年, 也是稽核监察部重新定义部门职责,健全及强化内部审计职能的关键之年；一年以来, 在深圳银监局领导的关怀指导下, 在本行董事会审计委员会的决策领导下, 我部紧紧环绕审计委工作整体部署, 转变工作思路、充分发挥稽核监督作用、 加大稽核检查工作力度和频率、 加大跟踪检查力度、制定和完善稽核监察制度、建立健全银行惩罚体系、 狠抓稽核监察队伍建设, 积极地、有序地开张工作, 较好地完成了各项既定工作方案及任务；现将我部本年度工作总结及 20XX年
2、工作方案汇报如下：一、 2007 工作开展情形及成效20XX年度,部门完成的主要工作有 : 理顺部门职能、搭建新的组织架构完善稽核监察制度体系；全面推动稽核检查工作, 完成常规稽核 48 项,离任稽核 21 项, 专项稽核 1 项；有序开展监察工作；加强稽核基础平台建设 ; 建立专业的稽核团队；各项工作开展情形及成效如下：（一）理顺部门职能、搭建新的组织架构依据深圳平安银行转型路线图对稽核职能转型的有关要求及规划, 20XX 年以来我部逐步理顺总行稽核监察部的部门职能：一是明确了稽核监察部向董事会审计委员会报告的组织架构,增强内部审计的独立性；二是重新搭建内部组织架构,在部门下设四个室: 稽核
3、一室、稽核二室、稽核三室、综合治理室；三是把监察工作体系建设纳 入我部工作中,增设了监察岗并配备了专职监察人员, 仔细查处信访大事、加大案件查处力度,有序地开展监察工作；四是把事后监督工 作划分到新建的运营部门, 把制度治理职能移交给合规部, 把监事会办公室工作顺当移交出去,使部门工作更加合理和专业化；（二）全面推动稽核检查工作1、分支机构常规稽核20XX年,我部完成了对包括人民路、天安等46 家深圳辖区内支行以及上海、福州分行在内的48 项常规稽核项目,撰写发布了关于人民路支行的常规稽核报告等48 份常规稽核报告,稽核掩盖率达 100%；通过对规章制度执行情形、经营指标完成情形、信贷资产 风
4、险治理情形、财务会计核算情形的检查,督促支行规范操作、稳健经营；2、离任稽核我部依据银行人力资源部的支配完成了包括对民田路支行原行长李骏罡、人民路支行原行长高光华在内的20 个离任稽核项目；撰写发布了关于人民路支行行长高光华的离任稽核报告等20 份离任稽核报告；除高新北支行原行长高延恒在任职期间该行发生了重大 违规违纪问题外,稽核未发觉以上19 位同志在任职期间存在职业操守问题、重大违规违纪问题及未了经济事项,建议人力资源部准予离任 ；3、协作集团收购后合规及稽核检查项目协作集团进行深化的检查, 评估资产质量、提出改进和提升建议, 推动全行治理运作水平的提高, 为稽核和合规将来进展方案供应制定
5、依据,在发觉较严峻的问题和漏洞时督促实行紧急措施或程序以准时 加强内控治理、遏制风险和缺失发生；4、后续整改建立和执行有效的整改纠错程序,对稽核发觉的问题100%跟踪整改督导,保证稽核发觉的漏洞和问题得到准时合理的解决. 本年共对 52 个机构发出后续工作通知书 , 对全部审计项目发觉 360 个问题保持整改跟踪；依据机构反馈：整改期限内,332个问题已完成整改, 整改完成率达 91.4%;另有 28 个问题未完成整改或正在整改中；对以上问题, 责任机构均已说明白缘由或制定连续整改方案,我部对此仍将保持亲密跟踪；在后续整改的过程中, 我部同时改善与总行各业务治理部门的沟通关系,为业务部门加强治
