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1、第第10章章 非关税壁垒及其效应分析非关税壁垒及其效应分析国际贸易理论、政策与实务国际贸易理论、政策与实务普通高等教育普通高等教育“十一五十一五”国家级规划教材国家级规划教材主要内容主要内容非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析1倾销及反倾销倾销及反倾销2技术性壁垒作用机理技术性壁垒作用机理3关税壁垒及非关税壁垒综合应用关税壁垒及非关税壁垒综合应用41 非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析1.1 非关税壁垒的主要特征非关税壁垒的主要特征v 限制和减少进口数量限制和减少进口数量v 提高进口品价格提高进口品价格v 影响进口需求弹性的变化影响进口需求弹性的变化v 壁垒具有可变性
2、壁垒具有可变性v 壁垒具有不确定性壁垒具有不确定性v 非关税壁垒的福利成本和资源成本非关税壁垒的福利成本和资源成本1 非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析 P G Sx Pe E Pt Pw Dx O Q1 Q2 Q3 Q4 Qabcd小国进口配额的福利效应消费者损失消费者损失= (a + b + c + d）生产者收益生产者收益= (a)配额租金配额租金= (c)1.2 进口配额效应分析进口配额效应分析小国进口配额的经济效应1 非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析PPQQOODSABCPPPEFGEHIGDSXKFabce dABC(a)(b)1 非关税壁垒特征及效应
3、分析非关税壁垒特征及效应分析大国进口配额的福利分析PPPP*PDSS1S0Mabcdeab cdD0D1S0S100M1M0M1 非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析PPP*PcaSMDMMM1M0进口配额的效应分析1 非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析进口配额与进口关税的经济效应比较进口配额与进口关税的经济效应比较v 虽然小国进口配额与进口关税的经济效应由诸多类似虽然小国进口配额与进口关税的经济效应由诸多类似之处，但仍存在许多差异。之处，但仍存在许多差异。 对进口数量的限制效果 对进口国价格、生产量、消费量和进口量的影响效果 进口配额容易导致国内生产部门形成垄断 进
4、口配额易不利于市场效率的提高1 非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析1.3 “自愿自愿”出口限制的经济贸易效应出口限制的经济贸易效应“自愿”出口限制对经济的影响效应ABSDEPGFOHIJQ(a)(b)PPabcdeMENSDOHK IL JQ1 非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析1.4出口退税的效应分析出口退税的效应分析1 非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析v 1.4 补贴及其经济贸易效应补贴及其经济贸易效应出口补贴的小国分析DSXXb+dPP”OOabcdABC DEF(a)(b)1 非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析出口补贴的大国分析
5、OOPPPDSabcedeb+dXXD A BCDEF(a)(b)1 非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析1.5 政府采购规制的效应分析政府采购规制的效应分析政府采购规制的影响效应OSDDPacMMPP1.6寻租与非关税壁垒 寻租者如果能进入非关税壁垒活动领域，就可能获得收益。进口或出口许可证作为进口或出口的某种特许，都存在“经济租”。交易双方通过交易活动可获得租金或收入。此外如补贴等壁垒也会产生“经济租”，会引发寻租活动。而寻租活动，又较之关税会产生更大的效率损失。1 非关税壁垒特征及效应分析非关税壁垒特征及效应分析PPP*PcaSMDMMM1M0进口配额的效应分析2 倾销及反倾
6、销倾销及反倾销2.1 关于倾销对经济的影响关于倾销对经济的影响v 出口国对进口国市场实行倾销需要具备的条件出口国对进口国市场实行倾销需要具备的条件 出口国市场与进口国市场是可分割的；国内购买者不能很方便地从外国廉价返销此商品 出口国市场对价格更敏感，即需求价格弹性更大 在本国市场比在外国市场拥有较大的垄断权力，但在出口国市场上也拥有一定的市场支配力2 倾销及反倾销倾销及反倾销倾销的分析pMCDMRSSPPDMRQQ2 倾销及反倾销倾销及反倾销垄断竞争厂商的短期均衡PP3P2P10Q2Q1QADMRCMCACB2 倾销及反倾销倾销及反倾销2.2 反倾销对进口国经济的影响反倾销对进口国经济的影响反
