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1、精品学习资源创业投资公司投资治理方法第一部分内部投资决策机制创业投资治理机构的投资决策委员会议事规章第一章总就第一条为适应 XXXX创业投资以下简称“公司”或“托付方” 的战略进展需要，增强 XXXX投资治理以下简称“基金治理公司”或“治理方” 的核心竞争力，健全投资决策程序 , 加强决策科学性 , 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，依据中华人民共和国公司法、创业投资企业治理暂行方法、XXXX投资章程以下简称“章程”及其它有关规定，公司特设立投资决策委员会并制定本 投资决策委员会议事规章 以下简称 “议事规章”；其次条投资决策委员会接受公司股东会的托付， 负责对公司的投资项
2、目进行决策，并对股东会负责；其次章人员组成第三条、投资决策委员会由 7 名委员组成，其中决策委员会委员 6 名，观看员 1 名；决策委员会委员由公司董事会举荐2 名，基金治理公司举荐 4 名；观看员由北京中关村创业投资进展委派；第四条每名成员的任期为三年， 经原委派方再次委任，可以连任；但委派方有权打算其所委派的成员的任期， 投资决策委员会的成员应依据委派其的一方的打算任职或离任； 同时委派方有义务保证其委派的各届投资决策委员会成员之间工作的顺当交接；投资决策委员会设主任委员一名，由董事会推选，委员任期三年；第三章职责权限第五条投资决策委员会的主要职责权限： 一依据托付方股东及治理方的建议，审
3、议托付方的投资方向、投资策略及投资限制； 二审定治理方提交的项目投资建议书，审定托付方全部的投资项目及投资方案； 三监督、检查治理方对已投资项目的监管和投资运作情形； 四审定治理方对已投资项目所作出的投资变现或处置方案； 五审定治理方对可能显现风险的已投资项目所作出的计提坏帐预备方欢迎下载精品学习资源案； 六对其他影响公司进展的重大投资事项进行争论并提出建议； 七观看员在投资决策委员会的表决中不做商业性判定， 只做合规性判定，并对合规性审查合格的投资决策出具 合规性审查函；有权就投资决策委员会的相关投资或退出议案是否符合相关法律法规、政策、本章程、托付投资治理协议等事项进行审核， 并对相关投资
4、或退出议案不符合相关规定的情形 如关联交易等拥有一票拒绝权；八托付方与治理方公司章程以及 托付投资治理协议授权的任何其它事宜；第四章工作程序第六条依据公司章程， 治理方应就每一个潜在的投资项目制作初步的投资建议书，该投资建议书经治理方决策层批阅批准后， 治理方应对该投资项目的财务、市场、技术及法律状况进行审慎调查及分析， 并在此基础上制作投资建议书报送投资决策委员会； 投资决策委员会应在做好争论、 决策的前期预备工作、 批阅有关方面的资料，包括公司重大技改投资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及 如有 合作方的基本情形等资料的基础上，依据本第八条、第九条的规定，审定投资建议书；第
5、七条对重大战略投资项目， 投资决策委员会可以依据工作需要成立专项工作机构；如有必要， 投资决策委员会经过托付方董事长同意可聘请专业询问机构，进行争论论证，为决策供应专业看法，其费用由托付方支付；第八条投资决策委员会成员为参与投资决策委员会会议的任何合理的实际费用应由治理公司承担；第九条投资决策委员会审定批准的最终投资建议书只有在获得托付方董事会的书面同意后，治理方才能实施该等审定批准的投资建议书规定的投资；第五章议事规章第十条投资决策委员会会议由由投资决策委员会委员提出，在投资决策委员会召开会议前，治理方应至少提前七天把将在会议中争论的事宜和会议地点、 时间相关信息供应应委员会的全部成员，除非
6、该等信息之前已经供应应了委员会；第十一条由主任委员召集和主持， 主任委员不能出席时可指定其它委员主持；召开投资决策委员会会议， 应给委员必要的预备时间； 投资决策委员会委员因故不能参与时，可以书面全权托付代理人代为出席行使权益；第十二条投资会议决议的形成一 投资决策委员会议在全体委员出席有书面全权托付人代为出席亦为出席的情形下方为有效； 因客观缘由不能召开会议时， 投资决策委员会可以欢迎下载精品学习资源采纳书面、 会议或 形式作出投资决策，此种会议方式亦为有效；二 投资决策委员会在审议有关方案、报告时，应充分行使审查权，就项目的背景、引证来源、承办过程、论证结果、项目可行性及风险掌握等有关情形