6、理供应帮忙；（三）监察工作方面1、仔细查处信访大事本年以来,我部高度重视直接收到或转办的信访大事,全年 共受理和查处各类信访大事 21件（四件为重复件）；其中：涉及商业贿赂的信访大事共 10件；通过查阅有关资料、走访知情人等形式进行排查,暂未发觉商业贿赂案件；其他信访大事共11件,涉及内容有员工生活作风、我行服务质量、服务态度等；我部对全部信访大事均进行了调查和核实,并准时反馈信访人和有关监管部门；2、加大案件查处力度本年我部对发生的案件进行严格查处,提出惩罚建议,并做好案件的后续跟进工作、案件的统计汇报工作,每周将案件的最新进展准时向上级机构报告；3、员工行为失范监察和商业贿赂专项治理工作顺
7、当完成对员工行为失范监察和商业贿赂专项治理工作移交 接收,在此基础上修订了监察工作规定 、员工行为失范监察规定,开展员工行为失范监察工作；（四）完善稽核监察制度体系为加强稽核监察工作的系统化、 规范化建设, 完善制度体系, 本年我部对以前年度以各种形式下发且目前生效的稽核监查规章制度进行了全面梳理,并依据部门架构、职能分别进行整合,共修订、增补稽核监察制度 16就；一是出台了深圳平安银行红、黄、蓝牌惩罚制度 试行、深圳平安银行申诉治理方法 试行等系列惩罚制度,并结合该制度在全行范畴内进行诚信及银行处罚制度宣讲；二是推出深圳平安银行内部掌握评判试行方法等两项内控评判制度,建立健全本行内部评判机制
8、,三是精简流程,优化程序,制订深圳平安银行稽核工作治理规定、深圳平安银行常规稽核实施细就等六项稽核业务制度,规范了稽核报告,保证了稽核质量,提高了稽核成效；四是增补深圳平安银行信访工作制度 、深圳平安银行监察工作治理规定 、深圳平安银行案件治理方法等系列监察制度,完善了监察工作体系；（五）加强稽核治理和队伍建设1、建立起良好的汇报机制建立起清晰完整的稽核职能,提高稽核独立性；建立与董事会审计委员会良好的汇报沟通机制, 并理顺与行内各层面的沟通、 协作；2、充实队伍并改进岗位分工通过聘请补充人员,增加现场稽核团队人力,充实队伍力气；对 部门岗位结构重新支配, 划分为三个业务条线组, 并增设远程稽
9、核岗位,保证稽核工作全面开展, 以及对各类业务和机构的连续监督跟踪；3、加强业务培训由于今年的稽核工作时间紧、任务重,我部对新聘请人员、部内 监督转岗人员主要实行在岗培训以及内部集中培训相稽核的方式,一是由有体会的老员工带新员工, 在工作中学习和提高； 二是依据业务线不同编制培训教材,组织开展部门内部培训,取得了肯定的成效；（六）完善审计工作平台引进先进稽核工具软件,提升我行稽核工作的标准化、专业化 水平；本年我部完成了 TeamMate软件的安装和培训,已进入全面使用和不断完善；建立学问库及AMIS稽核治理信息系统上线及培训, 并进行稽核信息录入工作； 同时, 为建设远程审计工作平台进行大量
10、的预备工作,包括外包调研及立项工作,拟定了深圳平安银行外购审计工作平台评估报告 、深圳平安银行审计平台用户原始需求书 ；（七）风险排查工作依据银监会以及总行会计结算和柜台业务风险排查领导小组关于风险排查的要求, 我部完成了关于“稽核成效”、“案件举报” 和“员工失范行为排查”方面的自查工作,并发布自查报告、编制完成项目关于“财务会计审计” 、“案件举报”、“员工失范行为排查” 汇总底稿；另外,我部牵头组织开展对部分总行部门的会计风险排查,出具风险排查看法；（八）“合规促强大”活动工作为深刻吸取高新北支行案件教训,培养健康良好的合规文化, 有效遏制违规问题, 坚决防范案件的再度发生, 全面提升深
