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1、水利工程建设监理工程师执业资格考试水利工程建设监理工程师执业资格考试主讲人主讲人 梁建林梁建林辅辅 导导 讲讲 座座建设监理基础知识及相关法规建设监理基础知识及相关法规第1页考试关键点单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题8080个每小题个每小题0.50.5分分多项选择题多项选择题多项选择题多项选择题6060个每小题个每小题个每小题个每小题1 1 1 1分分分分案例共案例共案例共案例共5 5 5 5道大题，均为客观题（包含单项选择和多项选择题）道大题，均为客观题（包含单项选择和多项选择题）道大题，均为客观题（包含单项选择和多项选择题）道大题，均为客观题（包含单项选择和多项选择题）最少最少最少
2、最少1 1 1 1个大题或题中包括本部分知识个大题或题中包括本部分知识个大题或题中包括本部分知识个大题或题中包括本部分知识第2页单项选择和多项选择题题干普通为必定陈说句（极单项选择和多项选择题题干普通为必定陈说句（极少否定句、疑问句）；选项填入题干后，应能组成少否定句、疑问句）；选项填入题干后，应能组成一个完整描述。一个完整描述。案例题，应包含背景、问题、答案三部分案例题，应包含背景、问题、答案三部分 每个案例题每个案例题3030分，包含分，包含1010个以上小问题，每个小问个以上小问题，每个小问题，有题，有4 4个选项单项选择题，或有个选项单项选择题，或有5 5个选项多项选择个选项多项选择题
3、；答案应写出分析计算过程；题；答案应写出分析计算过程；五个案例题分别侧重：五个案例题分别侧重：概论及法规、协议管理、进度控制、质量与安全控概论及法规、协议管理、进度控制、质量与安全控制、投资控制，有交叉。制、投资控制，有交叉。第3页1.1 1.1 水利工程建设项目管理概述水利工程建设项目管理概述了解：项目标概念及其特征；建设项目管理概念；了解：项目标概念及其特征；建设项目管理概念；世界银行贷款项目管理周期。世界银行贷款项目管理周期。熟悉：建设项目标概念和特征；建设项目管理基熟悉：建设项目标概念和特征；建设项目管理基本职能；水利工程建设法律法规体系；水利工本职能；水利工程建设法律法规体系；水利工
4、程建设项目验收管理要求。程建设项目验收管理要求。掌握：水利工程建设程序；水利工程建设程序掌握：水利工程建设程序；水利工程建设程序管理暂行要求；水利工程建设项目管理暂行管理暂行要求；水利工程建设项目管理暂行要求。要求。第4页1.建设项目标概念和特征建设项目标概念和特征项目是含有特定明确目标一次性活动项目是含有特定明确目标一次性活动(1)(1)项目标特征（项目标特征（目标性、一次性和单件性、受人力、目标性、一次性和单件性、受人力、物力、时间及其它条件制约物力、时间及其它条件制约）(2)(2)工程建设项目标特殊性工程建设项目标特殊性具备固定资产（使用具备固定资产（使用1 1年以上，单位价值要求限额）
5、、流动资金。年以上，单位价值要求限额）、流动资金。1 1）产品特殊性（总体性和固定性）产品特殊性（总体性和固定性）2 2）工程建设特殊性）工程建设特殊性生产周期长生产周期长建设过程连续性和协办性建设过程连续性和协办性施工流动性施工流动性受自然和社会条件制约性强受自然和社会条件制约性强第5页（3）建设项目划分 单项工程 单位工程 分部工程 单元工程质量评定表及项目划分质量评定表及项目划分第6页2.建设项目管理建设项目管理基本职能基本职能:计划计划,组织组织,协调协调,控制控制.计划职能计划职能(计划有两个含义计划有两个含义:计划工作计划工作,计划方案计划方案)确定目标：预计、预测、决议、资源配置
6、、实施环境确定目标：预计、预测、决议、资源配置、实施环境组织职能组织职能(组织结构和组织行为组织结构和组织行为)协调职能协调职能控制职能（监督、检验、对比分析、重复调整实现纠偏）控制职能（监督、检验、对比分析、重复调整实现纠偏）主要控制目标主要控制目标:投资目标投资目标 进度目标进度目标 质量目标质量目标第7页3.掌握掌握:水利工程建设程序及其内容水利工程建设程序及其内容 项目提议书：项目提议书：项目法人或筹备组成立项目法人或筹备组成立 可行性研究汇报可行性研究汇报:主要内容有建设项目标目标以依据、建设主要内容有建设项目标目标以依据、建设规模、建设条件、建设地点、资金起源、综合利用要求、环规模
