2023年合规知识竞赛题库.docx

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1、业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。50 .构建劳动用工合规体系主要应从哪几个方面入手？答：（1）事前审查和制定劳动用工管理制度：明确管理组织，制定 和完善用工管理制度，规范公司流程，建立劳动用工合规知识库和风 险预警库。（2）事中检查和风险应对：日常法律风险评估，劳动用 工专项法律风险评估，劳动用工监管应对，劳动争议案件。（3）事 后问责与制度优化完善。51 .安全生产风险的来源？答：违反法律法规的义务（借用资质挂靠施工、转包违法分包）。 违反企业内部安全管理制度与操作规程。违反安全管理条款与安全生 产协议。52 .安全生产刑事案件涉及的罪名主要有哪些？答：强令违章冒险作业罪；重大责任事故

2、罪；危险作业罪；重大劳动 安全事故罪；大型群众性活动重大安全事故罪；危险物品肇事罪；工 程重大安全事故罪；教育设施重大安全事故罪；消防责任事故罪；不 报、谎报安全事故罪。53 .安全生产合规风险的分类维度有哪几种？答：法律责任（民事责任、行政责任、刑事责任）、信誉和商誉的损 失（被降低信用资质的责任）、安全生产公益诉讼制度。54 .企业搭建安全生产专项合规管理体系的步骤有哪些？答：开展安全生产合规体检，搭建安全生产合规基础模块，完善安全 生产合规运行模块，落实安全生产合规保障模块，进行安全生产合规培训o55 .商业贿赂的具体表现形式有哪些？答：给予回扣的行为；假借广告费、宣传费、促销费、咨询费

3、、赞助 费等名义给付或收受各种经济利益；以报销各种费用、提供旅游、娱 乐等方式；违规附赠现金、物品行为；人事聘用；商业伙伴等。56 .反商业贿赂合规计划的内容？答：（1）有管理层承诺和反商业贿赂方针；（2）通过发布“行为手 册”等，阐明反商业贿赂合规的政策和程序；（3）保障反商业贿赂 的自治权力和资源；（4）进行反商业贿赂风险评估；（5）建立反商 业贿赂的培训及建议制度；（6）建立反商业贿赂激励和惩戒措施；（7）重视第三方尽职调查和费用支付问题；（8）建立商业贿赂秘密 举报和内部调查制度；（9）定期进行测试、审查，改进反商业贿赂 合规制度；（10）完成并购、收购的事前尽职调查和事后整合；（11

4、） 保障对商业贿赂行为的调查、分析、补救。57 .公司印章分哪几种？（全选）A、公章 B、财务专用章C、合同专用章 D、法定代表人章E、发票专用章58 .印章被盗、抢或丢失了怎么办？（全选）A、到丢失地点所属派出所报案并领取报案证明B、登报声明并声明公章作废C、到公安局治安科办理新刻印章并备案59 .能否只用公章不用其他印章？ （A）A、不能 B、能60 .公章可以代替合同专用章吗？ （A）A、可以 B、不可以 C、视是否刻制合同专用章情况而 定61 .没有加盖合法有效的公章但有法定代表人签字的合同是否有效？ （A）A、有效 B、无效62 .合同所盖印章并非合同专用章，而是采购专用章、项目部专

5、用章 等，合同是否有效？ （A）A、有效B、无效63 .公章外借他人使用，他人私下签订的担保合同是否有效？ （A）A、有效B、无效64 .公司章程可以约定印章的使用规则吗，违反章程使用印章签订的 合同是否有效？ （ A ）A、有效B、无效65 .合同上加盖分公司的印章是否有效？ （A ）A、有效B、无效66 .公司更改名称后已使用新印章，盖有原印章的合同是否仍有效力？ （A）A、有效 B、无效67 .商业伙伴是指？答：通常包括客户、投资伙伴、供应商、承包商、经销商、咨询机构、 代理机构、公关公司以及其他公司日常经营需要发生业务合作关系第 三方实体或个人。68 .商业伙伴合规风险是指？答：因商业

6、伙伴选择不当或因商业伙伴的不合规行为，引发公司承担 法律责任、遭受行政处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的 可能性。69 .商业伙伴合规风险重点管控领域有哪些？答：商业伙伴主体资格风险、商业伙伴资质风险、商业伙伴挂靠风险、 出口管制合规风险、经济制裁风险、反垄断合规风险、反洗钱合规风 险、知识产权合规风险、数据保护合规风险、环境保护合规风险、安 全生产合规风险、劳动用工合规风险、腐败和商业贿赂合规风险。70 .公司按照合作类型，对商业伙伴分为哪几类管理？答：供应商合规管理、客户合规管理、投资伙伴合规管理、其他商业 伙伴合规管理。的行政风险防控力07 .合规的企业经营管理价值体现在哪些方面

