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1、第第9章章 非关税壁垒及其效应分析非关税壁垒及其效应分析国际贸易理论、政策与实务国际贸易理论、政策与实务普通高等教育普通高等教育“十一五十一五”国家级规划教材国家级规划教材主要内容主要内容关税和贸易政策效应的局部均衡分析关税和贸易政策效应的局部均衡分析1关税效应的一般均衡分析关税效应的一般均衡分析2梅茨勒之谜和勒纳原理梅茨勒之谜和勒纳原理3关税结构与有效保护理论关税结构与有效保护理论4最优关税最优关税5关税谈判和关税减让公式关税谈判和关税减让公式61 关税和贸易政策效应的局部均衡分析关税和贸易政策效应的局部均衡分析1.1 超额需求与超额供给分析方法超额需求与超额供给分析方法 超额需求与超额供给
2、分析方法，是指利用超额需求与超额供给分析方法，是指利用进口需求曲线和出口供给曲线在超额需求和进口需求曲线和出口供给曲线在超额需求和超额供给状态下的变化来分析贸易后的两国超额供给状态下的变化来分析贸易后的两国市场均衡状况。市场均衡状况。 进口需求曲线和出口供给曲线分别可以从两进口需求曲线和出口供给曲线分别可以从两国各自国内的需求曲线和供给曲线推导出来。国各自国内的需求曲线和供给曲线推导出来。1 关税和贸易政策效应的局部均衡分析关税和贸易政策效应的局部均衡分析1.1 超额需求与超额供给分析方法图9.1 本国的进口需求状况1 关税和贸易政策效应的局部均衡分析关税和贸易政策效应的局部均衡分析图图9-2
3、图9.2 外国的出口供给状况1 关税和贸易政策效应的局部均衡分析关税和贸易政策效应的局部均衡分析图9.3 世界市场的供求均衡1 关税和贸易政策效应的局部均衡分析关税和贸易政策效应的局部均衡分析 P G Sx Pe E Pt Pw Dx O Q1 Q2 Q3 Q4 Qabcd小国进口配额的福利效应消费者损失消费者损失= (a + b + c + d）生产者收益生产者收益= (a)配额租金配额租金= (c)1.2 小国征收关税经济效应的局部均衡分析小国征收关税经济效应的局部均衡分析1 关税和贸易政策效应的局部均衡分析关税和贸易政策效应的局部均衡分析1.3大国征收关税经济效应的局部均衡分析1.实现自
4、由贸易时的两国均衡1 关税和贸易政策效应的局部均衡分析关税和贸易政策效应的局部均衡分析2.实行关税政策后的两国均衡2.关税效应的一般均衡分析关税效应的一般均衡分析 在对关税进行一般均衡分析时，仍然需要区分大在对关税进行一般均衡分析时，仍然需要区分大国和小国。国和小国。 如果进口国是小国，它通过关税限制进口就不会如果进口国是小国，它通过关税限制进口就不会对世界价格产生任何影响，国内价格上涨幅度与关税对世界价格产生任何影响，国内价格上涨幅度与关税幅度相同。幅度相同。 如果进口国是大国，它通过关税限制进口就会使如果进口国是大国，它通过关税限制进口就会使世界价格产生下降，从而国内价格上涨幅度小于关税世
5、界价格产生下降，从而国内价格上涨幅度小于关税幅度。幅度。2.关税效应的一般均衡分析关税效应的一般均衡分析2.1征收关税的福利效应分析征收关税的福利效应分析1.小国征收关税的福利效应分析2.关税效应的一般均衡分析关税效应的一般均衡分析2.大国征收进口关税的福利效应分析大国征收进口关税的福利效应分析2.关税效应的一般均衡分析关税效应的一般均衡分析2.2征收关税效应的一般均征收关税效应的一般均衡分析衡分析1.小国的提供曲线和关税效小国的提供曲线和关税效应的一般均衡分析应的一般均衡分析 假定本国是小国，它假定本国是小国，它所面临的外国的提供曲线所面临的外国的提供曲线是一条过原点的直线，表是一条过原点的
6、直线，表明小国不能通过改变贸易明小国不能通过改变贸易比例来影响世界价格。比例来影响世界价格。 2.关税效应的一般均衡分析关税效应的一般均衡分析2.大国的提供曲线和关税效应的一般均衡分析大国的提供曲线和关税效应的一般均衡分析2.关税效应的一般均衡分析关税效应的一般均衡分析3.梅茨勒之谜和勒纳原理梅茨勒之谜和勒纳原理3.1梅茨勒之谜梅茨勒之谜3.梅茨勒之谜和勒纳原理梅茨勒之谜和勒纳原理3.2勒纳关税对称原理勒纳关税对称原理 勒纳是一位经济学家，他通过研究发现，以从勒纳是一位经济学家，他通过研究发现，以从价税计征的、同样税率的进口关税和出口关税具价税计征的、同样税率的进口关税和出口关税具有相同的效应