7、、建设条件、建设地点、资金起源、综合利用要求、环境保护评价、建设工期、投资估算、经济评价、工程效益、境保护评价、建设工期、投资估算、经济评价、工程效益、存在问题和处理方法等存在问题和处理方法等.设计工作设计工作:依据建设项目标不一样情况依据建设项目标不一样情况,原设计过程普通分原设计过程普通分为两个阶段为两个阶段,即初步设计和施工图设计即初步设计和施工图设计.重大项目和技术复杂重大项目和技术复杂项目项目,可依据不一样行业特点和需要可依据不一样行业特点和需要,增加技术设计阶段增加技术设计阶段.施工准备：施工准备：施工准备工作主要内容施工准备工作主要内容:建设项目列入国家或地方年度计划、落实年度建
8、设资金建设项目列入国家或地方年度计划、落实年度建设资金;施施工现场征地、拆迁工现场征地、拆迁;完成施工用水、电、通讯、路和场地平整完成施工用水、电、通讯、路和场地平整等工程等工程;必须生产、生活暂时建筑工程必须生产、生活暂时建筑工程;组织招标设计、咨询组织招标设计、咨询服务服务;选择设计单位并落实早期主题工程施工详图设计；组织选择设计单位并落实早期主题工程施工详图设计；组织监理、设备采购、施工招标监理、设备采购、施工招标 。（监理和施工单位进场时间）。（监理和施工单位进场时间）第8页建设实施建设实施 开工时间、主体工程开工条件、项目建设组织实施。开工时间、主体工程开工条件、项目建设组织实施。生
9、产准备生产准备 生产组织机构生产组织机构;招收和培训人员招收和培训人员;生产技术准备生产技术准备;物资准备；物资准备；正常生活福利设施准备正常生活福利设施准备;产品销售协议产品销售协议 。完工验收阶段完工验收阶段 法人验收：分部、单位、单项协议、中间机组开启前，法法人验收：分部、单位、单项协议、中间机组开启前，法人主持，又参建各方代表参加。分部工程验收结论保质量监人主持，又参建各方代表参加。分部工程验收结论保质量监督核备，单位工程保质量监督核定。督核备，单位工程保质量监督核定。政府验收：专题验收、阶段验收、完工验收。政府验收：专题验收、阶段验收、完工验收。后评价后评价 1-2 1-2年后年后,
10、主要内容主要内容:影响评价影响评价;经济效益评价经济效益评价;过程评价过程评价;连续运行评价按连续运行评价按3 3个层次组织实施个层次组织实施:项目法人自我评价、行项目法人自我评价、行业评价、投资方评价。业评价、投资方评价。第9页决议阶段决议阶段项目提议书项目提议书可行性可行性研究汇报研究汇报初步设计初步设计机会研究机会研究初步可行初步可行性研究性研究最终可行最终可行性研究性研究投资估算投资估算工程实工程实施阶段施阶段施工准备施工准备建设实施建设实施招标招标标底标底施工详施工详图设计图设计完工投完工投产阶段产阶段生产准备生产准备完工验收完工验收交付使用交付使用项目后评价项目后评价设计概算设计概
11、算项目管理概算项目管理概算施工图预算施工图预算工程决算工程决算第10页4.世界银行贷款项目周期世界银行贷款项目周期项目选定项目选定项目选定项目选定项目谈判项目评定项目评定项目评定项目评定项目准备项目准备项目准备项目准备总结评价总结评价总结评价总结评价项目实施第11页世界银行贷款项目世界银行贷款项目水利工程项目贷款基本条件水利工程项目贷款基本条件:有有8个个世界银行活动宗旨世界银行活动宗旨:有有5个个借款国在借款过程中应重视借款国在借款过程中应重视3个问题个问题:管理问题管理问题财务困难财务困难技术问题技术问题第12页5.5.水利工程建设法律法规体系水利工程建设法律法规体系（1 1）形式：宪法、
12、法律、行政法规；地方法规、自治条例）形式：宪法、法律、行政法规；地方法规、自治条例和单行条例；部门规章和地方规章。和单行条例；部门规章和地方规章。（2 2）法律关系：行政、民事、刑事法律关系）法律关系：行政、民事、刑事法律关系（3 3）水法规体系：水资源开发利用和保护、水土保持、防）水法规体系：水资源开发利用和保护、水土保持、防洪抗旱、工程建设管理和保护、经营管理、执法监督管理洪抗旱、工程建设管理和保护、经营管理、执法监督管理及其它及其它7 7个方面。个方面。行业法规链接行业法规链接第13页1.2 1.2 水利工程建设项目管理体制水利工程建设项目管理体制了解：项目法人基本组织结构形式；项目法人
