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1、: . / . . . . . 农户退耕意愿影响因素的贫困尺度差异分析 基于新疆阿克苏地区的调研数据张朝辉，耿玉德，王太祥(.石河子大学经济与管理学院,新疆石河子；.东北林业大学经济与管理学院,哈尔滨)摘要:以新疆阿克苏地区为例，应用多元有序模型，对比分析贫困农户与非贫困农户的退耕意愿及其影响因素，为强化新一轮退耕还林工程的精准扶贫效用提供信息支持.研究结果表明:第一，林业生产经营技能、退耕补偿满意度等是影响农户退耕意愿的重要因素，且不存在显著的贫困尺度差异;第二，亲戚中是否有乡(村)干部、同村人的退耕效果、退耕风险感知、退耕预期收入等对贫困农户与非贫困农户退耕意愿的影响存在较大差异.因此，应
2、规范并强化乡(村)干部的引导作用，建立退耕还林的典型经验推介机制，提升退耕农户的林业生产能力与非农就业技能，以切实增强工程区贫困农户的退耕意愿，有效凸显退耕还林工程的扶贫减贫效用.关键词:退耕意愿;贫困尺度;贫困农户;影响因素中图分类号: . 文献标识码: 文章编号: () 退耕还林工程是生态脆弱区公共产品私人供给的积极实践、生态修复与生态重建的关键举措、农业产业结构调整的重要途径与农户减贫脱贫的有效渠道，其立足于重塑生态脆弱区土地利用方式与土地覆盖格局，推动退耕地生态产品与经济产品的协同供给、区域生态系统与社会经济系统的耦合发展，以实现区域生态安全、生产安全与生存安全.为全面稳固退耕还林工程
3、成果、充分释放生态脆弱区林业发展潜能、有效提升区域生态安全水平、积极拓宽农户增收渠道，中国批准实施新一轮退耕还林还草总体方案( ) ，并着力于增强新一轮退耕还林工程的主体参与能动性、补偿标准科学性、工程运行适宜性与多元效益协同性.农户是退耕还林工程运行的微观主体，其退耕意愿是工程有效持续运行的关键因素.家庭规模、土地质量、受教育程度、人均收入水平、社会资本等是影响农户退耕意愿的基础因素；政策认知能力、政策执行力度、退耕预期收益、风险承担能力是影响农户退耕意愿的主导因素；退耕补偿标准与退耕后经济收益是激励农户自愿参与退耕还林工程的关键因素，甚至是农户退耕参与决策的唯一因素.退耕还林工程对退耕农户
4、收入与消费支出、家庭畜牧养殖、农业经营投入等经济行为产生不同程度影响，并有助于增加退耕农户非农收入水平、家庭总收入与可持续生计综合能力.在精准扶贫框架设计下，退耕还林工程瞄准生态安全、经济发展与农户增收的多元目标，瞄准生态脆弱区与集中连片贫困区等重点地区，瞄准贫困村与贫困农户等重点对象，成为贫困村扩大发展空间、提升生态质量、调整产业结构的重要措施，成为贫困农户拓宽就业渠道、增进收入水平的有效途径.新疆是典型的生态脆弱区、集中连片贫困区与退耕还林重点工程区.工程实施以来，新疆退耕区沙化土地扩展速度持续放缓、沙暴发生频次与危害强度显著下降、生态环境与气候第卷第期年月出版 林业经济问题 . . 收稿
5、日期: 基金项目:国家自然科学基金项目(、 )、中国博士后科学基金第批面上一等项目()、兵团社会科学青年项目()作者简介:张朝辉()，男，河南商丘人，讲师，博士，从事林业经济理论与政策方面的研究， (-) . .通讯作者:耿玉德()，男，山东胶南人，教授，博士生导师，博士，从事林业经济理论与政策方面的研究，(-) . .万方数据条件明显优化、退耕农户收入水平有效提升、农业产业结构有序调整，退耕还林工程的生态效益、经济效益与社会效益不断增强.新一轮退耕还林规划强化了生态产品与经济产品的协同供给能力，并将退耕还林工程嵌入国家扶贫攻坚的整体部署，以不断凸显其精准扶贫效用.贫困农户退耕意愿是退耕还林工