7、。这就是所谓的勒纳关税对称原理有相同的效应。这就是所谓的勒纳关税对称原理（Lerner Symmetry Theorem）。）。4.关税结构与有效保护理论关税结构与有效保护理论4.1有效保护理论的提出有效保护理论的提出 传统上对关税保护效应的分析，实际上隐含了这样一个假设：传统上对关税保护效应的分析，实际上隐含了这样一个假设：只有最终产品才有国际贸易，所讨论的关税影响仅针对最终产品加关只有最终产品才有国际贸易，所讨论的关税影响仅针对最终产品加关税而言。因而关税的保护效果容易确定，如果征收的是从价税，则税税而言。因而关税的保护效果容易确定，如果征收的是从价税，则税率本身就可以衡量保护程度。也就是
8、只要对最终产品加关税，即会发率本身就可以衡量保护程度。也就是只要对最终产品加关税，即会发生保护效果，而且关税税率愈高，保护效果愈大，受保护产业的产量生保护效果，而且关税税率愈高，保护效果愈大，受保护产业的产量会愈多。会愈多。 第二次世界大战以后，世界经济发生了巨大变化。大规模生产第二次世界大战以后，世界经济发生了巨大变化。大规模生产由一种产品从始至终的全过程纵向全面生产，发展到零部件、投入品由一种产品从始至终的全过程纵向全面生产，发展到零部件、投入品的专业横向分工生产与合作，形成世界范围内的横向专业化分工生产的专业横向分工生产与合作，形成世界范围内的横向专业化分工生产，致使中间产品的贸易量不断
9、扩大，逐渐形成了以中间产品为主的国，致使中间产品的贸易量不断扩大，逐渐形成了以中间产品为主的国际贸易商品结构。际贸易商品结构。 4.关税结构与有效保护理论关税结构与有效保护理论 对最终产品征收进口关税，会提高该产品的国内价格对最终产品征收进口关税，会提高该产品的国内价格，从而提高国内生产的同类产品的增加值。但是如果对中，从而提高国内生产的同类产品的增加值。但是如果对中间产品的进口征税，中间投入品的价格就会上涨，从而使间产品的进口征税，中间投入品的价格就会上涨，从而使任何购买该产品作为投入品的部门减少其最终产品的增加任何购买该产品作为投入品的部门减少其最终产品的增加值，抵消了一部分对最终产品征收
10、关税带来的保护作用，值，抵消了一部分对最终产品征收关税带来的保护作用，所以单用最终产品的关税税率来衡量保护效果是不全面的所以单用最终产品的关税税率来衡量保护效果是不全面的。如果说传统的关税保护理论尚能适应过去的国际贸易情。如果说传统的关税保护理论尚能适应过去的国际贸易情况，那么这一理论的假定条件与现实的国际贸易状况有很况，那么这一理论的假定条件与现实的国际贸易状况有很大差异，因此成为关税保护理论的一个重大缺陷。正是为大差异，因此成为关税保护理论的一个重大缺陷。正是为适应战后国际经济发展的变化，经济学家提出了关税有效适应战后国际经济发展的变化，经济学家提出了关税有效保护理论。保护理论。4.关税结
11、构与有效保护理论关税结构与有效保护理论4.2关税的名义保护和有效保护关税的名义保护和有效保护 关税的保护程度有两种表示方法关税的保护程度有两种表示方法:一种是关税对一种是关税对一国经济或某一经济部门的保护程度一国经济或某一经济部门的保护程度,通常以关税通常以关税水平来衡量水平来衡量;另一种是关税对某一类商品的保护程另一种是关税对某一类商品的保护程度度,常以保护率表示。常以保护率表示。 关税水平一般指一个国家进口关税的平均税率，关税水平一般指一个国家进口关税的平均税率，针对某一类商品的关税保护程度而言，也可以称针对某一类商品的关税保护程度而言，也可以称为名义税率或名义保护率为名义税率或名义保护率