7、？答：提升企业效益、提升企业抗风险能力、增强企业稳定性、获得社 会各方面的认可。8 .企业合规具有“以风险为导向”的基本属性，所防范的法律制裁风 险主要包括哪些？答：决策合规风险、产品合规风险、组织合规风险、销售合规风险、 知识产权合规风险、数据合规风险。9 .我国企业犯罪是单位犯罪的一种，其主流归责原则遵循什么理论？答：组织决策责任论10 .行政处罚的方式有哪些？答：警告。罚款。没收违法所得、没收非法财物。责令停产停业。暂 扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照。行政拘留。法律、行政法规 规定的其他行政处罚。11 .合规手册的内容包括哪些？答：概要、合规机制、合规要求、合规管理体系、附录。12

8、.公司内部设立合规管理机构应该遵循的原则？答：独立性、专业性、适当性。13 .合规风险管理的三道防线分别是什么？承担怎样的不能？答：核心业务部门：（1）建立健全本部门业务合规管理制度和流程, 开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。（2）定期梳理 重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。（3）负责本部门经 营管理行为的合规审查。（4）及时报告合规风险，组织或者配合开 展应对处置。（5）组织或者配合开展违规问题调查和整改。合规管理牵头部门：（1）组织起草合规管理基本制度、具体制度、 年度计划和工作报告等。（2）负责规章制度、经济合同、重大决策 合规审查。（3）组织开展合规风险识别、预警和

9、应对处置，根据董 事会授权开展合规管理体系有效性评价。（4）受理职责范围内的违 规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。（5） 组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合 规管理信息化建设。内部审计和纪检监察部门：（1）宣传反腐倡廉，提升企业合规风险 意识。（2）打击不合规行为，维护企业稳定。（3）加强思政教育工 作。14 .企业合规官有哪些取责？答：合规建议和沟通职能，向企业管理者提出合规管理建议是核心岗 位职责之一；合规管理制度的建设职能，设计合规管理体系，推动合 规管理制度运行，维护合规管理运行效果。15 .企业合规顾问有哪些？答：律师；会计师、审计师；

10、专家、学者。16 .企业合规顾问的职责有哪些？答：分担日常合规管理工作，如合规培训、合规审计等；协助沟通、 评估合规风险和损失等；在企业涉及兼并、收购时承担合规尽职调查 工作，避免企业的“继承责任”；在企业涉及犯罪时，协助企业应对风险事件；帮助企业落实有效合规整改，以获得法定的从宽处理机会 等。17 .中央企业首席合规官由谁兼任，向谁负责？答：总法律顾问；企业主要负责人。18 .合规审计的概念是什么？答：合规审计是基于被审计主体所需要遵从的合规框架体系，对被审 计主体合规制度与政策制定的合理性、合规流程的完整性、业务合规 管控要求的落实情况等进行的一种独立监管活动。19 .合规审计的原则？答：

11、独立性、客观性、公正性。20 .合规调查的方法？答：文件审阅、实地调查、信息检索、合规访谈21 .合规调查机制的基本原则？答：独立性、保密性、合法性22 .合规调查的流程？答：初步评估、确定案件优先等级；制定调查计划；实施调查；出具 调查报告。23 .什么是合规风险？答：中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、 造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。24 .合规风险评估的主要步骤是什么？答：收集基本信息、识别和分析潜在合规风险、评价已有的风险管控 措施、风险评估结果的应用。25 .合规风险评估的基本方法有哪些？答：访谈、问卷调查、文档审阅、穿行测试、数据分析。26 .合

12、规举报体系的建立？答：建立公司内部的合规举报规范、建立合规举报奖励机制、举报保 护和反打击报复、建立定期评估机制。27 .合规举报的作用有哪些？答：有利于发现企业潜在或隐藏的合规风险、有助于减少对公司负面 声誉的影响、是衡量企业合规管理体系是否完善的有效指标之一28 .合规举报的范围？答：发生在企业内部或者针对企业的欺诈行为；企业人员参与的行贿、 受贿、索贿行为；财务作假行为；滥用职权或严重失职给企业造成一 定损失的行为；严重的歧视和性骚扰行为；严重的危害人身健康和安 全行为；针对举报人的打击报复行为；管理层人员参与的任何违规行 为等等29 .为实现合规举报的有效执行，应采取哪些措施？答：定期

13、对举报制度和流程进行审核；定期对举报热线、邮箱进行测 试。通过各种培训场合，向员工宣传举报渠道，鼓励员工积极举报。 严禁打击报复举报人。30 .合规文化对企业合规管理体系建设的重要意义？答：确保企业稳健运行的内生需求，强化规则有效执行的核心所在， 保障员工切身利益的有力武器，捍卫企业价值观的关键保障。31 .中央企业合规管理办法明确规定了中央企业合规文化建设应 从哪四个方面发力？答：学习、培训、宣传、践行。32 .涉案企业合规的内涵？答：涉案企业合规，不同于企业合规，是指检察机关对于办理的涉企 刑事案件，在依法作出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从 宽制度提出轻缓量刑建议等的同时，针对企