6、程助力精准扶贫工作的根本要素，是贫困农户减贫脱贫的基本前提.在新一轮退耕还林工程规划下，新疆生态脆弱区贫困农户与非贫困农户退耕意愿及其影响因素是否存在显著差异，如何充分激发贫困农户的退耕意愿，这是增强退耕还林工程精准扶贫效用、提升退耕还林工程整体运行效益亟待解决的关键问题.材料与方法. 研究区域概况新疆退耕还林工程覆盖地州、 县(市)，直接受益农民. 万户、惠及. 万农户，退耕农户人均纯收入由年元提升至年元、年均增长. ，区域森林覆盖率由初期. 提升至. ，为构建绿洲生态屏障体系、调整瘠薄耕地利用方式、推动贫困农户有效增收作出积极贡献.阿克苏地区位于塔里木盆地北缘，包括县市、 个乡镇、 个农林
7、牧场，是新疆退耕还林工程的优先区. 年，阿克苏地区乌什县开始退耕还林工程试点， 年阿克苏地区退耕还林工程涉及全区个乡镇的个行政村，直接受益农民达. 万户、惠及退耕人口. 万人、户均受益. 万元.截止年底，阿克苏地区共投入退耕还林建设资金. 亿元，完成退耕地造林. 万、荒山荒地造林. 万、封沙育林. 万.新一轮退耕还林工程实施以来，阿克苏地区安排退耕还林建设任务. 万，其中年. 万、 年. 万.退耕还林工程稳步实施促进了阿克苏地区特色林果业的快速发展、农村产业结构的有序调整、区域生态环境的明显改善.阿克苏地区是国务院扶贫办认定的南疆四地州连片特殊困难地区. 年阿克苏地区乡村人口. 万人，占总人口
8、比例为. ，农牧民人均纯收入. 万元；共有贫困村个、贫困人口. 万人，占地区农村人口的. ，区域贫困人口规模大、贫困程度深、致贫成因复杂、减贫脱贫难度大. 阿克苏地区脱贫攻坚工作实施意见 阿克苏地区脱贫攻坚特色产业带动专项行动实施方案等提出生态补偿精准扶贫专项行动，不断拓宽特色林果业等优势产业的精准扶贫贡献，以有效提升贫困农户发展能力、显著改善农户生产生活条件、全面稳固扶贫开发成效.阿克苏地区扶贫开发工作坚持生态环境修复与社会经济发展的耦合协调，结合新一轮退耕还林工程，项目安排优先向贫困农户倾斜，不断提升退耕区林业产业与生态林业的扶贫开发能力.因此，退耕还林工程成为阿克苏地区精准扶贫、精准脱贫
9、的积极实践，成为贫困农户有效增收、持续减贫的重要途径. 模型构建为了解析各解释变量对农户退耕意愿的影响程度，应用多元有序模型进行回归分析，使用 . 输出估计结果.被解释变量 农户退耕意愿()为具有个等级的有序变量，设定，则为“非常不愿意”、 为“不太愿意”、 为“很难说”、 为“愿意”、 为“非常愿意”.最终构建农户退耕意愿影响因素的多元有序模型定义为:( ) ( ) 式中为农户的退耕意愿； ( )表示等级为的变量概率，即等级大于的累计概率； 表示模型截距系数； 表示变量的回归系数.为剖析贫困尺度差异下农户退耕意愿的影响因素，研究根据式分别构建模型、模型、模型以显现全样本农户、贫困农户、非贫困
10、农户的退耕意愿影响因素. 变量选取基于农户退耕意愿影响因素的研究成果，根据阿克苏地区退耕还林工程实施情况，将农户 林业经济问题 第卷万方数据退耕意愿影响因素分为预置性因素、社区性因素、能力性因素与需求性因素个层面.年龄、性别、健康状况、受教育程度、家庭耕地面积、家庭年收入、农业经营收入比例等变量是反映农户个体与家庭特征的预置性因素；亲戚中是否有乡(村)干部、同村人的退耕效果、政策宣传力度等变量是反映农户社会资本与外部影响的社区性因素；林业生产经营技能、非农生产经营能力、退耕风险感知等变量是反映农户生产技能的能力性因素；退耕补偿满意度、退耕预期收入、退耕后预期生态环境改善等变量是反映农户预期收益
11、的需求性因素.应用 . 进行 (. )向前逐步回归，在回归过程中先纳入个变量，再应用逐步引入剔除法( . )进行变量剔选，剔除了受访者年龄、性别、健康状况、家庭耕地面积、政策宣传力度、退耕后预期生态环境改善等变量，最终有个变量被选入模型如表所示.表变量说明及赋值 变量定义赋值退耕意愿 非常不愿意； 不太愿意； 一般； 比较愿意； 非常愿意受教育程度 小学及以下； 初中； 高中/中专； 大学/大专； 研究生及以上家庭年收入 对家庭年收入取自然对数农业经营收入比例 以下； ； ； ； 以上亲戚中是否有乡(村)干部没有； 有同村人的退耕效果 非常不好； 不太好； 一般； 比较好； 非常好林业生产经营