11、圳平安银行风险治理水平,本行在全行范畴内开展“合规促强大”活动；我部依据活动精神,积极动员、精密部署、扎实落实,仔细开展了“合 规促强大”各个阶段活动,部门员工普遍强化了合规意识,形成了 积极学习合规、 并将合规内控精神融合到实际工作的良好风气,各阶段工作均取得了圆满的胜利（九）审计委员会工作作为深圳平安银行董事会审计委员会办公室, 我部协作和帮助审计委员会筹备召开了四次审计委员会会议, 并对审计委员会董事建议落实工作进行跟踪治理；二、工作中存在的不足20XX 年本部门工作取得了很大的进步,但是,我们也清晰地看到,与监管要求、同业先进相比,仍存在相当的差距和不足,有待在今后工作中加强和改进；（
12、一）稽核的深度和广度有待加强稽核检查仍不够有力, 尚须从深度和广度上下功夫, 特殊是对运算机业务稽核不够；目前,我部只配备专职稽核人员 16 人,受资源制约影响, 稽核检查只是掩盖到了全部的经营机构, 但对总行业务治理部门仍不能独立开展掩盖性的常规稽核检查, 对经营机构稽核检查频率也不够； 对本行的信息科技风险状况把握不足, 未建立起完善的科技信息风险治理机制；（二）稽核人员学问结构有待改善稽核人员的学问结构仍的待不断改善, 审计稽核队伍和人员和素养仍需进一步完善和提高,随着全行业务的快速进展, 金融品种不断创新, 业务领域不断拓展 , 一些金融衍生品、新业务不断显现 , 全部这些, 都对稽核
13、人员的素养提出了新的要求；目前,在本行稽核部门中配备了肯定数量的具有较高金融学问水平, 又有多年金融稽核工作经受的复合型专业稽核人员, 但比例仍需提高； 特殊是面对本行金融业务不断进展、 金融产品不断创新的现状, 迫切需要稽核人员需进一步学习新业务学问、提高专业技能；（三）稽核范畴和手段有待拓展和创新稽核工作的范畴和手段仍需进一步拓展和创新, 稽核工作的和谐性、权威性仍需进一步强化； 目前的稽核工作基本上仍是以现场稽核为主,受现有资源制约,稽核的范畴受到肯定制约；另外,稽核重点捕获不够精确,对于风险点的捕获不够,发觉问题的才能有待加强；三、 20XX年工作思路及工作重点20XX 年,我部将在进
14、一步对比先进查找差距、联系实际发觉不足的基础上,紧紧环绕总行的进展目标,贯彻落实部门的职责要求, 连续充实稽核队伍、加强业务培训,开展对全部机构的常规、重点稽 核和内控评判, 建立起具有权威性和庄重性的整改机制, 从而实现稽核工作的全面转型, 真正建立起与银行经营治理和业务进展相适应的稽核工作才能,全面履行稽核职能,促进本行内控、风险治理和公司 治理的提升；主要重点工作如下：（一）加强稽核监队伍建设2022 稽核监察队伍无论在数量和质量方面必需加强, 以适应业务的快速进展和新的风险掌握要求：一是连续充实稽核监察队伍, 在人力部门的协作下, 对缺编人员进行聘请, 确保工作所需人力资源；二是加强稽
15、核人员责任感、使命感的训练, 要在全部稽核人员中树立起高度责任意识；三是开展定期培训工作, 提升稽核人员整体技能水平和稽核工作质量； 四是加强对稽核人员的考核,保持稽核队伍具有良好的职业操守, 提高内审队伍的整体素养；通过以上的举措,使稽核队伍成为“敢稽核、能稽核、会稽核 ”的稽核精英；（二）向效益型稽核转化坚持科学进展观,树立合规风险治理的稽核理念,依据“内控完善、稽核有效 ”的基本要求,完善稽核制度,加大稽核惩罚力度,推动稽核任务制度化、稽核检查程序化、稽核文档格式化、稽核手段电 子化、稽核责任明晰化、稽核惩罚标准化,全面提升稽核工作质量和 效率,确保全行依法合规经营, 为逐步从合规型稽核