7、具体询问治理方代表、项目承办人；三 投资决策委员会审议中对治理方的投资方案可行性论证不足、或存在其它疑问时应暂不交付表决，责成治理方进一步完善后，交下次会议审议；四 表决方式为举手表决，表决方式为同意、不同意、弃权三种方式；不同意、弃权的委员要说明理由并记录在案； 以本条第一款所述其它通信方式审议时，持“弃权”或“反对”看法的委员，应充分阐明理由；第十三条投资方案的生效条件由治理公司投资决策委员会进行项目的投资决策，重大投资事项单笔投资超过注册资本金 15%以上的投资项目报由基金董事会决策；第十四条投资决策委员会作出的投资决议必需经投资决策委员会参与决策程序的成员签名，并由托付方和治理方分别保
8、留决议记录；第十五条每次投资决策委员会会议， 应制作会议纪要； 纪要经主任委员签发，发至全体投资决策委员会委员、托付方董事会以及治理方董事会；第十六条如有必要，投资决策委员会可邀请公司和/ 或托付方董事、监事及其它高级治理人员出席投资决策委员会会议；第十七条出席会议的委员和列席人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自泄露有关信息；第六章附就第十八条本议事规章自托付方股东会及治理方股东会通过之日起执行； 第十九条本议事规章未尽事宜， 按国家有关法律、法规的规定执行；本规就如与国家已颁布或日后颁布的法律、 法规相抵触时， 按国家有关法律、 法规的规定执行；其次十条投资决策委员会将在投资实践中不断完
9、善本规章，本规章由投资决策委员会负责说明；其次部分创业投资治理机构的内部鼓励制度为最大限度地吸引各方人士为XXXX投资治理筹，暂名献计献策，积极支持基金治理公司的做强做大，最大限度地使股东利益最大化，制定本制度； 一、鼓励范畴包括基金治理公司职工及非基金治理公司职工；二、鼓励类型欢迎下载精品学习资源1、承揽项目奖向基金治理公司供应符合其业务需要的优秀项目，一经采纳，加以跟进并获得较好收益者；2、承做项目奖在项目运作过程中，具有明显创新意识，项目运作得到项目甲方高度颂扬，获得较好经济效益和社会效益者；3、资金募集奖在公司其次期资金募集过程中，胜利引入资金者；三、鼓励标准1、承揽项目奖1财务参谋项
10、目项目无论大小， 视其承揽难度， 按项目收入 10%-20%提取嘉奖，嘉奖发放依据收入到帐比例发放；2投资项目投资项目变现后， 按公司协议安排所得收入的 10%提取承揽项目嘉奖；3资金运作项目资金运作完成后， 可按公司协议安排收入的 10%提取承揽项目嘉奖；2、承做项目奖1 财务参谋项目财务参谋项目需成立特地的项目承做小组，项目承做小组可按项目收入 10%-20%提取承揽项目奖金；在项目完成后发放60%， 公司考核达标后发放 20%，其余 20%用于设立项目风险金；2 投资项目投资项目需成立特地投资项目小组，投资项目变现后， 项目小组按公司协议安排所得收入的5%提取承做项目嘉奖；3资金运作项目
11、项目资金运作完成后， 可按公司协议安排收入的 15%提取承揽项目嘉奖；3、资金募集奖，公司给与资金募集奖获得者依据募集资金额度的1%赐予嘉奖；四、报批及列支1、由综合部组织报批材料，报公司领导争论打算；2、上述奖金全部从公司费用中列支；五、本制度经股东会通过后实施；欢迎下载精品学习资源第三部分创业投资治理机构内部风险掌握基本制度内部风险掌握制度是 XXXX创业投资风险掌握体系的核心内容，风险掌握机构的设置是内部风险掌握制度的重要组成部分；对此，基金治理公司会逐步建立一个“业务指导横向到边、治理监督纵向究竟、风险防范掌握到点”的多角度立 体型的内部掌握制度和风险掌握体系；同时，通过完善法人治理结
12、构与强化内掌握度相结合， 实行事前评估决策、 事中实时监控和事后稽核审计， 从而做到集体决策科学、掌握风险准时、财务监督严密、稽核审计刚性，到达责权分明、相互 制衡、规章健全、运行有序，把内部经营风险降低到最低限度的目的；一、基本原就一多线治理原就1、任何一项业务不答应由一个人从头到尾包办；2、重大业务不应由一个经办人员、一个主管、一个部门决策，应有横向相关部门予以评估审核；二相互制约原就每个办事人员、每个部门所从事的工作必需受到他人对其所履行职责的检查核对；三业务授权原就业务、部门、岗位应从公司最高决策层起，层层授权，上级负责人部门对 下级在授权范畴内的工作承担领导责任； 基金投资将由单独设
13、立的专业团队进行项目初选，进而依据基金章程设定的投资规章及专家组评定通过，最终由LP 参与的投资决策委员会打算最终投向；二、基本内容一重要会议制度：主要应表达程序科学、民主，人员结构搭协作理，必要的回避制度等；二财务会计及资金治理制度： 主要应表达会计核算的标准集中，帐务处理的监督制约，资金治理和资金使用的别离；三稽核审计制度：主要应表达工作的独立性、制度的刚性；四资本运作治理制度：主要应表达垂直领导、业务授权以及方案制作、实施与项目评审相别离；五资产治理制度：主要应表达“多线治理” 、“工作流程标准化、对权属托管企业以下简称企业经营监控的准时与精确性；六人力资源及薪酬治理制度： 主要应表达科
