河南省生态环境行政处罚文书格式范本（征求意见稿）.docx

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1、河南省生态环境行政处罚文书格式范本(征求意见稿)河南省生态环境厅2022 年 7 月目 录1行政处罚案件案卷封面 12行政处罚案件卷内目录 33行政处罚案件立案审批表 54行政处罚案件不予立案审批表 95现场检查(勘察) 笔录 136电子数据证据提取笔录 197授权委托书 238现场勘查示意图制作指南 259调查询问笔录 2610现场照片(图片、影像资料) 证据 3711抽样取证审批表 3912抽样取证通知书 4213抽样取证物品处理通知书 4414先行登记保存证据审批表 4615先行登记保存证据通知书 4916先行登记保存证据物品处理通知书 5217解除先行登记保存证据通知书 5518电子技

2、术监控设备记录审核表 5819涉案行政执法视(音) 频记录登记表 6020送达地址及方式确认书 6221限期提供材料通知书 6622行政协助函 6823案件处理内部审批表(通用) 7024责令改正违法行为决定书 73252627282930313233343536373839404142434445464748495051整改复查意见书 77行政处罚案件调查终结报告 79(不予) 行政处罚事先(听证) 告知审批表 81(不予) 行政处罚事先(听证) 告知书 85行政处罚听证申请书 88行政处罚听证通知书 90行政处罚听证公告 93听证笔录 95听证报告 99陈述(申辩) 笔录 101陈述(申辩

3、) 复核意见书 104行政处罚法制审核意见表 107重大复杂案件集体讨论笔录 109免予行政处罚决定审批表 112免予行政处罚决定书 115行政处罚决定审批表 119行政处罚决定书 122行政处罚文书送达回证 127行政处罚延期/分期缴纳罚款审批表 130同意分期(延期) 缴纳罚款通知书 132不予延期(分期) 缴纳罚款通知书 135责令退赔违法所得通知书 137行政处罚没收财物处理审批表 138没收财物处理清单 141行政处罚案件结案审批表 144当场行政处罚决定书(存根联) 147按日连续处罚决定书 1515253545556575859606162636465666768697071查封

4、(扣押) 审批表 155查封(扣押) 现场笔录 158查封(扣押) 决定书 164查封、扣押清单 168延长查封(扣押) 通知书 170解除查封(扣押) 审批表 173解除查封(扣押) 决定书 176移送涉嫌环境犯罪案件审批表 179移送涉嫌环境犯罪案件移送书 182移送涉嫌环境犯罪案件移送材料清单 184移送涉嫌环境犯罪案件涉案物品清单 185移送涉嫌环境违法适用行政拘留处罚案件审批表 187涉嫌环境违法适用行政拘留处罚案件移送书 190涉嫌环境违法适用行政拘留处罚案件移送材料清单 193责令限制生产/停产整治听证通知书 198责令停产整治决定书 201责令限制生产决定书 204督促履行义务

5、催告书 207行政处罚强制执行申请书 210卷内备考表 214附 1生态环境厅 (局 )行政处罚案件案卷封面 生态环境厅 (局)年度行政处罚案卷案件名称行政处罚决定书文号行政处罚决定内容承办单位承 办 人立案日期年 月 日结案日期年 月 日归 档 人归档日期保管期限归 档 号本案共 卷 页第 卷 1 制作指南一、适用范围( 一 ) 适用于生态环境违法案件卷宗归档。二、封面内容( 一 ) 有生态环境部门名称、文书名称。( 二 ) 有案件名称。书写形式为“单位名称或个人姓名+违 法行为类别+案”。( 三 ) 有行政处罚决定书文号 ，行政处罚内容 ，承办单位， 承办人。( 四 ) 有案件立案日期 ，

6、结案 日期 ， 归档 日期 ，保管期限。( 五 ) 有案卷归档人 ， 归档号 ，卷内件数 ， 页数。三、注意事项案卷归档应做到一案一卷 ( 涉及国家秘密、商业秘密 、个人 隐私等事项或者卷内页数超过 200 的，可以 一案两卷) ，一卷 一 号。 2 附 2生态环境厅 (局 )行政处罚案件卷内目录年度 号案件名称被处罚人单位名称：个人姓名：承办人处罚结论立案时间年 月 日结案时间年 月 日说 明卷内文书材料目录、页号登记： (本页不够转背面续记)序号文号文书名称日期页码备注1234567. 3 制作指南一、适用范围( 一 ) 适用于生态环境违法案件卷宗归档。二、目录内容( 一 ) 有生态环境部