13、设置；建设监理了解：项目法人基本组织结构形式；项目法人设置；建设监理概念；水利工程建设项目实施项目法人责任制若干意见，概念；水利工程建设项目实施项目法人责任制若干意见，关于实施建设项目法人责任制暂行要求。关于实施建设项目法人责任制暂行要求。熟悉：招标规模及范围；建设监理特征和特点；建设监理工作熟悉：招标规模及范围；建设监理特征和特点；建设监理工作方法和工作制度；建设监理主要任务；评标委员会和评标方方法和工作制度；建设监理主要任务；评标委员会和评标方法暂行要求、工程建设项目施工招标投标方法；水利法暂行要求、工程建设项目施工招标投标方法；水利工程建设项目主要设备材料采购招标管理方法。工程建设项目主
14、要设备材料采购招标管理方法。掌握：水利工程建设监理范围；水利工程建设监理主要依据；掌握：水利工程建设监理范围；水利工程建设监理主要依据；中华人民共和国招标投标法；水利工程建设项目招标投中华人民共和国招标投标法；水利工程建设项目招标投标管理要求水利工程建设监理要求。标管理要求水利工程建设监理要求。第14页改革开放前我国建设项目管理体制改革开放前我国建设项目管理体制:采取工程指挥部和自营采取工程指挥部和自营两种形式存在以下问题两种形式存在以下问题:采取工程建设指挥部组织管理工程项目建设采取工程建设指挥部组织管理工程项目建设,不符合政企分不符合政企分开标准开标准;其次工程指挥部组织不符合项目管理标准
15、其次工程指挥部组织不符合项目管理标准工程指挥部使暂时性机构工程指挥部使暂时性机构工程指挥部管理不符合管理权责一致标准工程指挥部管理不符合管理权责一致标准 当前我国建设项目管理体制基本格局当前我国建设项目管理体制基本格局项目法人责任制项目法人责任制(关键关键):):招标投标制招标投标制:建设监理制建设监理制 项目建设参加者及其职责项目建设参加者及其职责政府部门政府部门:国家发展计划委员会、行业主管部门国家发展计划委员会、行业主管部门建设项目建设项目法人法人建设单位建设单位勘测设计单位勘测设计单位施工企业施工企业设备材料供给设备材料供给单位单位金融机构金融机构:中国人民银行、商业银行、政策性银行中
16、国人民银行、商业银行、政策性银行中介服务单位中介服务单位:工程咨询企业、监理单位工程咨询企业、监理单位第15页1.1.项目法人责任制项目法人责任制（1 1）实施范围：生产经营性都要实施；有偿服务性和社会公益性创）实施范围：生产经营性都要实施；有偿服务性和社会公益性创造条件实施。造条件实施。（2 2）设置：中央项目由水利部或流域机构组建；地方项目由县级以）设置：中央项目由水利部或流域机构组建；地方项目由县级以上人民政府组建；上人民政府组建；2 2亿元以上由省人民政府负责或委托组建。亿元以上由省人民政府负责或委托组建。（3 3）组织形式：国有独资企业设置董事会，董事会由投资方负责组）组织形式：国有
17、独资企业设置董事会，董事会由投资方负责组建；国有参股或控股有限、股份有限企业责任企业设置股东大会、董建；国有参股或控股有限、股份有限企业责任企业设置股东大会、董事会和监事会，董事会和监事会由各投资方按企业法组建。事会和监事会，董事会和监事会由各投资方按企业法组建。（4 4）职责：立项、筹资、建设和生产经营、还本付息、资产保值全）职责：立项、筹资、建设和生产经营、还本付息、资产保值全过程负责，并负担投资风险。过程负责，并负担投资风险。（5 5）项目总经理职责：组织从初步设计到后评价工作。大专以上熟）项目总经理职责：组织从初步设计到后评价工作。大专以上熟知法规，实践经验，培训上岗。知法规，实践经验
18、，培训上岗。（6 6）任免与考评）任免与考评水利工程建设项目实施项目法人责任制若干意见水利工程建设项目实施项目法人责任制若干意见关于实施项目法人责任制暂行要求关于实施项目法人责任制暂行要求第16页2.2.招投标制招投标制范围：项目勘察、设计、施工、监理、设备、材料采购等。范围：项目勘察、设计、施工、监理、设备、材料采购等。水利部水利部1414号文件标准：单项协议估算号文件标准：单项协议估算200200万元以上。主要材料万元以上。主要材料设备单项协议估算设备单项协议估算100100万元以上。勘察设计、监理单项协议万元以上。勘察设计、监理单项协议估算估算5050万元以上、总投资万元以上、总投资20
19、0200万元以上必须监理（万元以上必须监理（2828号文）。号文）。单项协议估算低于以上，总投资在单项协议估算低于以上，总投资在30003000万元以上。万元以上。方式：公开招标、邀请招标方式：公开招标、邀请招标程序：程序：几个步骤时间几个步骤时间（招投标法（招投标法.01.01实施）实施）监理招标方法监理招标方法.587号号招投标案例招投标案例第17页3.建设监理制产生背景与演进 工程项目建设监理起源于16世纪前欧洲；20世纪70年代以来,世界上发达国家和地区建设监理逐步向法制化,制度化前进；20世纪80年代以来,建设监理制度在国际上得到了较大发展.发展中国家开始建立或引进建设监理制（1）建