16、向效益型稽核转变的三年规划打下基础；（三）突出重点、有效开展各类稽核工作1、常规稽核方面全面开展常规稽核,检查掩盖深圳辖区内46 家支行以及上海、福州分行以及总行部分职能治理部门；通过对机构规章制度执行情况、经营指标完成情形、信贷资产风险治理情形、财务会计核算情形 进行全面检查, 揭示其存在的问题和风险点, 深化探寻产生问题背后的根源,进而提出合理的整改看法,最终达到风险可控的目标；2、重点稽核方面作为对机构常规稽核检查的补充, 重点检查高风险业务及对前次稽核发觉问题的后续整改情形；检查掩盖深圳辖区内46 家支行以及上海、福州分行以及总行个别业务部门；3、内部掌握评判20XX 年我部将尝试开展
17、对分支机构的内部掌握评判,通过对被评判单位内部掌握体系的充分性、 合规性、有效性和相宜性进行评判, 促进全行各级治理者和员工强化内部掌握意识, 严格贯彻落实各项控制措施,并依据风险评级确定各支行的稽核频率；4、全面施行惩罚制度在对深圳“红、黄、蓝牌”惩罚制度（试行） 进行修订、完善的基础上,依据稽核发觉,提出亮牌及惩罚建议,在全行范畴内执 行惩罚制度；5、后续稽核在执行常规稽核的过程中,对 20XX 年稽核发觉问题进行 “回头看”,对问题较多的机构进行后续稽核, 督促责任单位仔细整改 , 确保以往稽核中发觉的违章违规问题得到完全订正；（四）进一步完善稽核工作平台,加强稽核电子化建设在上一年的基
18、础下,连续在全行范畴内推广及应用TeamMate软件及 AMIS稽核治理信息系统,充分利用电子信息渠道,提高稽核工作效率；重点协作审计工作平台工作小组,帮助厂商完善审计软件、 完成审计工作平台上线工作、 全面推广应用审计平台, 开展远程审计；（五）监察工作方面1、信访工作20XX 年,我部将依据信访工作制度,加大信访案件查办力度, 进一步畅通信访渠道, 主要做好以下几项工作： 一是不断拓宽信访举报渠道,提高信访线索成案率；二是妥当处置信访事项,保护全行稳 定经营 ；三是准时供应信访信息,为领导决策服务；四是把信访工作目标纳入年度工作目标整体考核；2、案件治理20XX 年,我部将进一步推动案件治
19、理工作,以建立风险防范长效机制为重点, 主要从以下方面入手： 一是建立健全案件责任追究制度,加大案件追究力度；二是落实案件查办、跟踪工作；三是定期做好案件信息统计报告工作；3、治理商业贿赂20XX 年,本行将连续深化推动治理商业贿赂工作,积极协作总体工作部署, 把治理商业贿赂同构建惩防体系、 加强领导干部作风建设、订正损害群众利益的不正之风等项工作紧密结合起来,进一步加大工作力度,突出重点,务求实效；为了使工作扎实有效, 我们将实行以下治理商业贿赂专项工作方案：连续一是依据监管部门的要求制定我行商业贿赂专项治理工作方案并严格予以执行； 二是拓宽商业贿赂案件举报途径并通过各种方式进行商业贿赂案件排查； 三是拟每半年在全行范畴内开展一次的商业贿赂排查工作；四是做好银行业贿赂案件查处情形月报表的统计工 作,并准时向监管部门报告4、行为失范监察20XX 年,我部将从以下几个方面着手开展行为失范监察工作： 一是制定切实可行的员工失范行为排查方案, 将员工失范行为排查工作作为构建案件风险防范的长效机制来抓； 二是每半年在全行范畴内开展一次员工行为失范排查工作； 三是加强对重要岗位和敏锐环节工作人员的行为排查力度；四是对员工失范行为准时进行处理；深圳平安银行稽核监察部20XX年 1 月 17 日