7、门名称、文书名称。( 二 ) 有案件名称。书写形式为 “单位名称或个人姓名+违法行为类别+案”。( 三 ) 有行政处罚决定书文号，被处罚人名称或姓名、行政处罚内容，承办人。( 四 ) 有案件立案日期，结案日期。( 五 ) 卷内文书材料登记内容包括文号、文书名称、 日期、页码、备注。三、注意事项(一)行政执法案卷归档应当将行政执法决定书和送达回证 排列在前，其他行政执法文书、证据等材料按照行政执法程序和 形成时间，兼顾行政执法文书、证据等材料之间的有机联系进行 排列。(二)行政执法案卷目录应当按照卷内行政执法文书、证据 等材料排列顺序，标明序号和页码，逐份登记，编排于案卷封面 之后。每份行政执法

8、文书、证据等材料只能编排同一个顺序号。 4 附 3生态环境厅 (局 )行政处罚案件立案审批表案件名称立案号当 事 人单位名称法定代表人 (负责人)统一社会信用代码地址电话个人姓名工作单位证件类型证件号码住址电话邮政编码案件来源办交光曝送移报举诉投查 他 检 其 案件简要情况立案依据 5 承办人意见建议立案建议不予立案理由：承办人签名： 年 月 日承办机构 审查意见拟同意，建议该案件主办人是 ，协办人是 。拟不同意负责人签名： 年 月 日行政机关 负责人审批意见同意 不同意负责人签名： 年 月 日 6 制作指南一、适用范围( 一 ) 生态环境部门内部文书。( 二 ) 适用于对生态环境违法案件的立

9、案审批。二、文书内容( 一 ) 有生态环境部门名称、文书名称和立案号。( 二 ) 有案件来源信息。如检查发现、投诉举报、来信来访、媒体披露 、上级交办、有关部门移送等途径。( 三 ) 有案件名称。书写形式为“单位名称或个人姓名+涉 嫌+违法行为类别+案”。( 四 ) 有当事人信息。根据案件线索，写明已经掌握的当事 人信息； 尚未掌握的 ， 可不填写。当事人为法人或组织的 ， 写明单位名称 、地址 、邮政编码、 统一社会信用代码 、法定代表人 ( 负责人) 姓名； 当事人为公民 或者个体工商户、个人合伙的，注明姓名 ( 营业执照中有字号的 应注明登记的字号) 、证件类型、证件号码、住址 ( 与公

10、民身份 证、营业执照一致) 。无营业执照的填写实际地址。(五) 有案情信息。根据案件线索 ， 写明已经掌握的案情信 息 ； 尚未掌握的 ， 可不填写。一是案件来源信息。案件是检查发现 、投诉举报，其他机关 移送 ，媒体曝光 ， 上级交办等。 7 二是违法行为信息。如违法行为的发生时间、地点、行为等 基本情况；承办人对违法事实 、情节的初步判断，写明当事人可 能违反的法律、法规、规章的名称及具体条款。( 六 ) 有立案理由。( 七 )有承办人(含主办人和协办人)建议立案与否的意见、 签名及日期。(八)有承办机构负责人同意或不同意立案的意见、确定案 件主办人和协办人的意见 、签名及日期。(九) 有

11、生态环境部门负责人同意或不同意立案的审批意见、 签名及日期。( 十 ) 备注栏可视情况填写其他有关信息。 8 附 4生态环境厅 (局 )行政处罚案件不予立案审批表案件名称当 事 人单位名称法定代表人 (负责人)统一社会信用代码地址电话个人姓名工作单位证件类型证件号码住址电话邮政编码案件来源检查 投诉 举报 移送 曝光 交办其他案件简要情况 9 不予立案 依据承办人意见建议立案建议不予立案 理由：承办人：签名年 月 日承办机构 审查意见拟同意，建议该案件主办人是 ，协办人是 。拟不同意负责人签名： 年 月 日行政机关 负责人审批意见同意 不同意负责人签名： 年 月 日 10 制作指南一、适用范围