7、倾销对出口贸易的影响 供给变动与市场均衡进口CPOCOPOAOAT2T1OB出口2 倾销及反倾销倾销及反倾销反倾销对社会净福利的影响-征税后进口国的经济效应PSPtabcd0S1S2D1D2DQPw2 倾销及反倾销倾销及反倾销v 对以倾销产品作为原料或中间品的工业的影响对以倾销产品作为原料或中间品的工业的影响 增加了本国出口的直接成本和隐含成本，会阻碍本国出口贸易的发展。 不仅没有保护这一工业，反而比自由贸易时更差。v 对产业结构调整的影响对产业结构调整的影响 一方面传统产业形成了很强的依赖性，发展动力不足，影响生产的革新和产品质量的提高，也影响了传统产业的改进 另一方面，政府部门不能集中力量
8、发展高技术产业，对传统产业的保护所造成的恶化的国际贸易环境也制约了高新技术的发展v 对技术进步和科学管理的影响对技术进步和科学管理的影响 反倾销阻碍自由贸易的发展，不利于进口国采用先进的技术2 倾销及反倾销倾销及反倾销2.3 反倾销对出口国经济的影响反倾销对出口国经济的影响v 对出口国出口贸易的影响对出口国出口贸易的影响 会严重阻碍该产品在进口国市场的销售，出口国的出口市场被迫缩小，甚至被迫退出市场 反倾销还具有连锁效应，其他国可能采取相同的行动v 对国内经济某些方面的影响对国内经济某些方面的影响 对社会净福利的影响 对规模经济的影响 对国内市场的影响 对外资利用的影响2.4出口补贴及其经济贸
9、易效应出口补贴及其经济贸易效应1.竞争条件下出口补贴的小国分析竞争条件下出口补贴的小国分析2 倾销及反倾销倾销及反倾销2.竞争条件下出口补贴的大国分析竞争条件下出口补贴的大国分析2 倾销及反倾销倾销及反倾销2 倾销及反倾销倾销及反倾销2.6贸易救济措施效应的度量贸易救济措施效应的度量v贸易救济（包括反倾销与反补贴等）效应，贸易救济（包括反倾销与反补贴等）效应，就是对反倾销措施采取后的价格变化的度量就是对反倾销措施采取后的价格变化的度量ititititjtjtitGDPADGDPxADxxy213213 技术性贸易壁垒的作用机理技术性贸易壁垒的作用机理3.1 技术性贸易壁垒的复合作用机理技术性贸
10、易壁垒的复合作用机理v 进口产品超越壁垒将以提高成本作为代价，这就削弱进口产品超越壁垒将以提高成本作为代价，这就削弱了进口产品的比较优势，在完全竞争的情况下，使得了进口产品的比较优势，在完全竞争的情况下，使得利润下降甚至亏损，此时技术壁垒表现为价格控制机利润下降甚至亏损，此时技术壁垒表现为价格控制机制制v 进口国要根据技术法规或标准的要求对产品进行检验，进口国要根据技术法规或标准的要求对产品进行检验，在进行这种检验工作时，进口国可通过控制检验工作在进行这种检验工作时，进口国可通过控制检验工作的效率，对进口产品进行控制，从而使进口产品数量的效率，对进口产品进行控制，从而使进口产品数量得到相应的控
11、制，因此技术壁垒又表现为数量控制机得到相应的控制，因此技术壁垒又表现为数量控制机制制3 技术性贸易壁垒的作用机理技术性贸易壁垒的作用机理3.2 技术贸易壁垒的度量方法技术贸易壁垒的度量方法v 通过对成本或产量函数的估计通过对成本或产量函数的估计,可以分析技术规则如可以分析技术规则如何影响产量和出口成本的何影响产量和出口成本的v 技术规则既可以影响固定成本又可以影响边际成本技术规则既可以影响固定成本又可以影响边际成本 在给定产出的水平上，企业可能在其边际成本中改变所需的劳动、资本和原料，对基本成本、产量函数中的隐含要素需求方式进行适当调整就可以估测出这种影响的程度 在给定的生产技术条件下，企业可
12、能在固定成本上消费更多，原则上，这些影响可以通过改变固定要素需求测量3 技术性贸易壁垒的作用机理技术性贸易壁垒的作用机理3.3 技术贸易壁垒的影响效应分析技术贸易壁垒的影响效应分析v 对进口国的影响效应分析对进口国的影响效应分析 对进口国贸易条件的影响（贸易条件效应） 对进口国国内经济活动的影响（国内效应）v 对出口国的影响效应分析对出口国的影响效应分析 对出口国贸易条件的影响（贸易条件效应） 对出口国国内经济活动的影响（国内效应）4关税壁垒及非关税壁垒综合应用关税壁垒及非关税壁垒综合应用4.1关税壁垒及非关税壁垒综合应用关税壁垒及非关税壁垒综合应用v 利用关税壁垒可以一般性的限制商品的进口并
13、增加政利用关税壁垒可以一般性的限制商品的进口并增加政府的财政收入，利用非关税壁垒可以有针对性的有效府的财政收入，利用非关税壁垒可以有针对性的有效限制某些对国内产业与市场冲击较大的商品的进口限制某些对国内产业与市场冲击较大的商品的进口v 互为补充、互为铺垫、互相联系、互相交叉的综合贸互为补充、互为铺垫、互相联系、互相交叉的综合贸易保护体系，既照顾了全面又兼顾了重点，且具有较易保护体系，既照顾了全面又兼顾了重点，且具有较大的灵活性大的灵活性v 由于新贸易保护主义的兴起及关税的进一步减让，导由于新贸易保护主义的兴起及关税的进一步减让，导致非关税壁垒的作用超过关税壁垒，形成了以非关税致非关税壁垒的作用超过关税壁垒，形成了以非关税壁垒为主、关税壁垒为辅、综合使用以上两种贸易壁壁垒为主、关税壁垒为辅、综合使用以上两种贸易壁垒的对外贸易政策垒的对外贸易政策4关税壁垒及非关税壁垒综合应用关税壁垒及非关税壁垒综合应用4.2 贸易壁垒保护效应的评估方法贸易壁垒保护效应的评估方法v价差度量法价差度量法 进口品的到岸价格与国内产品出厂价格的差异 同种商品在不同国家市场的零售价格差异v类比分解法类比分解法v等额等额关税等值分析法关税等值分析法