企业风险分级管控制度.docx

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1、料*哺限颂攵件*发20184 号关于印发平安生产风险分级管控制度的通知各部门、车间：为贯彻落实省政府办公厅省政府办公厅关于建立完备风险管控和隐患 排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字（2016 ） 36号）、省政府安委会关 于深化平安生产隐患大排查快整顿严执法集中行动推进企业平安风险管控工 作的通知（鲁安发（2016 ） 16号）、加快推进平安生产风险分级管控与隐 患排查治理两个体系建设工作方案（鲁安办发201610号）等文件精神, 牢固确立平安开展观念，强化平安生产责任落实，建立健全我公司风险管控 体系，有效的开展本公司风险管控工作，现制定下发本公司平安生产风险 分级管控制度。本制度自下发之

2、日起奏效实施，望各部门认真学习，严格遵守。*2018年8月3日附录B工作危害分析（JHA） +评判记录（记录受控号）单位或风险点：岗位：作业活动：N2：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号作业 步骤危险源或潜在 事件（人、物、 作业环境、管理）可能发生的 事故类型及 后果现有控制措施风险评判管控 级别管 控 层 级建议改进（新增） 措施备注工程技术措施管 理 措 施培训教育措施个体防护措施应急处治措施可 能 性严 重 性风 险 值评判级别工程技术措施管理措施培 训 措 施个体防护措施应急处治措施分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，

3、审定人为上级负责人。平安检查表分析（SCL） +评判记录（记录受控号）单位（风险点）： 岗位：设备设施：N2：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:序号检查工程标准不契合标准 情况及后果现有控制措施风险评判管控级 别管控 层级建议改进（新增） 措施备注工程技术措施管理措施培 训 教 育 措 施个体防护措施应急处治措施可能性严 重 性风 险 值评判级别工程技术措施管理措施培 训 教 育 措 施个体防护措施应急处治措施分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。附录c风险分级管控清单作业活动风险分级控制清单单位:风险点作业步骤危险源 或潜在 事件评 判 级 别风 险 分

4、 级可能发 生的事 故类型 及后果管控措施管 控 层 级责 任 单 位主 以任人备 注编 号类 型名 称序号名称工 程 技 术 措 施管 理 措 施培 训 教 育 措 施个 体 防 护 措 施应 急 处 治 措 施操 作 及 作 业 活 动123451.管控措施指按一定程序确定的一切管控措施，囊括“现有平安控制措施”和“建议改进措施”，内容必需详细和具体。2.评判级别是应用风险评判方法，确定的风险等级。3.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，诀别用“红、橙、黄、蓝”标识。4.管控层级指根据本单位分为公司级、车间级、班组级。设备设施风险分级控制清单单位:风险点检查工程标准评 判 级

5、 别风 险 分 级不契合 标准情 况及后 果管控措施管 控 层 级责 任 单 位贝任 人备 注编 号类 型名 称序号名称工 程 技 术 措 施管 理 措 施培 训 教 育 措 施个 体 防 护 措 施应 急 处 治 措 施1设 施、 部 位、 场 所区 域123456注1: 1.管控措施指按一定程序确定的一切管控措施，囊括“现有平安控制措施”和“建议改进措施”，内容必需详细 和具体。2.评判级别是应用风险评判方法，确定的风险等级。3.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，诀别用“红、橙、黄、蓝”标识。4.管控层级指根据本单位分为公司级、车间级、班组级。风险点统计表序号名称类型区域

6、位置可能发生的事故类 型及后果现有风险控制 措施管控 层级责任单位责任人备注危险源统计表序号风向点名称各等级危险源数量合计备注红（1级）橙（2级）黄（3级）蓝（4级、5级）合 计4.管控层级指根据本单位分为公司级、车间级、班组级。附录风险评判方法本单位风险评判方法采用风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS） , R二LXS,其中R是风险值，事故发生的可能性 与事件后果的接合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说 明该系统危险性大、风险大。表C.l-1事故发生的可能性（L）判定准那么等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有 监测系

7、统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场 与控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执 行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经 发生类似事故或事件。2危害一旦发生能即时发现，并且定期进行监测，或现场有防范控制措施，并且能 有效执行，或过去偶然发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工平安卫生意识相当高，严 格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表C.l-2事件后果严

8、重性（S）判定准那么等级法律、法规 及其他要求人员直接经济损 失停工企业形象5违犯法律、法规和 标准死亡100万元以 上局部装置（2 套）或设备重大国际影 响4潜在违犯法规和标 准丧失劳动 能力50万元以上2套装置停工、或 设备停工行业内、省内 影响3不契合上级公司或 行业的平安方针、 制度、规那么等截肢、骨 折、听力 丧失、慢 性病1万元以上1套装置停工或 设备地区影响2不契合企业的平安 操作程序、规那么轻微受 伤、间歇 不舒服1万元以下受影响不大，简 直不停工公司及周边 范围1完全契合无伤亡无损失没有停工形象没有受 损表C.1-3平安风险等级判定准那么（R）及控制措施风险值风险等级应采取的