12、技能 完全不会； 有一些； 一般； 比较熟练； 非常熟练非农生产经营能力 完全不会； 有一些； 一般； 比较熟练； 非常熟练退耕风险感知 没有风险； 风险不大； 一般； 风险较大； 风险非常大退耕补偿满意度 非常不满意； 不太满意； 一般； 比较满意； 非常满意退耕预期收入 没有提升； 较小提升； 一般； 比较大提升； 非常大提升. 数据来源研究对阿克苏地区库车县、新和县、沙雅县、拜城县、温宿县、阿瓦提县、乌什县与柯坪县域内农村进行问卷调查，调查对象为符合退耕条件的农户.为增强调研结果的代表性与解释力，调查问卷尽可能选择新一轮退耕还林工程任务安排较多的农村、特征类型差异性显著的农户进行发放.调
13、查共发放问卷余份，经问卷整理与数据预处理，共获取有效农户问卷 份；其中涉及贫困农户户、非贫困农户户.结果与分析模型、模型与模型的样本数分别为、 和， 分别为. 、 . 和. ， ()分别为. 、 . 和. ， 均为， 分别为 . 、 . 和. .统计检验结果(表)表明， 个模型总体拟合效果较好，有一定的解释力. 不同因素对退耕意愿存在差异化影响从整体情况看，受教育程度(. )、家庭年收入(. )、农业经营收入比例(. )、亲戚中是否有乡(村)干部(. )、同村人的退耕效果(. )、林业生产经营技能(. )、非农生产经营能力(. )、退耕风险感知(. )、退耕补偿满意度(. )、退耕预期收入(.
14、 )对农户退耕意愿具有显著影响.但通过模型与模型比较，不同因素对贫困农户与非贫困农户的退耕意愿存在差异化影响.具体表现为:第一，预置性因素.家庭年收入变量在模型与模型中均通过了水平的显著性检验.这表明农户家庭年收入越高，农户生活水平越好，农户退耕意愿越强.农业的经营收入比例变量对贫困农户(. )与非贫困农户(. )退耕意愿的显著性影响存在差异，对于非贫困农户而言，其更希望通过参与退耕以调整收入结构、拓宽收入渠道.由于贫困农户与非贫困农户的内部同质性较强，第期 张朝辉等:农户退耕意愿影响因素的贫困尺度差异分析 基于新疆阿克苏地区的调研数据 万方数据 表退耕意愿影响因素的 回归模型估计结果 变量模
15、型系数统计值值的标准误 . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . 变量模型系数统计值值的标准误 . . . . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . * . . . . . 变量模型系数统计值值的标准误 . . . . . * . . * . . * .
16、. * . . . . . . . . . . * . . * . . * . . * . . . . . . * . . * . . * . . * . 说明: *、 *、 *分别为. 、 . 和. ，表示具有一定程度影响、显著影响和极显著影响.受教育程度变量对其退耕意愿的影响显著性难以凸显.第二，社区性因素.亲戚中是否有乡(村)干部变量、同村人的退耕效果变量对贫困农户退耕意愿的影响比较显著，而对非贫困农户的影响并不显著.亲戚中的乡(村)干部将增加贫困农户的信息源、同村人的退耕效果将提高贫困农户的退耕信心，其退耕参与意愿越强；而非贫困农户可能具有更丰富的社会网络资源，其退耕决策往往不再简单地
17、依赖于血缘或亲缘关系.第三，能力性因素.林业生产经营技能变量、非农生产经营能力变量对贫困农户与非贫困农户退耕意愿均有显著性影响.林业生产经营技能决定了退耕农户的林地经营质量，非农生产经营能力是农户多元增收的重要基础，且经营能力越大，其退耕意愿越强.退耕风险感知变量对贫困农户退耕意愿的影响较为显著(. )，且退耕风险越大，贫困农户退耕意愿越弱；而由于非贫困农户对退耕风险具有相对较强的抵御能力，使得退耕风险感知因素对非贫困农户的影响并不显著.第四，需求性因素.退耕补偿是农户参与退耕还林工程的直接经济激励，退耕补偿满意度变量对贫困农户与非贫困农户退耕意愿均有显著性影响(. ).退耕预期收入变量对非贫
