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1、安全生产风险分级管控制度记录。9.4重大风险控制措施依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价。进行风险评价 时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考 虑以下因素：（1）冲击和撞击；（2）火灾和爆炸；（3）中毒、窒息和触电；（4）有毒有害物料、气体的泄露；（5）其他化学、物理性危害因素；（6）人机工程因素；（7）设备的腐蚀、缺陷；（8）对环境的可能影响等。需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该 类风险的目标，并为实现目标制定方案。属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施, 但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原
2、来的文件，文件中应明确规 定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。对于某些重大风险，可同时采取上述规定的措施。在确定重大风险时，应考虑：（D有关法规、标准的要求；（2）风险发生的可能性和后果的严重性；（3）企业的声誉和社会关注程度等。通过风险评价结果，即风险度R值的大小，将风险进行等级划分，确定 重大风险，按优先顺序控制治理，填写重大风险及控制措施清单并上报。9.5风险分级管控风险分级进行风险评价分级后，确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照 从高到低的原则划分为极其危险、高度危险、显著危险、轻度危险、稍有危 险，实施分级管控。9.5.1 风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风
3、险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、 技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险重点进行管控。上一级 负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。根据风 险分级管控的基本原则，结合机构设置情况，本公司各级风险的管控层级分 为公司级、车间（部门）级、班组级及岗位级四级进行管控。9.5.2 编制风险分级管控清单在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险 分级管控清单，并按规定及时更新。10文件管理和分级管控的效果完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理，包括风险管 控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等 内容的文件
4、化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措 施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。通过风险分级管控体系建设，至少在以下方面有所改进：（1）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性;（2）重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；（3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制 度；（4）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能 力进一步提高；（5）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力 得到加强；（6）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工 作更有针对性。
5、11教育培训管理（I）按照公司制定的教育培训计划切实认真开展风险分级管控制度、风 险辨识评估方法、分级管控清单、风险告知等内容的教育培训工作。（2）每一年的企业教育培训计划中，必须安排有关于安全风险分级管控 的专门计划或课时和内容。（3）遇工艺、设备或人员变更等特殊情况，可临时增加专门针对相关人 员的安全风险分级管控培训教育。（4）培训考核不合格的，要重新培训直至合格方可上岗作业。（5）每年度至少组织参与安全风险评估工作的人员学习一次安全风险辨 识评估技术。（6）各部门做好课件、资料、考勤、考试等相关记录并存档备查。12运行管理考核（I）本公司每一个岗位都有风险分级管控的责任。岗位人员未掌握本
6、岗10 位的安全风险辨识评估结果、相关的风险危害因素、风险管控措施等内容的, 进行重新培训，并视情节进行10-50元罚款。（2）对无故不参加安全风险管控培训或培训考核不合格的，重新培训考 核直至合格，并视情节进行50-200元罚款。（3）鼓励本单位广大员工对存在的未排查到位的风险点或危险源等进行 报告，查实属三级及以上的，视情况给予50-200元奖励。（4）风险点及危害因素等未按要求进行公示告知或公示栏等破损导致不 清楚的，视情节进行50-200元罚款。（5）奖励方式为在对从业人员月度、年度考核中予以奖励，由工资中体 现；罚款方式为依据所下达的调度令上交财务部。13持续改进管理评审每年至少对风
7、险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。根据非常规 作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。13.1 更新主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险 分析，及时更新风险信息：（I）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；（2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源 的再评价；（3）组织机构和劳动定员、工作制度等发生重大调整；（4）补充新辨识出的危险源评价；（5）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；（6）职业病危害因素检测结果发生变化的。1113.3沟通建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通
8、 机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效 果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。12目录1目的12适用范围13组织机构和职责14术语和定义25风险评价的范围46工作程序和内容46.1 风险判定准则46.2 风险点确定46.3 危险源辨识57评价方法58重大风险确定原则59控制措施69.1 控制措施内容79.2 评审79.3 重大危险源89.4 重大风险控制措施89.5 风险分级管控910文件管理和分级管控的效果911教育培训管理1012运行管理考核1113持续改进1113.1 评审1113.2 更新1113.3 沟通121目的风险分级管控是企也安全
9、管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型 控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体 系和安全生产标准化相关要求的深化。本制度用于规范和指导本公司开展风险分级管控工作，通过识别所有常 规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理， 制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免 人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，杜绝或减少各 种隐患，预防生产安全事故的发生的目的。2适用范围本制度规定了公司安全生产分级管控的目的、安全生产分级管控组织机 构及职责、安全生产分级管控的主要内容等相关事宜。本制度适用于公司安全生产分级
10、管控工作。3组织机构和职责公司成立总经理和有关职能人员参加的安全生产分级管控领导小组，领 导公司的安全生产分级管控工作。组 长：常务副组长：副组长：组 员：组长对公司安全生产及安全生产分级管控工作全面负责，指导、协调组 织安全生产分级管控的建立、运行和评审工作，负责确定风险评价的目的、 范围，选择科学的评价方法和评价准则。安全生产风险分级管控的分管领导职责如下：公司安全管理办公室是安全风险管控归口管理部门，督促检查、指导各 职能部门和所属单位的安全生产分级管控、安全评价分析、编制安全生产风 险管控报告。其他各部门负责公司安全生产分级管控的组织、协调、督促工作。4术语和定义（1）风险生产安全事故