12、( 一 ) 生态环境部门内部文书。( 二 ) 适用于不予立案的审批。二、文书内容( 一 ) 有生态环境部门名称、文书名称。( 二 ) 有案件来源信息。案件是检查发现 、投诉举报，其他机关移送 ，媒体曝光 ， 上级交办等。( 三 ) 有案件名称。书写形式为“单位名称或个人姓名+涉 嫌+违法行为类别+案”。( 四 ) 有当事人信息。根据案件线索，写明已经掌握的当事 人信息； 尚未掌握的 ， 可不填写。当事人为法人或组织的 ， 写明单位名称 、地址 、邮政编码、 统一社会信用代码 、法定代表人 ( 负责人) 姓名； 当事人为公民 或者个体工商户、个人合伙的，注明姓名 ( 营业执照中有字号的 应注明登

13、记的字号) 、证件类型、证件号码、住址 ( 与公民身份 证、营业执照一致) 。无营业执照的填写实际地址。(五) 有案情信息。根据案件线索 ， 写明已经掌握的案情信 息 ； 尚未掌握的 ， 可不填写。一是案件来源信息。如检查发现的填写检查机关、检查时间、 地点和检查结果；投诉举报和来信来访的填写收到时间和反映的 11 情况 (投诉人姓名可不填) ；媒体披露的填写媒体名称和期号； 上级交办和有关部门移送的填写收到时间、机关名称。二是违法行为信息。如违法行为的发生时间、地点、行为等 基本情况。( 六 ) 有不予立案理由。( 七 ) 有承办人 (含主办人和协办人) 建议不予立案与否的 意见 、签名及日

14、期。(八) 有承办机构负责人同意或不同意不予立案的意见、签 名及日期。(九) 有行政机关负责人同意或不同意不予立案的审批意见、 签名及日期。( 十 ) 备注栏可视情况填写其他有关信息。三、注意事项本文书原件随卷归档。 12 附 5生态环境厅 (局 )现场检查 (勘察) 笔录检查(勘验)时间： 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分 检查 (勘验) 地点： 检查 (勘验) 人姓名： 执法证件号： 检查 (勘验) 人姓名： 执法证件号： 记录人姓名： 执法证件号： (记录人不是执法人员的 ， 不填) 一、被检查 (勘验) 人 (单位) 基本情况被检查 (勘验) 单位名称： 法定代表人 ( 负责人

15、) ： 统一社会信用代码: 地址： 电话： 被检查 (勘验) 人姓名： 性别： 职业： 证件类型： 证件号码： 工作单位： 电话： 住址： 邮编： 二、见证人基本情况见证人姓名： 工作单位： 证件类型： 证件号码： 被检查 (勘察) 人签字： 年 月 日检查 (勘察) 人签字： 年 月 日记录人签字： 年 月 日参加人 ( 见证人) 签字： 年 月 日 13 联系电话： 住址： 告知事项： 我们是 生态环境厅 (局) 的行政执法人员， 这是我们的执法证件 (执法证编号： 、 ) 请确认： 今天我们依法进行检查并了解有关情况 ， 你应当配合调查 ， 如 实提供材料 ， 不得拒绝、阻碍、隐瞒或者提

16、供虚假情况 。 如果你认 为检查人与本案有利害关系 ， 可能影响公正办案 ， 可以申请回避 ， 需说明理由。请确认： 申请回避 理 由： 不申请回避 检查 (勘验) 记录：1. 生产情况 主要生产设备运行状态 (主要原辅材料及当天使用量记录、生产主 要产品及当天产生量记录) 。2. 污染防治设施建设情况 现场看到污染防治设施建设情况 ( 治污设备安装数量 、型号 ) ， 在 线监控设备安装情况、监控污染因子等。3. 污染防治设施运行情况 现场检查时 ， 污染防治设施运行状态 (检查当天处理量 、用 电量 、 加 药量 、污泥产生量记录等) ， 设施闲置 、拆除 、关闭或不正常使 用的部位等。被

17、检查 (勘察) 人签字： 年 月 日检查 (勘察) 人签字： 年 月 日记录人签字： 年 月 日参加人 ( 见证人) 签字： 年 月 日 14 4. 污染物排放情况 现场检查时，排放污染物自动监控数据包括污染物浓度、排放量( 实 际违法行为期间排放量) ， 排放污染物感观情况 (状态 、颜色 、气 味等) ， 现场取样情况 ( XX 单位采样人员 XX 、XX 于 XX位置 采集 XX 污染物 XX 组 XX 个) ， 污染物排放途径、路线、去 向等。 5. 固体废物和危险废物存储和处置情况 固体废物存储场所现状(是否有“三防”措施) ，危险废物存储场所现 状 (是否符合环保要求) 。危险废物

