《2023年合规知识竞赛.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年合规知识竞赛.docx（6页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、多选题（下列选项中至少有两个对的选项，选错误选项该题不得分）1.普通柜员负责本柜员（ A、D ）盘点，做好日终轧账，保证账实相符。A.钞票 B.仅零币 C.仅残币 D.凭证2.营业主管在业务管理当中，负责（A、B、C、D ）等。A.协助支行长做好业务培训 B.报表管理 C.档案管理 D.柜员管理3.按照储蓄业务系统柜员权限，营业主管履行授权职责，负责对普通柜员办理业务（A、C、D）进行监督。A.有效性 B.效率性 C.完整性 D.合规性4.能作为有效实名证件是（ A、C、D ）A.户口簿 B.学生证C.暂时居民身份证 D.军人、武装警察身份证件5.代理人代为办理开立个人结算账户，网点柜员应电话
2、核算代理行为与否符合被代理人本人真实意愿，在个人账户申请书上注明核算（ A、D ）。A.时间 B.代理事由 C.与被代理人关系 D.电话号码6.哪些存款账户必要设立密码（A、C）。A.绿卡 B.存单 C.可办理通存通取业务账户 D.存折7.未设立密码账户除（B、C、D）业务可在同县（市）办理以外，别的业务只能在开户网点柜面办理。A.凭证挂失 B.密码加办 C.补登折 D.存款8. 对于拟定符合短波荧光丝防伪特性存折/单，柜员还要查看存折/单与否有被刮补、挖补及涂改痕迹，特别要检查存折/单（ A、C、D ）三处位置。A. 印刷号 B.开户日期 C.账号 D.户名9.预留密码（ B、C、D ）可在
3、省内任一网点通存通取和销户。A.本外币定期一本通 B.整存整取存单C.定活两便存单 D.特种存单10.实行存取款免填单网点必要加强核对，控制风险。客户办理业务时，柜员应积极询问。对客户口述业务种类和金额，柜员应认真核对，保证（A、B、C）一致。A.机印记录 B.客户口述内容C.实际钞票D.客户家庭状况11.本外币定期一本通储种类别涉及（A、B、C、D）。A.本币整存整取 B.外币整存整取C.本币定活两便 D.本币告知存款12.本外币定期一本通存折奇数行记录（A、D）等交易，偶数行记录（B、C、E）等交易。A.移入 B.取款 C.移出 D.存款 E.销户13. 磁条卡可更换为（ABC）A.单芯片
4、卡 B.磁条芯片复合卡 C.磁条卡 D.存单14.因客户（ ）而回收旧卡，柜员应当场对磁条、芯片做剪切或打洞作废解决。（A、C、D）A.撤消卡 B.捡拾卡 C.销户 D.换卡15.芯片卡中电子钞票账户（A、C、D），别的额记录在卡片中。A.不计息 B.计息 C.不挂失 D.不可取现或透支16.如下方式可领取吞没卡（A、B、D），领卡人在邮政储蓄吞没卡登记簿上署名领取卡片。A.柜员核对客户有效实名证件上姓名与所领卡片正面姓名字母（拼音）一致B.客户持有效实名证件且所领卡片通过个人密码验证C.代理人仅持个人有效实名证件且所领卡片通过密码验证D.柜员在核对客户有效实名证件上姓名与所领卡片背面署名一致
5、17.客户在网点办理人行跨行汇款业务时，需留存真实有效联系方式，办理（A、C）跨行汇款还需如实提供证件信息。A.5000元钞票 B.1万元以上（含）钞票C.5万元以上（含）账户 D.5万元以上（不含）账户18.她行卡在我行ATM可实现（B、C、D）等功能。A.密码变更 B.取款 C.余额查询 D.圈存19.客户查询已销户账户，应由客户本人提供（A、D）办理，不允许代办。A.账/卡号 B.开户日期 C.销户日期 D.有效实名证件20.卡凭证正式挂失只能在（D）办理；大额密码挂失、大额凭证正式挂失和凭证密码双挂失只能在(C)办理；卡密码跨省挂失后挂失事项更改只能在(B)办理。A.同地市任一网点 B.开户网点C.同县市任一网点 D.省内任一网点办理21.通过电子银行渠道办理暂时挂失有效期有（A、D）。A.5天 B.7天 C.20天 D.永久