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1、铁路工程建立工程风险管理的研究热 王殿文|转贴自：本站原创|点击数：241|更新时间：2021-11-3|文章录入：imste2021年第11期 (北京交通大学，北京 010044)摘 要：文章针对铁路工程建立工程工程量大，建立工期 长，投资巨大，易受不可抗拒因素与意外事故的影响，具有风险性大，风险不确定的特点， 介绍了铁路工程建立工程风险的特点、内容，给出了识别、分析与决策的方法。 关键词：铁路建立；风险管理；风险识别；风险控制中图分类号：F530.7 文献标识码：A 文章编 号：10076921(2021)11007502近年来，随着铁路工程建立工程投资规模的扩大，风险损失相应增加。建立工
2、程从设计之 初到 建立完工，直至整个运营期的完毕，时时都面临着各类风险，诸如技术风险、不可抗力风险 、工期风险等等。而现今铁路建立工程的技术含量不断提高、规模日渐加大，投资额度也在 不断增加。一个建立工程往往需要投资十几亿元，一些建立规模大、技术含量高的大型或特 大型建立工程的投资需要几十亿元、上百亿元或几百亿元，甚至高达上千亿元，风险带来的 损失也在无形地加大。因此，铁路建立工程的风险管理亟待加强。关于风险管理方面的理论于20世纪80年代引入我国, 对于工程建立工程风险管理实施水平的 提高具有重要推动作用。由于我国的市场经济体制正处在不断标准与完善的阶段，许多建立 工程的实施主体普遍存在风险
3、意识淡薄、风险管理水平较差的问题。因此，加强我国铁路建 设工程风险管理的研究与推广对促进我国铁路稳定、持续、快速的开展具有重大现实意义。从目前情况看，工程建立指挥部只代替铁道部行使工程建立阶段的管理职责，并不承当工程 建立的投资风险。由于铁路建立工程量大，建立工期长，投资巨大，因此，如何多快好省地 建立铁路，将投资约束机制与风险管理引入铁路新线建立管理之中，将是深化我国铁路建立 管理体制改革的重要课题之一。1 铁路工程建立工程风险的特点铁路工程建立工程规模宏大、投资巨大、影响深远，所面临的风险种类繁多，各种风险之间 的相互关系错综复杂。工程从立项到完成后运行的整个生命周期中，都必须重视风险管理
4、。 铁路建立工程风险具有如下特点。11 风险存在的客观性与普通性作为损失发生的不确定性，风险是超越人们主观意识而客观存在的，而在工程的全寿命周期 内，风险是无处不在，无时不有的。 12 风险存在的整体性与叠加性任何一个工程风险的发生都将对工程总目标产生不同程度的影响工程总风险是各子风 险的叠加与复合。13 风险的偶然性与必然性某一具体风险发生的偶然性与大量风险发生的必然性。任何具体风险的发生都是诸多风险因 素与其他因素共同作用的结果，是一种随机现象，个别风险事故的发生是偶然的，杂乱无章 的。但对大量风险事故资料的观察与统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们 有可能用概率统计方法及其他
5、现代风险分析方法去计算风险发生的概率与损失程度，同时也 导致风险管理的迅速开展。 14 风险的可变性在工程的整个过程中，各种风险在质与量上的变化，随着工程的进展，有些风险会得到控制 ，有些风险会发生并得到处理，同时在工程的每一阶段都可能产生新的风险。 15 风险的相关性各种风险之间存在着相互依存、相互制约的关系，它们通过工程建立特定的环境与各种可能 的途径进展组合，形成特殊的复合风险。因果相关：指一风险的发生导致另一风险的发 生。共同前提相关：是指各工程风险共同地依存于同一前提条件。如工程中的施工质量 风险与施工平安事故风险，一般来说，共同依存于承包商能力，即承包商能力强，素质好， 管理水平高
6、，施工质量风险与平安事故风险就小；反之，施工质量风险与平安事故风险就大 。复合后果相关：工程复台风险有时并不简单地呈现线性叠加，各单一风险的综合作用 往往导致颇为意外的结果。 16 风险的多样性与多层次性 铁路工程建立工程周期长，规模大，涉及范围广，风险因素数量多且种类繁杂，致使其在全 寿命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素 之间及与外界穿插影响又使风险显示出多层次性，这是重大工程工程风险的主要特征之一。 2 铁路工程建立工程风险的识别风险的识别过程是铁路工程建立工程风险管理问题的第一过程，它是工程风险的分析与评价 、风险响应过程的根底，其过程必须包括