12、,其计算方法包括简单平其计算方法包括简单平均法和加权平均法。均法和加权平均法。4.关税结构与有效保护理论关税结构与有效保护理论4.3关税税率变动的影响和有效保护率的推导关税税率变动的影响和有效保护率的推导 对于进口品按照其主要功能和作用可以分为中间对于进口品按照其主要功能和作用可以分为中间投入品和最终消费品。投入品和最终消费品。 中间投入品价格变动会对国内生产过程产生重要中间投入品价格变动会对国内生产过程产生重要影响。影响。 最终消费品的变动会对国内消费过程产生重要影最终消费品的变动会对国内消费过程产生重要影响。响。4.关税结构与有效保护理论关税结构与有效保护理论4.4关税有效保护的资源配置效
13、应关税有效保护的资源配置效应 各产业有效保护率的不同造成了各产品制造的国各产业有效保护率的不同造成了各产品制造的国内成本的不同。假如生产要素成本用市场价格来内成本的不同。假如生产要素成本用市场价格来表示，世界价格的增值用官方汇率换算成本国货表示，世界价格的增值用官方汇率换算成本国货币来表示，则国内资源成本等于币来表示，则国内资源成本等于1加上有效保护加上有效保护率。率。4.关税结构与有效保护理论关税结构与有效保护理论V*d国产部分以本币表示的国内价格国产部分以本币表示的国内价格(即单位产品国内资源总成本即单位产品国内资源总成本)；P*d含保护关税的国内产品价格；含保护关税的国内产品价格；P*m
14、d含关税的进口产品总成本；含关税的进口产品总成本；V*w国产部分以本币表示的国际价格；国产部分以本币表示的国际价格；P*w不含关税的以本币表示的产品的国际价格；不含关税的以本币表示的产品的国际价格；P*mw不含关税的以本币表示的进口中间产品总价格；不含关税的以本币表示的进口中间产品总价格；e有效保护率；有效保护率；C单位外币的国内资源成本；单位外币的国内资源成本；Vw国产部分以外币表示的国际价格；国产部分以外币表示的国际价格；4.关税结构与有效保护理论关税结构与有效保护理论v关税有效保护的生产效应关税有效保护的生产效应v关税有效保护与产业结构关税有效保护与产业结构4.关税结构与有效保护理论关税
15、结构与有效保护理论4.5有效保护率的数量分析有效保护率的数量分析假设：假设：v国外市场供给具有完全弹性国外市场供给具有完全弹性v实物投入产出系数不因对产出品或投入品征收关实物投入产出系数不因对产出品或投入品征收关税而改变；税而改变；v汇率不因征收关税而改变汇率不因征收关税而改变v所有投入品皆为可贸易品。可以根据有效保护率所有投入品皆为可贸易品。可以根据有效保护率的定义推出其计算公式的定义推出其计算公式4.关税结构与有效保护理论关税结构与有效保护理论4.6关税有效保护理论的政策意义关税有效保护理论的政策意义v除未使用任何可贸易之产品作为投入的基本原材除未使用任何可贸易之产品作为投入的基本原材料外
16、，循级而升的关税结构表示，有效保护率通料外，循级而升的关税结构表示，有效保护率通常大于名义税率。有些国家通过合理地设置关税常大于名义税率。有些国家通过合理地设置关税结构，可以在名义关税税率很低的情况下，对本结构，可以在名义关税税率很低的情况下，对本国最终产品进行有效的保护。国最终产品进行有效的保护。v循级而升的关税结构表示，在整个生产阶段中，循级而升的关税结构表示，在整个生产阶段中，处于最初阶段的原料保护程度低。处于最初阶段的原料保护程度低。5.最优关税最优关税5.1最优关税的概念最优关税的概念 最优关税最优关税(the optimum tariff)是指国家是指国家应用市场支配力量，通过一定
17、的关税税率使得一应用市场支配力量，通过一定的关税税率使得一国贸易条件改善带来的利益超过贸易量减少所造国贸易条件改善带来的利益超过贸易量减少所造成的福利损失，并使该国获得最大净利益的关税成的福利损失，并使该国获得最大净利益的关税。能使一国净福利水平达到最大化的关税税率便。能使一国净福利水平达到最大化的关税税率便是最优关税税率。是最优关税税率。5.最优关税最优关税5.2最优关税的计算公式最优关税的计算公式 最优进口关税税率可以通过下式计算获得：最优进口关税税率可以通过下式计算获得： t*=1/（e-1） 其中，其中，t*是最优进口关税税率，是最优进口关税税率，e是外国提供曲线是外国提供曲线的弹性（