14、学考评与干部岗位弹性 横向可以轮岗，纵向能上能下相结合，奖惩与业绩相挂钩；七进展规划及法律争论制度： 主要应表达科学的、 符合实际的进展规划欢迎下载精品学习资源的制定以及对法律、法规的透彻争论；三、风险掌握体系一风险掌握基本策略1、收益与风险均衡；2、风险承担限度；3、依法经营，公开透亮的信息披露；4、对不同层面的风险进行综合治理；5、用科学方法对风险指标进行量化，使风险治理到达超前性、有效性、安全性、制约性、独立性和创新性；6. 加强并完善投后治理；二风险掌握主要机构1、完善的法人治理结构根椐公司法和公司章程的要求，建立健全经理办公会以及多层次的内部风险掌握体系， 使决策系统、执行系统、监督
15、回馈系统相互制衡， 谋断别离， 这是降低公司经营风险的根本保证；同时基金公司、 基金治理公司、 基金资产托管银行也将彼此监督， 明确投资治理权限、 资金使用权限； 重大投资决策实行决策权、治理权、监管权相互别离，相互制约；2、投资决策委员会投资决策委员会作为公司风险掌握体系中的核心机构， 对重大的、高风险的业务经营活动进行审核评估； 由董事长任投资决策委员会主任， 聘任或解聘委员会的委员、副主任；主要采纳专题会议议事制度， 负责就公司项目提出评估报告；同时投资决策委员会仍承担业务风险评估职能：1对公司重大投资决策进行风险评估审核，并进行有重点的风险跟踪和检查；2对公司对外融资、对外投资等业务进
16、行风险评估审核；3对各企业重大项目的运作方案进行风险评估；在单一项目投资额超过基金规模总额的15%时必需经过基金董事会同意后方能做出最终的投资决策；3、财务部依据公司的规章制度， 对公司及各企业的资本的安全性和收益性， 经营的合法合规性， 内部掌握的健全有效性进行检查； 同时也对业务经营活动的事后监督检查，到达公司内部人皆循章的目的；1主要职能包括： 稽核审计公司及各企业内部掌握制度，促进各项治理制度的健全性和合理性以及风险内控工作质量的提高，确保内掌握度得以连续有效的贯彻实施； 稽核审计公司各部门及各企业经营活动是否遵循法律、法规和规章制度， 有无违法违规行为； 稽核审计公司各部门各企业执行
17、方案和经营决策的绩效，有无资产的浪欢迎下载精品学习资源费，有无舞弊行为，并对其经营成果进行比较和分析等；2稽核审计范畴对公司各部门、各企业进行常规稽核、检查、审计，主要包括： 对资产、负债、财务收支的真实性、经营活动的合法合规性进行常规审计； 对经营决策、资金来源与运用、经营成果和经济效益进行稽核审计； 对国家有关法律法规、财经政策、公司规章制度及内部掌握制度遵循的执行情形进行稽核审计； 对会计核算的标准化、标准化、准时性和会计制度的执行情形进行稽核审计； 对公司部门、各企业进行专项稽核审计； 对发生股权变更的各企业，会同有关部门对其进行资产清查、净资产验证，对撤销的机构进行清算审计； 离任审
18、计或任期经济责任审计：公司各部门负责人、产股权代表和财务总监离任或发生规定情形时，对其任职期间的经营责任进行离任或任期经济责任审计，作出任期经营业绩评判；公司认为需要离任审计的其它责任人； 对有重大影响的突发大事和公司领导交办的审计事项进行审计调查； 对投资项目进行稽核审计； 执行公司主管领导直接交办的重大稽核审计项目；四、内部风险掌握制度的实施一本制度第三条所提及的各部门是基金治理公司内部风险监控的主要环 节和关键的支撑点， 其它部门在开展具体业务的过程中， 必需主动接受风险掌握委员会或由其指定的部门的稽核、 审查；不仅如此， 其它部门应按基金治理公司有关业务的基本制度， 在各部门内部规章制
19、度、 业务流程治理方法中表达本制度的基本原就；二各部门的内部规章制度、业务流程治理方法之间应紧密连接，不得与 法律、相关法规和公司颁发的制度相抵触； 由投资决策委员会负责检查各部门之间的制度的连接情形，防止疏漏和冲突，提高严密程度；三各部门内部规章制度、业务流程治理方法由投资决策委员会进行严格审查，或授权有关单位严格审查，并经投资决策委员会审定后颁布实施；四经董事长或投资决策委员会认定颁布实施的各部门内部治理制度、业务流程治理方法，各部门应仔细遵守，由部门负责人承担违规责任；五基金治理公司公司业务因分工变化，需修改内部治理制度、业务流程治理方法的要报经公司经理办公会；五、本制度由投资决策委员会负责说明；欢迎下载