9、行动/控制措施实施期限20-25A/1 级极其危 险在采取措施降低危害前，不能继续作 业，关于改进措施进行评估立刻15-16B/2 级高度危 险采取紧急措施降低风险，建立运行控制 程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3 级显著危 险可考虑建立目标、建立操作规程，加强 培训及勾通2年内治理4-8/4级轻度危 险可考虑建立操作规程、作业指导书但需 定期检查有条件、有经费时 治理1-3E/5 级稍有危 险无需采用控制措施需保存记录表C.l-4风险矩阵表后果等级5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险

10、2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险12345平安生产风险分级管控制度1目的为明确本公司矿山危害识别和风险评判的标准方法和进程，组织好危害识 别和风险评判工作，全面识别我公司生产经营等活动中的危险、有害因素和风 险，制定切实可行的纠正及预防控制措施，将我公司矿山开采加工生产经营等 活动中的危险、有害因素和风险进行有效的控制，减少各种危害的发生，从根 本上降低或消除危险、有害因素和风险，特制定本制度。2适用范围适用本公司范围内的一切生产活动、产品和服务进程中的风险评判与控制。3定义1危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态

11、或行 为，或它们的组合。3. 2危险源辨识识别危险源的存在并且确定其分布和特性的进程。4. 3风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实 施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。5. 4风险评判依照现有的专业经验、评判标准和准那么，评判风险程度并且确定其全进程 是否在可接受的范围。6. 5事故造成死亡、职业病、财产损失、环境损坏的事件。7. 6事件导致或可能导致事故的事情。8. 判组织与职责公司成立双重预防体系领导小组，由总经理任组长，分管生产副总经理任 副组长，各部门经理、主管及车间负责人为成员，负责公司双重预防体系建设 工作，领导小组具体职责如下：（一）贯彻执

12、行国家、山东省关于双重预防体系工作相关法律法规、地方 标准，落实地方政府相关平安生产工作指示。（二）审议经过本公司双重预防体系文件，并且监督执行。（三）审议公司级双重预防体系实施目标及实施方案。（四）每季度组织双重预防体系工作会议，总结、部署、评比、通报班组 双重预防体系开展执行情况。（五）研究解决双重预防体系开展进程中存在的平安生产重大事项，关于 各项双重预防体系费用使用情况进行监督落实。（六）组织开展平安生产风险管控体系及隐患排查治理体系工作建立，并 且监督各班组有效落实。（A）法律法规规那么的其他职责。组长、副组长及各成员职责，具体见公司双重预防体系责任制。9. 方法和内容1风险点确定1

13、0. 险点划分原那么施、部位、场所、区域风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独力、易于管理、范围清晰” 的原那么，风险点可依照依照设备设施、部位、场所、区域等等进行划分。11. 作及作业活动关于操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全进程一切常规 和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行 重点管控。12. 险点排查险点排查的内容依照风险点划分原那么，在生产活动区域内关于生产经营全进程进行风险点 排查，确定囊括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等 内容的基本信息，建立风险点统计表。13. 险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段

14、、场所、装置、设施、作业活动 或上述几种方法的接合等进行。14. 2危险源辨识1、辨识方法1）生产进程中的危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）o即：针关于每个 作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源, 建立作业活动清单，工作危害分析评判记录表。15. 关于设备设施等采用平安检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设 备设施清单，平安检查分析记录表。16. 识范围危险源的辨识范围应覆盖一切的作业活动和设备设施，囊括：17. 规和非常规作业活动；故及潜在的紧急情况；18. 一切进入作业场所的人员活动；业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；19. 为因素，囊括违犯平

15、安操作规程和平安生产规章制度；艺、设备、管理、人员等变更；7）地质、气候及环境影响等。3、危险源辨识1）本公司关于全体员工进行危险源辨识方法的培训，依照确定的辨识范围 组织全员有序地开展危险源辨识。2）辨识时应依据GB/T 13861的规那么充分考虑四种不平安因素：人的因素、 物的因素、环境因素、管理因素。3）应用工作危害分析法（川A）关于作业活动开展危险源辨识时，在关于 作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活 动划分时，本单位采用生产（工艺、工作）流程的阶段划分的方法。4）应用平安检查表法（SCL）关于场所、设备或设施等进行危险源辨识， 将设备设施按功能或结构划

