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1、一、单选题1、承销机构为发行公司发售股票的过程中, 剩余部分退还给发行公司，这种发行方式是 A.直接发行B.代销C.包销D.公开发行答案：B2、证券公司自营业务中的投资风险由（）A.客户B.证券公司C.证券交易所D.保险公司答案：B3、保险代理人是根据（）的委托，向（ 理保险业务的机构或者个人。若在规定期限内不能将全部新股发售出去，则（）O承担。）收取佣金，并在保险人授权的范围内代为办投保人 保险人 投保人 保险人A.保险人, B.投保人, C.投保人, D.保险人, 答案：D4、保险经纪人是基于（）的利益，为投保人与保险人订立保险合同提供中介服务，并依 法收取佣金的机构A.保险人B.被保险人
2、C.投保人D.受益人答案：C二、多选题5、证券公司的主要业务有（）oA.向公司融资B.从事证券的自营买卖C.为公司股票、债券的发行提供咨询和担保D.充当政府的投资顾问答案：ABCD6、证券公司也称为（）A.商人银行B.投资银行C.交易银行D.商业银行答案：AB7、互联网金融的典型业务模式包括（）A.互联网金融门户B.信息化金融机构c.小额借贷D.第三方支付答案：ABCD8、保险公司的主要业务范围有（）A.承保B营销C理赔D.投资答案：ABCD9、我国保险资金运用的范围主要包括（）等形式。A.股票B.不动产C.证券投资基金D.债券答案：ABCD10、证券公司做市业务的主要目的是（）。A.提高收益水平B.分散风险C.维持证券价格的稳定性D.维持市场的流动性答案：CD三、判断题11、证券机构是资本市场上通过资本运作来经营企业的金融机构.（对）12、证券公司经纪业务中的投资风险由证券公司自身承担。（错）13、非银行金融机构不能吸收活期存款，特别是不能吸收个人储蓄（对）14、商业银行是货币市场的主要参与者，而非银行金融机构是资本市场的主要参与者。（对）15、融资融券业务属于证券公司的信用经纪业务。（对）