20、设监理概念 指监理单位受项目法人委托进行建设项目管理或指具有对应资质监理企业,接收建设单位委托,依据国家有关工程建设法律法规、技术标准、经批准项目建设文件、建设工程协议建设监理协议,综合利用法律、经济和技术伎俩，控制工程建设投资、进度、质量、安全生产、环境保护,代表建设单位对承建单位建设行为进行专业化监督和管理服务活动.第18页（2 2）建设监理特征和特点）建设监理特征和特点1 1）特点：）特点：监督管理活动监督管理活动行为主体是监理单位行为主体是监理单位被监理对象是与项目法人签定协议设计、施工或材被监理对象是与项目法人签定协议设计、施工或材料设备供给单位料设备供给单位需要受法人委托和授权需要
21、受法人委托和授权有明确依据建设行为有明确依据建设行为是社会化、微观监督管理活动（公正第三方）是社会化、微观监督管理活动（公正第三方）与政府质量监督有本质区分与政府质量监督有本质区分第19页质量监督与质量监理不一样对比表：质量监督与质量监理不一样对比表：对比内容对比内容质量监督机构质量监督机构监理单位监理单位工作性质工作目标1.表示政府对工程项目标管理职能，目标在于维护和保障社会公共利益，确保技术性法规和标准落实执行2.工作含有强制性1.表示业主对工程项目标管理职能，目标在于维护业主建设意图，确保投资效益2.工作含有服务性工作内容工作内容1.核查项目是否违反总体规划 2.是否符合相关技术标准要求
22、，对资质进行审查，对工程质量进行抽查 1.审查项目设计是否符合业主要求2.检验是否按图施工，并抵达文件要求质量要求工作依据和工作依据和方法方法主要依靠行政法规和行政伎俩主要依据协议文件和协议约束经济伎俩工作方式工作方式代表政府对工程质量进行宏观代表政府对工程质量进行宏观管理，以抽查为主管理，以抽查为主受业主委托对建设全过程或某一阶段实施监理，采取不间断监控第20页（2 2）性质：性质：服务性；独立性；公正性；科学性。服务性；独立性；公正性；科学性。（3 3）建设监理工作方法和工作制度）建设监理工作方法和工作制度方法：方法：现场统计、公布文件、旁站监理、巡视检验、跟踪检测现场统计、公布文件、旁站
23、监理、巡视检验、跟踪检测、平行检测、协调处理、平行检测、协调处理工作制度：工作制度：1 1）技术文件审核审批制度）技术文件审核审批制度2 2）原材料、构配件和设备检验制度）原材料、构配件和设备检验制度3 3）工程质量检验制度）工程质量检验制度4 4）工程计量付款签证制度）工程计量付款签证制度5 5）会议制度）会议制度6 6）施工现场紧急情况汇报制度）施工现场紧急情况汇报制度7 7）工作汇报制度）工作汇报制度8 8）工程验收制度）工程验收制度第21页（4 4）建设监理主要任务）建设监理主要任务投资控制、进度控制、质量控制、协议管理、信息管理、组织协调投资控制、进度控制、质量控制、协议管理、信息管
24、理、组织协调（5 5）水利工程建设监理范围）水利工程建设监理范围2828号文：总投资在号文：总投资在200200万元以上符合以下条件之一：万元以上符合以下条件之一：关系社会利益和公共安全关系社会利益和公共安全使用国有资金投资或国家融资使用国有资金投资或国家融资使用外国政府或国际组织贷款、援助资金使用外国政府或国际组织贷款、援助资金（6 6）水利工程建设监理主要依据）水利工程建设监理主要依据国家和相关工程建设法律法规和规章国家和相关工程建设法律法规和规章水行业技术标准及强制性条文水行业技术标准及强制性条文经同意项目建设文件经同意项目建设文件施工协议和建设监理协议施工协议和建设监理协议水利工程建设
25、监理要求水利工程建设监理要求第22页1.3 1.3 建设监理单位和监理人员建设监理单位和监理人员了解：建设监理单位概念与分类；建设监理人员概念和专业。熟悉：建设监理单位市场地位；建设监理人员素质要求；水利工程建设监理单位资质专业；建设监理单位及监理人员违规处罚。掌握：建设监理单位经营活动准则；水利工程建设监理单位各资质专业条件；水利工程建设监理工程师注册程序和条件；水利工程建设监理单位资质管理方法；水利工程建设监理工程师注册管理方法；水利工程建设监理人员资格管理方法。第23页1 1监理单位概念与分类监理单位概念与分类监理单位监理单位:指含有资质等级证书，法人资格从事建设监理单位。指含有资质等级