14、业涉嫌具体犯罪，结合办 案实际，督促涉案企业做出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规 守法经营，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、 社会效果的有机统一。33 .不正当竞争的行为有哪些？答：商业混淆、商业贿赂、虚假宣传、侵犯商业秘密、诋毁对手等。34 .常见的反不正当竞争合规风险有哪些？答：商业仿冒合规风险、虚假宣传合规风险、商业诋毁合规风险、侵 犯商业秘密合规风险、网络新型不正当竞争合规风险、不正当有奖销 售合规风险等。35 .网络不正当竞争行为的类型有哪些？答：（1）未经其他经营者同意，在其合法提供的网络产品或者服务 中，插入链接、强制进行目标跳转；（2）误导、欺骗、强迫用

15、户修 改、关闭、卸载其他经营者合法提供的网络产品或者服务；（3）恶 意对其他经营者合法提供的网络产品或者服务实施不兼容；（4）其 他妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络产品或者服务正常运行的行 为。36 .企业反不正当竞争合规风险检测方法有哪些？答：流程梳理法、岗位梳理法、内部调查法、案例总结法、头脑风暴 法。37 .招投标合规风险类型有哪些？答：（1）招标人未依法履行招标程序的风险；（2）招标人妨碍投标 人公平竞争的风险；（3）招标人泄露依法应当保密的信息的风险；（4）投标人之间、招标人与投标人串通投标的风险；（5）投标人之 间、招标人与投标人之间存在利害关系可能影响招标公正性的风险;（6）招

16、标人与投标人进行实质性谈判的风险；（7）招标人与中标人 背离招投标文件订立合同的风险；（8）投标人弄虚作假骗取中标的 风险；腐败风险。38 .不合理限制、排斥投标人的，应如何识别，法律后果是什么？合 理建议？答：识别是否存在以下情形：对潜在投标人实行歧视待遇，强制要求 投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间竞争。法律后果是 责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。合理建议：招标人可以要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩 情况，并对潜在投标人进行资格审查，但是，招标人不得以不合理的 条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。39 .完整的专项合规风险评级流程是怎样的

17、？答：（1） 了解企业自身情况和环境、相关方的需求和期望，确定需 要加强招投标领域合规风险管理的关键业务或岗位范围；（2）明确 合规目标，确定招投标合规风险评级的工作机构、分工、方法、事项 和时间要求等内容;（3）识别合规义务，根据已识别的招投标合规义务, 描述其招投标合规义务来源、引起的风险事件、原因及后果，形成合 规风险清单或合规风险库；（4）分析合规风险，根据可能触发的招 投标合规风险类型，推理不合规风险发生后可能产生的后果，进行不 合规原因查找，制定专门的风险应对措施，并植入企业招投标业务流 程，要求对应的岗位职工熟悉并掌握相关风险方案预案及风险发生后 的解决措施；（5）评估风险的等级

18、，可以综合不合规后果的严重程 度及其发生的可能性来考虑并予以确定。40 .招投标风险识别的方式有哪些？答：理解企业及其环境；理解利益相关方的需要和期望；确定合规义 务来源；实务案例分析；企业自查情况。41 .建立招投标合规管理计划主要步骤有哪些？答：开展合规体检、搭建基础模块、完善运行模块、落实保障模块、 进行合规培训。42 .什么是商业诋毁行为？答：损害他人商誉、侵犯他人商誉权的行为43 .商业诋毁常见类型有哪些？答：恶意攻击。捏造事实。指责侵权。虚假宣传。44 .要构成商业秘密需要具备哪三个条件？答：不为公众所知悉的（秘密性）秘密性、实用性和为权利人带来经济 效益、经权利人采取了 一定的保

19、密措施加以保护。45 .侵犯商业秘密的类型有哪些？答：以不正当手段获取商业秘密的行为；披露、使用或允许他人使用 以不正当手段获得的商业秘密行为；披露、使用或允许他人使用合法 掌握的权利人的商业秘密行为；有过错的第三人的获取、使用或者披 露行为。46 .员工离职有哪些情形？答：辞职。退休。劳动合同期满。协商解除劳动合同。违法解除劳动 合同。经济性裁员。用人单位过错解除。47 .劳动用工合规风险的分类？答：企业规章制度法律风险；招聘录用法律风险；劳动合同订立、履 行法律风险；薪酬绩效法律风险；考勤休假法律风险；员工离职法律 风险；特殊员工保护；社保公积金及工伤法律风险；非标准劳动关系 用工法律风险。48 .劳动用工合规风险从程序方面哪些环节进行检测？答：发起环节；执行环节；优化环节。49 .劳动用工合规的概念？答：劳动用工合规，是指企业劳务用工管理行为符合法律、法规、规 章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、企业规章制度，以及行