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1、建设项目风险管理的研究及应用 摘要：工程项目是在困难的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、内部结构困难、外部联系广泛的生产消费过程，加上建筑物结构在整个施工过程中处于最薄弱状态，在项目运行过程中存在着很多不确定的因素。本文运用风险管理理论的基本原则和方法，对强生厂房建设项目风险因素进行了分析，并运用层次分析法，对该项目进行了风险识别和评估，本文的探讨具有重要的实际和理论意义。 关键词：风险 风险分析 风险管理 项目管理 AHP法 1 风险管理概述 1.1 风险的概念 风险是现实生活中运用及其广泛的概念，人们会想到的可能是金融领域的一些投资活动，如股票、期货的买卖，汇率市场中各种
2、货币汇率的波动，或者其他领域的一些投资决策，如新项目、新产品的开发和探讨，新市场的开拓。风险的概念可应用于人类的各项决策活动中，只要其结果是不确定的。一般来说，风险是指在肯定条件下和肯定时期内可能发生的各种结果的变动程度，是事物本身具有的不确定性，这种不确定性可能会带来收益，也可能会带来损失1。至今对于风险还没有公认的标准化的定义。大致可分为两类：将“风险”的定义综合为“主观说”与“客观说”两类。所谓“风险”的主观说，即风险是关于损失的不确定性，而“风险”的客观说，定义风险为在特定的客观状况下及在特定的期间内，某一结果发生的可能差异程度。风险示意着伴随风险而来的既可能是某种机会(Opportu
3、nity)，也可能是威逼(Threaten)，在通常状况下，人们对意外损失比对意外收益的关切要强的多。因此，人们在探讨风险时，侧重于削减损失，主要从不利的方面来考察风险，常常把风险看成是不利事务发生的可能性2。 1.2 工程项目风险及其特征 工程项目风险就是工程项目在其生命周期中的风险，即工程项目在筹划、勘察设计、施工以及竣工后投入运用各阶段可能遭遇的风险。工程项目风险使工程目标的实现具有了不确定性。工程项目的建设是一项困难的系统工程。项目风险是在项目建设这一特定环境下发生的，与项目建设活动及内容紧密相关，项目建设风险具有困难系统的若干特征。探讨建设项目风险的系统特征，不仅能深化地相识工程项目
4、风险的特别性，同时也是工程项目风险管理的基础。 1.2.1 工程项目风险的相对性 风险总是相对项目主体而言的，同样的风险事务对不同的主体有不同的影响。如工程变更，一方面可能为承包人索赔创建了条件，对承包人而言是一个机会，但对业主而言是一种风险。风险的大小也是相对的。不同的主体对同一风险的承受实力是不同的。人们的承受实力与收益的大小、投入的大小、项目主体的地位和拥有的资源等因素有关。因此只有让各方担当相应的风险责任，更好地达到安排与限制的目的。 1.2.2 工程项目风险的阶段性 工程项目风险在整个项目生命周期中都存在，而不仅仅在施工阶段。随着工程项目的推动，不同的阶段会有不同的风险出现。要用系统
5、的、动态的方法进行全面风险管理。风险的阶段性有助于对项目进行分阶段风险识别。一般来讲随着项目的进展，风险会随之渐渐削减。最大的风险存在于项目的早期，早期阶段做出的决策对以后阶段和项目目标的实现影响最大，为削减损失，在早期阶段主动付出必要的代价要比拖到后期阶段不得已实行措施好得多。 1.2.3 工程项目风险影响的全局性 风险影响经常不是局部的、某一段时间或某一个方面，而是全局性的。例如，反常的气候条件造成工程的停滞，则会影响整个工程项目的后期安排，影响后期全部参加者的工作。它不仅会造成工期延长，而且会造成费用的增加，甚至造成对工程质量的损害。即使是局部的相对独立的风险，随着时间的推移和项目的发展
6、也会积少成多，其影响呈扩大的趋势。 1.2.4 工程项目风险的相关性 项目风险之间存在着相互依存、相互制约的关系，它们通过工程项目建设特定的环境和各种可能的途径进行组合，形成特别的复合风险。项目风险的相关性使项目风险的发生、作用及损失程度的改变极其困难。 1.3 风险管理与项目管理的关系 任何一个工程项目，要确保其顺当实施，保证其费用、质量、进度目标的实现，必需进行项目管理。项目的实施过程可分若干阶段，而每一阶段又有很多子过程组成。这些确定的子过程的实现一般有规定的程序、检查或验收标准等。对项目质量管理、人力资源管理、选购管理这类常规性的工作进行管理，困难性并不大，属于工程项目管理中程序化、制
7、度化的管理工作。但工程项目，特殊是大中型工程项目，其实施过程不行避开地会受到不确定因素的影响，即存在风险性的问题。工程项目一旦出了问题就很难补救，不像重复性的市场活动和工业生产，经常可以在以后找到机会弥补。风险管理较为困难，一方面在于信息的不完整或信息的相对滞后，对它们的识别及性质的把握相当困难；另一方面对它们进行处理的工具、方法或手段经常是无章可循。因此，工程项目管理中最重要的任务可以说就是对风险问题的分析和管理。当然，多方面的管理子系统共同构成完整的项目管理，风险管理同项目管理中的其他管理彼此之间并不是孤立的，其它常规管理中都蕴含着风险的管理，风险管理与常规管理联成一体，渗透到项目的各个阶