26、证书，法人资格从事建设监理单位。有名称、组织机构、场所。有名称、组织机构、场所。分类分类:有限责任企业（当前较少，发展阶段）有限责任企业（当前较少，发展阶段）;股份有限企业股份有限企业2.2.监理人员概念和专业监理人员概念和专业人员：人员：总监理工程师总监理工程师;监理工程师监理工程师;监理员监理员专业：专业：监理工程师、监理员分水利工程施工、水土保持工程施监理工程师、监理员分水利工程施工、水土保持工程施工、机电与金属结构设备制造、水利工程建设环境工、机电与金属结构设备制造、水利工程建设环境4 4类。类。水利工程施工设水工建筑、机电设备安装、金属结构安水利工程施工设水工建筑、机电设备安装、金属
27、结构安装、地质勘察、工程测量装、地质勘察、工程测量5 5个专业。水保个专业。水保1 1个专业；机电和金个专业；机电和金属分属分2 2个专业；环境分个专业；环境分1 1个专业。个专业。水利工程施工、水土保持工程施工分甲乙丙；机电设备水利工程施工、水土保持工程施工分甲乙丙；机电设备安装、金属结构安装分甲乙；环境不分级。安装、金属结构安装分甲乙；环境不分级。第24页3.3.监理单位市场地位监理单位市场地位1.1.监理单位是建设市场三大主体监理单位是建设市场三大主体2.2.项目法人与监理关系项目法人与监理关系法律地位平等、委托与被委托、协议关系法律地位平等、委托与被委托、协议关系3.3.监理单位与承包
28、人关系监理单位与承包人关系法律地位平等、监理与被监理关系法律地位平等、监理与被监理关系项目法人项目法人监理单位监理单位承包人承包人第25页4.4.监理单位违规处罚监理单位违规处罚1.1.超越资质业务范围承揽建立业务；超越资质业务范围承揽建立业务；1-21-2倍酬金罚款，没收违法所得。倍酬金罚款，没收违法所得。2.2.未取得对应资质承揽监理，未取得对应资质承揽监理，1-21-2倍酬金罚款没收违法所得。倍酬金罚款没收违法所得。3.3.坑骗取得资质证书，吊销，坑骗取得资质证书，吊销，1-21-2倍酬金罚款没收违法所得。倍酬金罚款没收违法所得。4.4.允许其它以本单位名义承揽建立业务；责令整改，允许其
29、它以本单位名义承揽建立业务；责令整改，1-21-2倍酬金罚款，倍酬金罚款，没收违法所得。没收违法所得。5.5.转让建立业务，责令整改，转让建立业务，责令整改，25%-50%25%-50%倍酬金罚款，没收违法所得。倍酬金罚款，没收违法所得。6.与项目法人串通降低质量，责令整改，与项目法人串通降低质量，责令整改，50-10050-100万元罚款，降低吊销资万元罚款，降低吊销资质证书，没收违法所得。造成损失负担连带责任。质证书，没收违法所得。造成损失负担连带责任。7.7.将不合格工程、材料、设备按合格签字，责令整改，将不合格工程、材料、设备按合格签字，责令整改，50-10050-100万元罚款，万元
30、罚款，降低吊销资质证书，没收违法所得。造成损失负担连带责任。降低吊销资质证书，没收违法所得。造成损失负担连带责任。8.8.监理单位与材料、设备、构件供给单位有隶属或利害关系，责令整改，监理单位与材料、设备、构件供给单位有隶属或利害关系，责令整改，5-105-10万元罚款，降低或吊销资质证书，没收违法所得。万元罚款，降低或吊销资质证书，没收违法所得。第26页9.9.胁迫、贿赂、欺诈等承揽业务或与业主谋取利益，责令整改、警告，胁迫、贿赂、欺诈等承揽业务或与业主谋取利益，责令整改、警告，无违规所得，无违规所得，1 1万元以下罚款。有者，给予追缴处违法所得万元以下罚款。有者，给予追缴处违法所得3 3倍
31、且不超倍且不超出出3 3万元罚款，情节严重，降低资质；组成犯罪，依法追究责任人刑万元罚款，情节严重，降低资质；组成犯罪，依法追究责任人刑事责任。事责任。10.10.有限列情况之一责令整改，处有限列情况之一责令整改，处10-3010-30万元以下罚款。情节严重，降低万元以下罚款。情节严重，降低资质，直至吊销资质；造成重大安全事故，组成犯罪，依法追究责任资质，直至吊销资质；造成重大安全事故，组成犯罪，依法追究责任人刑事责任。造成损失负担连带责任。人刑事责任。造成损失负担连带责任。（1 1）未审查施工设计安全办法和专题方案）未审查施工设计安全办法和专题方案（2 2）发觉安全未及时要求施工方整改或暂停