7、对各类工程风险的一切可能潜在源及其潜在影响进 行调查分析。 不确定性是工程风险的根源。铁路工程施工总是处于具有风险的环境之中，诸多的不确 定性事件都会对工程预期目标产生影响与危害，并可能导致生命财产的损失。因而，风险识 别过程的首要任务是从自然条件、社会环境、经济环境、技术条件等方面入手，冷静、客观 、认真地分析与探寻其各种可能存在的不确定性事件。 铁路工程风险识别的方法主要有：工程类比法、资料分析法、环境因素分析法、实地法 与事故树分析法等。21 工程类比法类似的工程常发生相似的事故。这样，熟悉与掌握类似工程的事故及其原因与危害，在 新的工程未施工前，将其与类似的工程进展比拟，并结合该工程的
8、具体环境进展综合分析。对其可能发生的工程事故有所了解。22 资料分析法详细占有并深入分析与工程有关的各类资料，对识别铁路工程风险是非常必要的。它主 要包括：设计资料、地质资料、气象资料、建立单位资料与建筑材料与设备的供给资料。23 环境因素分析法工程所在地的环境因素对工程建立的平安有着至关重要的作用。广义的环境包括政治环 境、经济环境、自然环境、地理环境与人文环境，其中地理与人文环境比拟重要。24 实地调查法对工程有关的风险因素进展实地调查是识别工程风险的有效方法，特别是当资料不充足 时尤为重要。25 事故树分析法事故树是一种树形图。是从结果至原因描绘工程事故发生的有向逻辑树，主要用于分析 工
9、程事故的原因与评价事故的风险。3 风险的分类铁路工程建立工程所面临的典型风险有工期风险、不可抗力风险与技术风险。3.1 工期风险未能接规定的建立工期完成；未预料到的不利地质条件导致工程延误。异常的恶劣气候导致 工程延误。3.2 不可抗力风险未预料到的人工费与材料价格上涨；自然环境风险(洪水、地震等)；人员风险(工人罢工)； 组织协调风险；未能在业主的预算范围内完成工程。3.3 技术风险设计缺陷；操作工艺低劣导致构造存在潜在的缺陷；现场操作事故。 4 风险的分析通过对铁路工程建立工程风险的预测与识别，全面了解与认识铁路工程建立工程的风险因素 、风险环境以及风险的特点与类别，在此根底上就可以对铁路
10、工程风险发生的概率与损失幅 度进展综合分析与评估，并确定出工程的主要风险及其主要因素。针对铁路工程建立工程风险的特点，使用以下两种分析与评估工程工程风险的方法：动态层 次分析法与模糊分析法。动态层次分析法是利用层次分析法原理，将时间作为工程风险的影 响因素之一，对工程工程的风险进展动态分析与评估。该法便于工程风险管理人员及时调整 风险处置方案，为工程的顺利完成提供保障。模糊分析法是利用模糊集理论，将专家对风险 管理人员提咨询问题的模糊答复定量化，从而合理而准确地评估工程工程风险。5 风险的控制与决策考虑到如何有效地控制风险，即选择各种防止损失与控制损失的对策，分析各对策的本钱及 后果。根据实际
11、状况及风险管理的总方针与特定目标，确定出各种对策的最正确组合，并形成 最终决策，从而使损失减小到最低程度，到达预期的目标。综合评价这些重大风险对工程的总体影响；制定并实施控制风险的方案；确定降低风险发生可能性并同时能减少其不良影响的方法；在建立工程进展过程中，会不断受到各种客观因素的干扰，各种新的风险因素可能会随 时发生，故应提前做好应急预案措施。6 结论工程工程风险管理尽管有一些通用的方法，但使用时必须与该工程的特点相联系，例 如：该工程复杂性、规模、技术的成熟程度；工程所处的地域、环境条件等；风险管理需要大量地占有信息，要对工程的环境有十分深入的了解，并进展筹划， 否那么是不可能进展有效的风险管理的；在风险管理过程中，人的因素影响很大，如风险意识、人的知识与经历等。所以风 险管理要注意专家经历与同类工程的调查分析。这不仅包括他们对风险范围、规律的认识， 而且包括对风险的处理方法、工作程序与思维方式。并在此根底上系统化、信息化，用于对 新工程的决策支持；风险管理是高层次的工程管理，它涉及企业管理与工程管理的各个阶段与方面，涉 及工程管理的各个子系统，所以它必须与合同管理、本钱管理、工期管理、质量管理联成一 体；风险管理的目的，并不是消灭风险而是有准备地、理性地进展工程实施。减少风险 的损失。第 8 页