8、段各个方面，共同促进项目的顺当进行3。 2 风险评估的方法层次分析法 美国闻名运筹学家、皮兹堡高校教授T.L.SAATY等人在20世纪七十三年头提出了层次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)，这是一种定性和定量相结合的、系统化的、层次化的分析方法，其最大的特点是可以将定性与定量因素同时处理，因此在运筹学界被普遍视为简洁而有效的多目标决策方法。该方法自11012年被介绍到我国以来，以其定性与定量相结合地处理各种决策因素的特点，以及其系统敏捷简洁的优点，快速地在我国社会经济各个领域内，如能源系统分析、城市规划、经济管理、科研评价等，得到了广泛的重视和应用。 层次分
9、析法的基本思想是:首先依据多目标评价问题的性质和总目标，把问题本身按层次分解成不同的组成因素，根据因素间的相互关系及隶属关系，将因素按不同层次聚集组合，构成一个由下而上的梯阶层次结构，最终归结为最低层(方案、措施、指标等)相对于最高层(总目标)相对重要程度的权值或相对优劣次序的问题。 工程项目风险评价实际就是一个多目标的评价系统，总目标很难详细量化，往往须要借助可量化的多个子目标，甚至借助子目标下的次目标。利用可精确化和定量化的子目标系统解决问题，并且能有效地综合测度子目标定量推断的一样性。它的一般步骤是： 构造递阶层次结构模型。 确定各评价因素的权重。 一样性检验。 3 实证分析 3.1 工
10、程概况及特点 强生厂房工程由美国强生集团旗下的强生医疗器械在全球投资的第8家制造厂，建成投产后产品将全面供应中国和全球市场，产量占全球强生医疗器械产量的10%-20%，是强生公司在华投资的首个医疗器材生产基地，也将成为目前亚洲规模最大的医疗器材生产基地之一。 该工程位于苏州工业园区三区内，龙潭路和长阳街交叉口。场地总面积为278，580平方米，其中一期建筑总面积为23，901平方米，施工工期：235天。本项目包括生产厂房及库房、办公楼、中心动力厂房、水池及泵房、化学品仓库等单体建筑。 工程特点： 该工程单层建筑面积较大，设施料一次性投入多，须要施工单位在人、财、物等方面赐予大力支持。 施工场地
11、狭小，现场不具备布置生产加工场地，生产加工场地须放到较远的地方，为施工带来了二次倒运的困难。 施工工艺流程困难，厂房内器材布局紧凑，对楼板、承重墙的质量要求都很高。 工程施工时间紧，施工周期长，与其他各专业交叉频繁，有效施工工期短，任务艰难。 施工工期跨越冬、雨、风季，冬雨季施工要有切实可行的措施。 该工程具有一般工程项目的普遍性，因此，风险分析与管理的探讨将为一般的建筑工程项目带来范例，从承包商的角度来对该工程的风险进行详细的分析。 3.2 工程项目风险的层次综合评估模型 为了更好更全面地进行风险识别，作者对该项目多个参加工程建设的部分项目经理、技术负责人、经营经理、平安负责人等进行采访和调
12、查，得出本工程项目所面临的主要风险如图1： 图1 本工程项目整体风险水平层次结构模型 3.3 构造风险因素推断矩阵，并计算一样性检验结果 以上已得出各个层次诸指标对上一层次中有关指标的相对重要性权重，即单层排序，现在由上而下进行总排序，计算出层次总排序权值，即C层对A层的总排序权值，如下表6所示： 由此，我们可得出结论本工程最大的工程风险是技术风险中的C5工程设计施工技术风险，其次管理风险中的C1领导者管理组织水平。 3.4 建设项目风险管理评估结果分析 表1是准则层对应目标层的推断矩阵和相应权向量的计算结果，得出B层的权重比是：，从今可以看出对管理风险、技术风险、外部风险、人员风险的排序结果
13、为：技术风险大于管理风险大于外部风险大于人员风险。 由此，本项目确定风险管理的重点和方向应当事抓好技术风险，其次抓管理风险，对于个别风险权重较高的相应留意好。 表2、3、4、5是属性层对应准则层的推断矩阵和相应权向量的计算结果，分别得出B1-C的权重比是：；B2-C的权重比是：；B3-C的权重比是；B4-C的权重比是 从上可知，从管理风险的角度看，应当将领导者管理组织水平确定为风险管理的重点；从技术风险的角度看，应当将工程施工设计技术确定为风险管理的重点；从外部风险的角度看，应当将政策法规的不定因素确定为风险管理的重点；从人员风险的角度看，应当将技术人员水平作为风险管理的重点。 表6是属性层对
14、应目标层的相应权向量计算结果，可以得出属性层对应目标层的影响程度的排序结果，所以从整体上可以确定风险管理的重点是：工程施工设计技术、领导者管理组织水平、各个材料供应商的协作、施工队伍的阅历、工程合同管理以及现场的工作环境。 4 结论 工程项目施工风险管理探讨是一个较新的课题，涵盖范围广，从起先到现在已经经验了几十年的探究和实践，其间不断有新的理论、方法和创新，使之逐步走向成熟，并得到越来越广泛的应用，对社会经济的发展起到了重要的作用。 本文通过建立强生厂房项目整体风险层次结构图，计算得出该工程建设项目风险管理的重点。通过实证分析，对工程项目风险的识别、估计、评价和应对进行理论和实践上的探讨，得
15、出本项目的重点风险应对因子，并尝试着提出了相应的应对方法，使各层次的项目管理者建立风险意识，重视风险问题，防患于未然；在各阶段、各方面实施有效的风险限制，形成一个前后连贯的管理过程，取得了良好的效果。 参考文献： 1李利娟.浅谈工程造价全过程管理J.中国建设教化.2022.(02). 2戴丹.项目风险管理机制探讨J.管理科学文摘.2022. 3李烙.工程项目的风险管理C.中山高校学报论丛.2022(4)：43. 第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页