32、工）发觉安全未及时要求施工方整改或暂停工（3 3）施工方不整改或不停工，未及时向谁行政部门汇报）施工方不整改或不停工，未及时向谁行政部门汇报（4 4）未依法实施监理）未依法实施监理11.11.聘用无资格人员聘用无资格人员12.12.降低工程质量标准，造成重大安全事故，组成犯罪，依法追究责任人降低工程质量标准，造成重大安全事故，组成犯罪，依法追究责任人刑事责任。刑事责任。13.13.监理单位不审查、降低、发觉环境保护问题。无违规所得，监理单位不审查、降低、发觉环境保护问题。无违规所得，1 1万元以万元以下罚款。有者，给予追缴。情节严重，降低资质，直至吊销资质；造下罚款。有者，给予追缴。情节严重，
33、降低资质，直至吊销资质；造成重大安全事故，组成犯罪，依法追究责任人刑事责任。造成损失负成重大安全事故，组成犯罪，依法追究责任人刑事责任。造成损失负担连带责任。担连带责任。第27页5.5.监理单位经营活动准则监理单位经营活动准则遵法、诚信、公正、科学遵法、诚信、公正、科学6.6.监理单位各资质专业条件监理单位各资质专业条件监理单位监理能力和效果取决于：人员素质、专业配套监理单位监理能力和效果取决于：人员素质、专业配套能力、记住装备、监理经历、管理水平。能力、记住装备、监理经历、管理水平。水利工程施工甲级水利工程施工甲级:（1 1）技术人员高级职称，并有总监证）技术人员高级职称，并有总监证（2 2
34、）监理工程师）监理工程师5050人（高级不少于人（高级不少于1010人，总监不少于人，总监不少于8 8人），造价师或从事造价人），造价师或从事造价5 5年以上中级职称不少于年以上中级职称不少于3 3人。人。（3 3）含有）含有5 5年以上监理经历，近年以上监理经历，近3 3年负担过年负担过2 2项项等或等或1 1项项等、等、2 2项项等（堤防等（堤防2 2级）级）（4 4）监理业务，近）监理业务，近3 3年累计协议额不少于年累计协议额不少于600600万元。万元。注册资金不少于注册资金不少于200200万元。万元。能够负担各等级水利工程施工监理业务。能够负担各等级水利工程施工监理业务。第28页
35、 水利工程施工乙级：水利工程施工乙级：（1 1）监理工程师不少于）监理工程师不少于3030人（高级职称不少于人（高级职称不少于6 6人，总监不少于人，总监不少于3 3人）人），造价师不少于，造价师不少于2 2人。人。（2 2）监理工程师监理工程师3030人（高级不少于人（高级不少于6 6人，总监不少于人，总监不少于3 3人），造价师人），造价师或从事造价或从事造价5 5年以上中级职称不少于年以上中级职称不少于2 2人。人。（3 3）含有）含有3 3年以上监理经历，近年以上监理经历，近3 3年应负担过年应负担过3 3项项等或等或2 2项项等、等、2 2项项等（堤防等（堤防3 3级）监理业务。近级
36、）监理业务。近3 3年累计协议不少于年累计协议不少于400400万元。万元。（4 4）注册资金不少于）注册资金不少于100100万元。万元。能够负担能够负担等（堤防等（堤防2 2级）以下各等级水利工程施工监理业务。级）以下各等级水利工程施工监理业务。水利工程施工丙级及不定级水利工程施工丙级及不定级（1 1）监理工程师不少于）监理工程师不少于1010人（高级职称不少于人（高级职称不少于3 3人，总监不少于人，总监不少于1 1人）人），造价师不少于，造价师不少于1 1人。人。（2 2）监理工程师监理工程师1010人（高级不少于人（高级不少于3 3人，总监不少于人，总监不少于1 1人），造价师人），
37、造价师或从事造价或从事造价5 5年以上中级职称不少于年以上中级职称不少于1 1人。人。（3 3）注册资金不少于）注册资金不少于5050万元。万元。能够负担能够负担等（堤防等（堤防3 3级）以下各等级水利工程施工监理业务。级）以下各等级水利工程施工监理业务。第29页 水土保持工程施工甲级水土保持工程施工甲级（1 1）监理工程师）监理工程师3030人（高级职称不少于人（高级职称不少于6 6人，总监不少于人，总监不少于5 5人），造价师不少于人），造价师不少于3 3人人 （2 2）含有）含有5 5年以上监理经历，近年以上监理经历，近3 3年负担过年负担过2 2项项等监理业务。近等监理业务。近3 3年