18、困农户具有显著性影响(. )，而对贫困农户的影响并不显著，这可能是由于贫困农户更关注于短期内的退耕补偿，而非贫困农户更倾向于退耕地经营管理的长期收益、退耕补偿及其他非农收入等. 多个解释变量对退耕意愿的影响程度存在显著差异从贫困尺度差异来看，亲戚中是否有乡(村)干部、同村人的退耕效果、退耕风险感知、退耕预期收入等解释变量对贫困农户与非贫困农户退耕意愿的影响程度存在显著差异，其可能的解释是:第一，乡(村)干部多是农村的政治精英、经济精英与社会精英，其更了解退耕还林工程的实施动机、运行原则与政策内容，更了解退耕还林的资源分配、参与风险与预期收益.阿克苏地区是典型的少数民族聚居区，由于乡(村)干部的
19、家族权威或宗教权威，村民与其形成了严重的依附关系.因此，由于亲缘关系、宗族关系与能力认同，贫困农户更倾向于信任甚至服从亲戚中的乡(村)干部的咨询建议或退耕决策，以寻求积极的生存保障、获取改善生计的机会.较之于贫困农户，非贫困农户可能具有更丰富的社会关系资本、更宽的信息获取渠道、更强的生产决策能力、更大的自我发展能 林业经济问题 第卷万方数据力，其与乡(村)干部的庇护与依附关系可能略显弱化，能够独立判断退耕还林等农业发展项目的风险与收益，在一定程度上能够自主理性地决定是否参与退耕还林.第二，已退耕农户将显现退耕中可能遇到的障碍与问题、不同退耕生产类型的收益与风险、退耕补偿的及时性与足额性等信息，
20、为农户退耕决策提供最直接的依据.贫困农户往往以纯粹的农业生产经营为主，而退耕地利用方式的不可逆性、退耕生产模式的复杂性与退耕收益的不确定性，将使得贫困农户慎重地决定是否退耕；在试错压力与生存理性的强约束下，已退耕农户的前期探索与退耕效果的示范效应(高收益或低收益、高风险或低风险等)为贫困农户提供了最真实的退耕事例，将深度影响贫困农户的退耕意愿生成.而非贫困农户的生计压力略小、政策认知能力较强、生产经营水平较高，其仅将同村人的退耕效果作为退耕地生产经营的参考，并非影响其退耕意愿的决定性因素.第三，农户风险偏好将显著地影响其生产行为，政策执行偏差、退耕补偿标准低、林产品价格不稳定、林业生产经营周期
21、长、替代生计寻求困难等可能性退耕风险在一定程度上弱化了农户退耕意愿.农户风险偏好存在异质性，贫困农户对退耕还林持风险规避偏好，其认为“稳定的收入比获取高收入更重要”，即退耕风险感知度越高，农户退耕意愿越弱；非贫困农户对退耕还林持适度规避或适度中立偏好，其主观地认为通过积极的政策沟通、科学的生产决策、多元的生计渠道等能够在一定程度上缓解或消除可能存在的退耕风险.因此，贫困农户退耕意愿生成更偏向于考虑退耕风险的大小，非贫困农户则更偏向于考虑退耕还林的收益预期.第四，直接经济补偿、林业生产经营收入与非农就业收入等退耕预期收益是激发农户退耕参与意愿、稳固退耕还林工程成果的重要因素.由于物质资本、金融资
22、本、社会资本与人力资本的硬性约束，贫困农户更认可退耕补偿带来的短期经济收益，而缺乏对非农就业与退耕地生产等长期持续收益的获取信心；贫困农户认为稳定的退耕补偿可能比不确定性的退耕预期收入更重要，但并不否认退耕预期收入对其退耕意愿的促进机制.非贫困农户倾向于权衡退耕补偿、退耕地生产与非农就业等综合收益，虽然新一轮退耕还林工程的补偿标准低于预期，但退耕地生产形式不断放活、非农就业扶持力度不断增强、退耕风险管理能力不断提升，使非贫困农户对退耕预期收入的预测较为乐观.因此，退耕预期收入对贫困农户与非贫困农户退耕意愿的差异性影响，主要源于退耕后持续较高收入的可获得性.结论与建议. 结论新一轮退耕还林工程的