11、或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性， 是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将 造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性X严重性。（2）可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风 险。（3）重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类 型。（4）危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或 行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因 素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和 管理因素四类。（5）风险点风险伴
12、随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域 实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。（6）危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。（7）风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性 加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。（8）风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价， 根据评价结果划分等级。（9）风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程 度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。（10）风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和 手段。（
13、11）风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大 小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。（12）风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。5风险评价的范围风险评价中危险源辨识的范围应覆盖本公司所有的作业活动和设备设施，包括：（1）规划、设计和建设、投产运行阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）人为因素、包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；工艺、设 备、管理、人员等变更；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9
14、）气候、地震其他自然灾害等。6工作程序和内容风险判定准则结合公司可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和 风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判 定应按从严从高原则。6.1 风险点确定风险点划分原则设施、部位、场所、区域：遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管 理、范围清晰的原则。如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员 密集场所等。操作及作业活动：涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活 动。如动火、进入有限空间等特殊作业活动。6.1.1 风险点排查风险点排查的内容：组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险 点名称、所在位置、可能导
15、致事故类型、风险等级等内容的基本信息。风险点排查的方法：按生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、 作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。6.2 危险源辨识危险源辨识的内容采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖 风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来 的影响。6.2.1 危险源辨识的方法设备设施危险源辨识采用安全检查表分析法(SCL)等方法，作业活动 危险源辨识采用作业危害分析法(JHA)等方法。7评价方法本公司采用JHA+LEC分析作业活动风险等级、SCL+MES分析设备设施 风险等级，依据企业可接受的范围制定风险等级判定准则及控制
16、措施。JHA分析法即工作危害分析(Job Hazard Analysis)是一种安全风险分析 方法，适合于对作业活动中存在的风险进行分析，制定控制和改进措施，以 达到控制风险、减少和杜绝事故的目标。SCL分析法即安全检查表法(Safety Check List)是将一系列项目列出 检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发 现系统中存在的安全隐患，提出改进措施的一种方法。检查项目可以包括场 地、周边环境、设施、设备、操作、管理等各方面。LEC分析法即作业条件危险性分析法(Likelihood Exposure Consequence) 该法是用与系统风险有关的三种因素指
17、标值的乘积来评价操作人员伤亡风险 大小。三种因素分别是：L （事故发生的可能性）、E （人员暴露于危险环境 中的频繁程度）和C （一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同 等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D （危险性）来评价作业条 件危险性的大小，即：D=LxExCo D值越大，说明该系统危险性大。MES分析法即风险程度分析法，该法是将控制措施的状态M、暴露的频 繁程度E （E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级, 并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。 针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程 度R
18、的级别。即：R=MxExS。R值越大，说明该系统危险性大。8重大风险确定原则以下情形为重大风险：（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻 伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；（3）涉及重大危险源的；（4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；（5）经风险评价确定为最高级别风险的。9控制措施控制措施内容根据风险评价的结果及生产运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措 施削减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。9.1.1 制定控制措施应考虑：（1）控制措施的可行性;（2）控制措施
19、的先进性;（3）控制措施的经济合理性;（4）企业的经营运行情况；（5）可靠的技术保证和服务。9.1.2 风险控制措施类别包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施；（5）应急处置措施。控制措施的制定应优先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操 作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险。9.2 评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低至可接受风险；（3）是否产生新的危险源或危险有害因素；（4）是否己选定最佳的解决方案。9.3 重大危险源本公司现阶段不存在重大危险源。若将来公司因生产环境或法律法规改变而出现重大危险源，则应根据重 大危险源要求对本单位的重大危险源实施管理。建立健全管理制度，完善重 大危险源的管理档案。确定科学合理的控制措施并落实责任人。定期进行检 测、评估、监控，并将报告存入档案。应将重大危险源的有关信息告知从业 人员，应有事故应急措施和应急预案，并适时改进和演练，演练应有计划和