38、累计协议额不年累计协议额不少于少于350350万元。万元。（3 3）注册资金不少于）注册资金不少于200200万元。万元。能够负担各等级水土保持工程施工监理业务。能够负担各等级水土保持工程施工监理业务。水土保持工程施工乙级水土保持工程施工乙级（1 1）监理工程师不少于）监理工程师不少于2020人（高级职称不少于人（高级职称不少于4 4人，总监不少于人，总监不少于3 3人），造价师不人），造价师不少于少于2 2人。人。（2 2）含有）含有3 3年以上监理经历，近年以上监理经历，近3 3年负担过年负担过4 4项项等监理业务。累计协议额不少于等监理业务。累计协议额不少于200200万元。万元。（3
39、3）注册资金不少于）注册资金不少于100100万。万。能够负担能够负担等以下各等级水土保持工程施工监理业务。等以下各等级水土保持工程施工监理业务。能够负担能够负担等以下各等级水土保持工程施工监理业务。等以下各等级水土保持工程施工监理业务。水土保持工程施工丙级和不定级水土保持工程施工丙级和不定级（1 1）监理工程师不少于）监理工程师不少于1010人（高级职称不少于人（高级职称不少于1010人，总监不少于人，总监不少于1 1人），造价师不人），造价师不少于少于1 1人。人。（2 2）注册资金不少于）注册资金不少于5050万元。万元。能够负担能够负担等以下各等级水土保持工程施工监理业务。等以下各等级
40、水土保持工程施工监理业务。第30页 机电与金属结构设备制造甲级机电与金属结构设备制造甲级（1 1）监理工程师）监理工程师3030人（高级职称不少于人（高级职称不少于6 6人，总监不少于人，总监不少于5 5人），造价师不少于人），造价师不少于3 3人人（2 2）含有）含有5 5年以上监理经历，近年以上监理经历，近3 3年负担过年负担过4 4项中型机电机项中型机电机金属结构设备制造监理业务。累计协议额不少于金属结构设备制造监理业务。累计协议额不少于300300万元。万元。（3 3）注册资金不少于）注册资金不少于200200万元。万元。能够负担水利工程中各类型机电击金属结构设备制能够负担水利工程中各
41、类型机电击金属结构设备制造建立业务。造建立业务。机电击金属结构设备制造乙级机电击金属结构设备制造乙级（1 1）监理工程师）监理工程师1212人（高级职称不少于人（高级职称不少于3 3人，总监不少于人，总监不少于2 2人），造价师不少于人），造价师不少于2 2人人（2 2）注册资金不少于）注册资金不少于100100万元。万元。能够负担水利工程中中、小型机电击金属结构设备能够负担水利工程中中、小型机电击金属结构设备制造建立业务。制造建立业务。第31页7.7.水利工程建设监理单位资质管理方法水利工程建设监理单位资质管理方法（1 1）认定时间：应在）认定时间：应在2020个工作日内作出认定或不予认定决
42、定；不能作出决个工作日内作出认定或不予认定决定；不能作出决定，可延长定，可延长1010个工作日。个工作日。（2 2）公告：公告时间不少于）公告：公告时间不少于7 7日日（3 3）证书颁发：给予认定，在）证书颁发：给予认定，在1010个工作日内颁发资质等级证书；不予个工作日内颁发资质等级证书；不予认定，书面通知申请人并说明理由。认定，书面通知申请人并说明理由。（4 4）证书使用期：资质等级证书包含正本一份、副本四份，使用期）证书使用期：资质等级证书包含正本一份、副本四份，使用期5 5年。年。（5 5）变更管理：应在变更后）变更管理：应在变更后3030个工作日内提交资质等级证书变更申请并附个工作日
43、内提交资质等级证书变更申请并附变更材料；自收到材料后变更材料；自收到材料后3 3个工作日内办理变更手续。个工作日内办理变更手续。（6 6）分立管理：自分立后）分立管理：自分立后3030个工作日内按要求，提交申请材料及协议等，个工作日内按要求，提交申请材料及协议等，申请重新认定资质等级。申请重新认定资质等级。（7 7）资质延续：在使用期届满）资质延续：在使用期届满3030个工作日前，提出延续资质等级申请。个工作日前，提出延续资质等级申请。（8 8）公告：水利部将对以上情况及时通知省市水行政部门，并定时在水利）公告：水利部将对以上情况及时通知省市水行政部门，并定时在水利网公告网公告。第32页8.监
44、理人员素质要求监理人员素质要求1.1.监理员监理员 掌握水利工程专业知识（中专掌握水利工程专业知识（中专5 5年，大专年，大专3 3年，本科年，本科1 1年，年，6060岁以内，参加培岁以内，参加培训，使用期训，使用期3 3年，使用期内最少参加年，使用期内最少参加1 1次培训）次培训）2.2.监理工程师监理工程师（1 1）知识结构、专业水平）知识结构、专业水平 专业技术水平、管理知识、熟知法律法规专业技术水平、管理知识、熟知法律法规经济知识、外语水平（大专经济知识、外语水平（大专8 8年，本科年，本科5 5年年硕士硕士3 3年，年，6060岁以内，统考）岁以内，统考）（2 2）丰富实践经验和能