16、分为假设干检查工程，针关于每一检查工程，列出检 查标准，关于照检查标准逐项检查并且确定不契合标准的情况和后果。5. 3风险评判1、风险评判方法本单位选择风险矩阵分析法（LS）。关于风险进行定性、定量评判，根据评 判结果按从严从高的原那么判定评判级别。2、风险评判准那么接合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、风 险值的取值标准和评判级别，进行风险评判。风险判定准那么的制定应充分考虑 以下要求：1）有关平安生产法律、法规、规章；2）技术标准的强制性条款；3）设计文件；4）自身的平安管理、技术标准及关于风险的承受能力。3、风险评判与分级根据确定的评判方法与风险判定准那么进行风险

17、评判，判定风险等级。风险等级判定遵循从严从高的原那么，将各评判级别划分为重大风险、较大风险、般风险和低风险等风险级别，诀别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。级4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。C级3级、黄色显著危险：属于一般风险，车间级、班组、岗位管控，需 要控制整改。B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司级、车间、班组、岗位管 控，应制定建议改进措施进行控制管理。A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司级、车间、班组、岗位管 控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风 险降至可接受后，才能开始或继续工作。4、直判确定重大风险依照双体系标准规矩及风险分析，本公

18、司直判的重大风险：有限空间作业、 动火作业、加热炉。5、风险点级别确定依照风险点中各危险源评判出的最高风险级别作为该风险点的级别。5. 4风险控制措施的制定与实施1）制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个 体防护措施、应急处治措施这五类中进行选择。2）风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、平安性、经济合 理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。3）设备设施类危险源通常采用以下控制措施：平安屏护、报警、联锁、限 位、平安泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管 理措施。4）作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的 完备

19、性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业关于象完好状态及作业人员 技术能力等方面。5）不同级别的风险要接合实际采取一种或多种措施进行控制，关于于评判 出的不可接受风险，应制定补充建议措施并且实施，直至风险可以接受。6）风险控制措施在实施前针关于以下内容评审：措施的可行性和有效性； 是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最正确的 解决方案；是否会被应用于实际工作中。5. 5风险分级管控1、风险分级管控的要求1）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原那么，上一级负责管控的 风险，下一级必需同时负责管控，并且逐级落实具体措施。关于于操作难度大、 技术含量高、风险等级高、可

20、能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。2）根据风险分级管控的基本原那么和企业组织机构设置情况，合理确定各级 风险的管控层级，接合本单位组织机构简单的实际情况，风险管控层级分为公 司级、车间级及班组级3级。2、编制风险分级管控清单在每一轮危险源辨识和风险评判后，编制囊括全部风险点各类风险信息的 风险分级管控清单，并且按规那么即时更新。3、风险告知1）建立平安风险公告制度，诀别在公司显著位置设置重要风险点分级管控 告知牌，各车间及区域设置本车间、区域的平安风险告知牌，标明风险点、可 能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及管控层级、责任人、 报告方式等内容。2）根据风险分级管控清单将设

21、备设施、作业活动及工艺操作进程中存在的 风险及应采取的措施经过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风 险的措施并且落实到位。6文件管理完整保存表达风险分级管控进程的记录资料，并且分类建档管理。应囊括 风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评判记录，以及风险分 级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其 辨识、评判进程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。7分级管控的效果经过风险分级管控体系建设，在以下方面有所改进：1）每一轮危险源辨识和风险评判后，应使原有管控措施得到改进，或者经 过增加新的管控措施提高平安可靠性；2）重大风险场所、

22、部位的警示标识得到保持和完备；3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；4）员工关于所从事岗位的风险有更充分的认识，平安技能和应急处治能力 进一步提高；5）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完备，风险管控能力得到 加强；6）根据改进的风险控制措施，完备隐患排查工程清单，使隐患排查工作更 有针关于性。8持续改进1、评审每年12月关于风险分级管控体系进行一次系统性评审，并且关于评审结果 进行公示和公布。2、更新主动根据以下情况变化关于风险管控的影响，即时针关于变化范围开展风 险分析，更新风险信息：1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；2）发生事故后，有关

23、于事故、事件或其他信息的新认识，关于相关危险源 的再评判；3）组织机构发生重大调整；4）风险程度变化后，需要关于风险控制措施的调整；5）根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评判。9勾通接合本公司平安生产会议、外来人员告知卡等形式，建立不同职能和层级 间的内部勾通和用于与相关方的外部风险管控勾通机制，即时有效传递风险信 息，确立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新 后应即时组织相关人员进行培训。附录A作业活动清单（记录受控号）单位：Nq：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期： 年 月 日 审核人：审核日期： 年 月 日设备设施清单（记录受控号）单位：N2：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种 设备备注填表人：填表日期： 年 月 日 审核人：审核日期： 年 月 日1.设备类别：运输设备、排水设备、空压设备、电气设备设施、压力容器、作业设备、通用机械类、其他设备类。2 .参照设备设施台帐，根据上述类别归类，依照单元或装置进行划分，同一单元或型号相同的设备设施可合并且, 在备注内写明数量。3 .公司房、管廊、手持电开工具、办公楼等可以放在表的最后列出。