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1、农村信用社联合社年度案件专项治理工作情形总结XX年,根据银 监和行业主管部门要求, XXX 联社在开展案件专项治 理工作中,从健全落实内控制度,规范经营行为 入手, 切实加强操作风险和道德风险防范,加大案件查处和 责任追究力度,有效地遏制了各类事故案件发生,为全区农村信用社改革和进展营造了一个和谐安定的环境；现将 XX 年度案件专项治理工 作开展情形报告如下；一、强化领导,明确职责年初,为切实加强对案件专项治理工作的领导,区联社 成立了以理事长 XXX为组长 , 主任 XXX、监事长 XXX 为副组长,班子其他成员 及各科室负责人为成员的“XXX 农村信用社案件专项 治理工作领导小组”,负责
2、对全区农村信用社案件专项 治理工作的组织领导、检查督促和现场指导,由稽核 监察科详细做好日常工作；各信用社也成立了相应的组织；同时,层层落实专项治理工作责任,确保人人肩上有担子, 个个身上有压力,从 而形成案件专项治理工作齐抓共管,群防群治的案件治 理新格局；二、统一思想 , 提高熟悉XX年 X 月,区联社一是召开了信用社负 责人参与的案件专项治理工 作动员大会,会上理事长 XXX 仔细剖析和总结了我区 农村信用社在案件防范工作 中存在的主要问题,对案件专项治理工作进行了动员和布置；二是准时转发了中国银行业监督治理委员会办公 厅关于印发 <商业银行和农村信用社案件专项 治理工作方案 &g
3、t; 的通 知、省联社关于印发&l t;XX省农村信用社案 件专项治理工作实施看法> 的通知和市行管办 关于印发 <XX农村信用社案件专项治理工作 方案> 的通知等文 件,制订并下发了 XX农村信用社联合社案件专项治理工作实施方案 ,进一步 明确了案件专项治理工作的 工作目标、主要内容、工作 步骤和详细要求,让全体信 合员工充分熟悉到只有把防范操作风险、强化案件专项 治理工作同加强制度建设和深化农村信用社改革 有机力 结合起来,同增强员工风险意识、提高员工整体素养 结合起来,长期树立小心思想, 建立案件防范长效机制,切实加大案件的排查力度,才能有效防控案件的发生,才能全面提升
4、我区农村信用 社内控和风险治理水平,全力推动案件专项治理工作的 深化开展；三、创新机制 , 筑牢防线在工作中,我 们坚持把工作的重点放在机制创新、防范操作风险方面 ,建立案件防范的长效机制, 构筑防护屏障；1、实行稽核派驻制 , 强化内控约 束；为加大内部稽核的力度 ,提高风险防范和掌握才能,区联社转变传统的兼职稽 核治理模式,全面推行驻社稽核制度,将一批思想品质好、业务技能强、有较强的 政策水平高和原就性强,熟悉运算机业务的同志充实到 稽核工作第一线；向14 个基层农村信用社派出了 11 名专职稽核人员, 实行驻社 稽核；并制订了 ZZZ 农村信用社驻社专职稽核员管理方法（试行） ,明确了
5、稽核员的职责、任务和权限 等,为强化对基层营业网点内掌握度执行监督,规范经 营行为,防范事故案件起到积极作用；2、推行干部 任用竞聘制,增强经营治理活力；区联社在干部任用上 全面推行公开竞聘和任前公示,努力构建科学用人机制 , 以公开竞聘的方式将会经营、懂治理,德才兼备 的员 工充实到干部队伍中来,共选拔信用社领导班子成员3 名,联社科技科副科长、信用社主办会计、分社负责人各 1 名,为信用社经营治理 注入新活力；3、加强对 “ 三重”监控,扫除制度“盲区”；一是在 明白和把握 员工思想、行为动态的前提下,对思想不纯,有 不正常 苗头的重点人员进行重点管理,特殊是对其八小时以 外的行为严加关注
6、；二是针对出纳岗位、现金治理、现金押送与守护等重要岗位和重要环节进行重点监控,稽核人员定期或不定期地开呈现 金、有价单证、重要空白凭 证检查和存贷款的内外核对 ,把一切担心全隐患毁灭在萌芽状态；全年, 先后对 5 名员工作出停职收贷处理, 1 名员工被劝其辞职, 1 名员工受到除名处理, 6 名员 工受到行政处分；四、认 真排查,堵塞漏洞坚持规 章制度执行情形自查与突击性专项检查相结合,尽可能 发觉业务操作中存在的问题和漏洞,准时提出整改意 见和措施,将案件治理工作逐步引向深化；一是抓“五查”,督促各项规章制度的执 行；一查社内现有的规章制度是否能够掩盖到全部的业 务领域、岗位和操作环节, 是
7、否得到有效地贯彻；二查 社内发生的差错和事故是否准时订正；三查社 内各岗位 职责是否仔细履行；四查各项会计业务是否有“一 手清 ”现象,是否做到相互制约 ,有效监督；五查社内“印 、证、押”的治理是否合规；二是开展专项检查,规范经营行为；XX年 7 月以来 ,区联社先后组织人员开展了已核销呆帐 贷款、“往来 资金三项大检查” 、信用站 治理、信用社手续费治理及 运算机内掌握度执行等专项检查；检查中发觉个别机 构不同程度地存在以下问题：一是会出基本制度执行较差, 有存款透支和科目总分不符现象；二是违规放贷屡禁不止, 有 12 个机构违规发 放贷款 32 笔,金额 X 万元； 三是内掌握度执行不力
8、； 四是有 2 个信用社建立的手 续费台帐不合规, 有提高标 准计付手续费等现象；针对检查中发觉的问题,联 社在 全区信用社范畴内予以通报批判,要求各信用社扎实整 改和完善,并对负责人和经办人赐予了肯定的经济惩罚；五、加大案件查处,严 格责任追究六、存在的主 要问题及来年工作准备XX 年, XXX农村信用社案 件专项治理工作的顺当开展,有效地防范和遏制了事故案件的发生 , 确保了业务经 营稳健进展；虽然取得了阶 段性的成果,但也存在一些不足,一是农村基层营业网点的一线人员严峻不足, 相互监督的内掌握度难以贯彻 落实；二是基层信用社对辖内网点的治理较松, 检查督 促不到位；三是个别员工的政治思想
9、素养和业务素养偏低,熟悉存在肯定的偏差,防范意识缺位；这些问题都有待于我们去解决； 在今后 工作中,我们将重点抓好以 下工作 :（一）加强对员 工的法律制度,财经纪律、职业道德训练,规范员工言 行,帮忙员工树立正确的世界观、人生观, 提高员工对 防范操作风险的思想熟悉,使大家真正熟悉到“内控优 先, 制度先行”的重要性；（二）强化内掌握度约束 , 特殊是对重点岗位、重点 环节制定详细的监控措施和 策略,真正监控到岗、到人 、到每一重要环节或时点 , 巩固案件专项治理的成果 ；（三）加大检查和惩罚力度, 从严查处违规操作和违规经营行为,努力实现案 件专项治理工作与改革进展的良性互动,实行强力措施 , 遏制事故案件发生 , 促进业务经营稳健快速进展；