18、绝对值）。的弹性（绝对值）。5.最优关税最优关税5.3大国的最优关税大国的最优关税 只有在只有在“大国效应大国效应”下，才有调整关税税率下，才有调整关税税率使国民经济净得益达到最大值的可能。使国民经济净得益达到最大值的可能。 在零关税与禁止性关税之间，寻找某一最佳在零关税与禁止性关税之间，寻找某一最佳点，在这一点，因贸易条件改善而额外获得的收点，在这一点，因贸易条件改善而额外获得的收益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失。费扭曲所带来的额外损失。 最优关税与零关税和禁止性关税之间的关系分最优关税与零关税和禁止性关税之间的关系分
19、析析大国最优关税和关税报复的一般均衡分析大国最优关税和关税报复的一般均衡分析5. 最优关税最优关税5.4关税对价格的扭曲关税对价格的扭曲 关税作为一种重要的贸易干预政策，自然具关税作为一种重要的贸易干预政策，自然具有经济扭曲的性质。关税扭曲从属于政策引致性有经济扭曲的性质。关税扭曲从属于政策引致性扭曲。它是由于国家干预国际贸易，使国际交换扭曲。它是由于国家干预国际贸易，使国际交换背离了经济规律而造成的扭曲。背离了经济规律而造成的扭曲。征收关税的效应征收关税的效应5.最优关税最优关税5.最优关税最优关税5.5关税减让与战略关税政策关税减让与战略关税政策v关税减让、差别保护和寻租竞争关税减让、差别
20、保护和寻租竞争v战略性关税政策战略性关税政策6.关税谈判和关税减让公式关税谈判和关税减让公式6.1关税减让与关税减让水平测算关税减让与关税减让水平测算所谓所谓 “减让减让”有四种含义有四种含义 一是削减关税并约束减让后的税率，如承诺将一是削减关税并约束减让后的税率，如承诺将某产品的关税从某产品的关税从30%减为减为10%并约束；并约束； 二是约束现行的关税水平，如某一产品的现行二是约束现行的关税水平，如某一产品的现行的实施关税为的实施关税为10%，谈判中承诺今后约束在，谈判中承诺今后约束在10%； 三是上限约束税率，即将关税约束在高于现行三是上限约束税率，即将关税约束在高于现行税率的某一特定水
21、平，成员的实施税率不能超出税率的某一特定水平，成员的实施税率不能超出这一水平；这一水平； 四是约束低关税或零关税。这四种方式均视为四是约束低关税或零关税。这四种方式均视为减让。减让。6.关税谈判和关税减让公式关税谈判和关税减让公式各成员对关税减让水平的测算主要有三种方式：各成员对关税减让水平的测算主要有三种方式：v关税约束水平。约束关税可以使贸易具有稳定性关税约束水平。约束关税可以使贸易具有稳定性和可预见性。和可预见性。v零关税所占的比例，包括零关税的税目在总税则零关税所占的比例，包括零关税的税目在总税则税目中的比例以及零关税产品的进口值在总进口税目中的比例以及零关税产品的进口值在总进口中的比
22、例。乌拉圭回合谈判后这两个比例有很大中的比例。乌拉圭回合谈判后这两个比例有很大的提高。的提高。v关税水平和减让幅度关税水平和减让幅度6.关税谈判和关税减让公式关税谈判和关税减让公式6.2关税减让谈判基础和原则关税减让谈判基础和原则进行关税谈判必须有两个基础：进行关税谈判必须有两个基础：v商品基础，即海关进出口税则税率基础，即确定商品基础，即海关进出口税则税率基础，即确定税率削减的基础。税率削减的基础。v税率基础税率基础6.关税谈判和关税减让公式关税谈判和关税减让公式 2.关税谈判原则关税谈判原则v互惠互惠v相互考虑对方的需要相互考虑对方的需要v保密保密v最惠国待遇基础上实施最惠国待遇基础上实施 6.关税谈判和关税减让公式关税谈判和关税减让公式6.3关税谈判方式关税谈判方式v公式减让谈判公式减让谈判v部门减让谈判部门减让谈判v产品对产品谈判产品对产品谈判6.关税谈判和关税减让公式关税谈判和关税减让公式6.4历次关税谈判中的减让公式历次关税谈判中的减让公式v协调关税公式协调关税公式v直线减让公式直线减让公式v瑞士公式瑞士公式6.关税谈判和关税减让公式关税谈判和关税减让公式6.5多哈回合关税谈判中的减让公式v农产品市场准入分层公式v非农产品市场准入谈判的关税减让公式非农产品市场准入谈判的关税减让公式