45、力）丰富实践经验和能力3.3.总监理工程师总监理工程师专业技术知识深度管理知识广度专业技术知识深度管理知识广度领导艺术和组织协调能力领导艺术和组织协调能力（监理工程师（监理工程师2 2年以上，年以上，6565岁，经培训。岁，经培训。使用期使用期3 3年，使用期内最少参加年，使用期内最少参加1 1次培训）次培训）监理人员管理方法监理人员管理方法监理员监理员监理工程师监理工程师总监总监第33页9.9.监理工程师注册程序和条件监理工程师注册程序和条件（1 1）申请）申请（2 2）提交申请材料）提交申请材料 申请注册应提交以下材料：申请注册应提交以下材料：1 1）水利工程建设监理工程师注册申请表）水利
46、工程建设监理工程师注册申请表2 2）与监理企业签署聘用协议和身份证复印件）与监理企业签署聘用协议和身份证复印件3 3）水利工程建设监理工程师资格证书）水利工程建设监理工程师资格证书 取得资格证书取得资格证书3 3年后又重新申请注册执业，应提年后又重新申请注册执业，应提交继续教育合格证书。在注册证书使用期内，监理交继续教育合格证书。在注册证书使用期内，监理工程师应最少参加一次由水利部组织继续教育培训并合工程师应最少参加一次由水利部组织继续教育培训并合格。由水利部工程协会负责培训工作。格。由水利部工程协会负责培训工作。第34页10.10.水利工程建设监理工程师注册管理方法水利工程建设监理工程师注册
47、管理方法（1 1）注册程序）注册程序 向企业提出申请（申请表、身份证复印件、资格证书复印向企业提出申请（申请表、身份证复印件、资格证书复印件、取得资格证书件、取得资格证书3 3年后首次申请或注销重新申请应提交继续年后首次申请或注销重新申请应提交继续教育合格证）教育合格证）企业同意后，由企业向工商注册地省、自治区、直辖市水行企业同意后，由企业向工商注册地省、自治区、直辖市水行政部门提交申请资料。流域控股向各流域提交。水利部直属控政部门提交申请资料。流域控股向各流域提交。水利部直属控股向水利部提交。各部门应自收到申请材料后股向水利部提交。各部门应自收到申请材料后1010个工作日内提个工作日内提出意
48、见，并转报水利部。出意见，并转报水利部。水利部应自收到申请材料后水利部应自收到申请材料后2020个工作日内完成审查，颁发个工作日内完成审查，颁发注册证书和执业印章。注册证书和执业印章。水利部每六个月向社会公告注册人员名单，接收社会监督。水利部每六个月向社会公告注册人员名单，接收社会监督。（2 2）使用期）使用期 使用期为使用期为3 3年。使用期满继续执业应在年。使用期满继续执业应在3030工作日前申办延续。工作日前申办延续。（3 3）证书保管）证书保管 注册证书和执业印章由本人保管，任何单位和个人不得伪注册证书和执业印章由本人保管，任何单位和个人不得伪造、出借、转让、非法扣押、没收。造、出借、
49、转让、非法扣押、没收。第35页（4 4）变更提交资料）变更提交资料1 1）注册变更内容及相关证实材料）注册变更内容及相关证实材料2 2）注册证书和执业印章）注册证书和执业印章由企业同意变更证实。协议期满不能限制监理工程师自由。由企业同意变更证实。协议期满不能限制监理工程师自由。（5 5）注销（以下情况之一）注销（以下情况之一）1 1）完全丧失民事行为能力。）完全丧失民事行为能力。2 2）死亡或依法宣告死亡。）死亡或依法宣告死亡。3 3）年纪超出）年纪超出6565周岁。周岁。4 4）以坑骗等不正当伎俩取得注册证书。）以坑骗等不正当伎俩取得注册证书。5 5）超出注册证书使用期而未延续注册。）超出注
50、册证书使用期而未延续注册。6 6）注册证书被依法吊销。）注册证书被依法吊销。7 7）成为国家公务员或依照公务员管理现职员作人员。）成为国家公务员或依照公务员管理现职员作人员。8 8）依法应该注销其它情形。）依法应该注销其它情形。第36页（6 6）补发。遗失注册证书和印章在水利部制订媒体上申明，）补发。遗失注册证书和印章在水利部制订媒体上申明，向水利部申请补发。向水利部申请补发。（7 7）不予注册）不予注册不具备完全民事行为能力。不具备完全民事行为能力。在两个以上监理单位申请注册执业在两个以上监理单位申请注册执业在申请注册工程中弄虚做假。在申请注册工程中弄虚做假。成为国家公务员或依照公务员管理现