23、扶贫减贫效用取决于贫困农户的参与意愿和响应行为，通过对贫困农户与非贫困农户退耕意愿影响因素分析，揭示贫困尺度下农户退耕意愿的影响因素差异.研究主要结论是:第一，家庭年收入、农业经营收入比例、林业生产经营技能、非农生产经营能力、退耕补偿满意度等解释变量均对贫困农户与非贫困农户退耕意愿都具有显著影响；第二，由于贫困农户与非贫困农户的异质性，亲戚中是否有乡(村)干部、同村人的退耕效果、退耕风险感知、退耕预期收入等解释变量对贫困农户与非贫困农户退耕意愿的影响存在较大差异；第三，为凸显退耕还林工程的扶贫减贫效用，应重点关注贫困农户退耕意愿的显著影响因素，形成贫困农户主动参与、退耕规划重点倾斜的共同促进机
24、制. 建议第一，强化少数民族地区农村的基层治理能力，增进乡(村)干部的政策解读与咨询服务能力，消除乡(村)干部的道德危机或行为失范，引导符合条件的贫困农户理性退耕、有序退耕.第二，加大退耕还林工程的政策宣讲、专题培训与示范推广，使贫困农户能够全面了解退耕流程、退耕生产、退耕后生计、退耕风险与退耕收益等必要信息，并建立健全典型退耕模式与退耕农户的推介机制，为贫困农户的退耕决策提供现实参考.第三，建立退耕还林技术咨询服务平台与非农就业技能培训中心，丰富退耕还林技术与非农就业技能的培训内容，增强技术技能培训的针对性、实践性与持续性，提升贫困农户的林业生产经营能力与非农就业工作能力，最大限度降低贫困农
25、户的退耕风险感知水平，从而提升退耕农户的持续生计能力.第四，应持续完善新一轮退耕还林政策，探索建立退耕补偿标准的动态调整机制，完善新疆退耕区第期 张朝辉等:农户退耕意愿影响因素的贫困尺度差异分析 基于新疆阿克苏地区的调研数据 万方数据特色林业产品培育扶持政策，推动退耕还林政策与精准扶贫政策的有序衔接，切实强化退耕还林政策的扶贫减贫效用.参考文献:喻永红.补贴期后农户退耕还林的态度研究:以重庆万州为例.长江流域资源与环境， ， (): .万海远，李超.农户退耕还林政策的参与决策研究.统计研究， ， (): .韩洪云，喻永红.退耕还林的环境价值及政策可持续性:以重庆万州为例.中国农村经济， ():
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27、于异质性农户视角.林业经济问题， ， (): .林修凤，刘伟平.森林生态效益补偿制度的改革思路.林业经济问题， ， (): .侯芳妮，罗剑朝.影响农户退耕还林的因素分析:以平凉地区为例.安徽农业科学， ， (): .李桦，姚顺波，郭亚军.退耕还林对农户经济行为影响分析:以全国退耕还林示范县(吴起县)为例.中国农村经济， (): .石春娜，高洁，苏兵，等.基于成本效益分析的退耕还林区域选择研究:以黄土高原区为例.林业经济问题， ， (): .王立安，钟方雷，王静，等.退耕还林工程对农户缓解贫困的影响分析:以甘肃南部武都区为例.干旱区资源与环境， ， (): .朱长宁，王树进.退耕还林对西部地区农
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29、键问题与对策.干旱区地理， ， (): .朱乾宇，司庆扬，周振.基于有序模型的农村人口自愿转移意愿研究:三峡生态屏障区的实证分析.经济理论与经济管理， (): .吴云青，罗倩，密长林，等.农民农地转出意愿及影响因素的性别差异:基于天津市份调查问卷的实证分析.中国人口资源与环境， ， (): .梁振华，李倩，齐顾波.农村发展项目中的村干部能动行为分析:基于宁夏张村的个案研究.中国农业大学学报(社会科学版)， ， (): .刘七军，李昭楠.精准扶贫视角下连片特困区贫困农户自我发展能力提升研究.北方民族大学学报(哲学社会科学版)， (): .陈新建.感知风险、风险规避与农户风险偏好异质性:基于对广东适度规模果农风险偏好的测度检验.广西大学学报(哲学社会科学版)， ， (): .徐建英，孔明，刘新新，等.生计资本对农户再参与退耕还林意愿的影响:以卧龙自然保护区为例.生态学报， (): . 林业经济问题 第卷万方数据