18、转移是否有转移联单等。6. 周围敏感点情况 被调查单位周边敏感点所处的位置、距 离等。7. 记录现场检查时视听资料及数据资料的收集情况。8. 调取纸质和电子凭证情况 、绘制勘察示意图情况 ( 环评 、排污许 可等 ) 。9. 记录被检查单位在检查过程中配合情况。( 以下是笔录尾页) 以下空白被检查 (勘察) 人或现场负责人确认意见： 签注“上述笔录内容已阅 ，记录属实” 被检查 (勘察) 人或现场负责人签字 年 月 日 被检查 (勘验) 人拒签事由： (拒绝签字的 ，注 明拒签事由) 检查(勘察)人签字： 、 年 月 日 记录人签字： 年 月 日 见证人签字： 注 明身份并签字 年 月 日第

19、页共 页 15 制作指南一、适用范围( 一 ) 生态环境部门内部文书。( 二 )适用于调查人员取证，记录调查人员对违法嫌疑人的生产经营场所、污染受害现场等有关现场进行检查 (勘察) 的过 程和发现的情况。二、文书内容( 一 ) 有生态环境部门名称、文书名称。( 二 ) 有准确的现场检查 (勘察) 起止时间、地点。( 三 ) 有检查 (勘察) 人、记录人基本信息 ，如姓名、执法 证号 、工作单位。( 四 ) 被检查 (勘察) 人为单位的 ，应写明单位名称。被检 查 (勘察) 人为自然人的 ，应写自然人姓名。当时在场的现场负 责人应为授权委托人或法人。基本信息要填写完整，如姓名、性 别、公民身份证

20、号码、工作单位等。(五)有向现场负责人出示执法证件、表明身份的记录和现 场负责人的确认记录 ， 如“ 我们是生态环境厅 ( 局 ) 的行政执 法人员，这是我们的执法证件 ( 向当事人出示证件，并记录持证 人员姓名和执法证件号) ，请过目确认” 和“ 我确认”。暗查等无法出示和确认的情形除外。(六)有告知现场检查人申请回避权利和配合调查义务的记 16 录 ， 如“今天我们依法进行检查并了解有关情况 ， 你应当配合调 查，如实回答询问和提供材料，不得拒绝 、阻碍 、隐瞒或者提供 虚假情况。如果你认为我们与本案有利害关系，可能影响公正办 案 ， 可以申请我们回避 ， 并说明理由。”暗查等无法告知的情

21、形除外。( 七 ) 有记录现场情况，包括生产情况、污染防治设施建设 情况 、污染防治设施运行情况、污染物排放情况、固体废物和危 险废物存储和处置情况、周围敏感点情况、记录现场检查时视听 资料及数据资料的收集情况、调取纸质和电子凭证情况、绘制勘 察示意图情况 ( 环评 、排污许可等) 、记录被检查单位在检查过 程中配合情况等。(八) 有被检查 (勘察) 人对笔录的审阅确认意见，并逐页 签名 、注明 日期 。被检查 (勘察) 人无异议的 ， 注明“以上笔录 已阅无误 ， 情况属实” ；被检查 (勘察) 人有异议的 ， 注明异议 内容； 被检查 (勘察) 人拒不签字的 ， 由执法人员注明。(九)有检

22、查(勘察) 人、记录人的逐页签名，并注明日期。( 十 ) 有其他见证人的 ，填写其他见证人姓名 、工作单位；无工作单位的，填写居住地址。其他见证人也逐页签名，并注明 日期。三、注意事项( 一 ) 笔录字迹要端正，保证可以正常阅读，笔录不能随意 空行 ， 空白处注明“以下空白”或者划有斜线。 17 ( 二 ) 笔录必须当场制作，不得事后补记、增删。当场有修 改的 ， 由检查 (勘察) 人在修改处签名、压指印并注明日期 。一 个案件有多处现场的，应分别当场制作笔录；对现场需进行多次 检查的 ，每次均应制作笔录。( 三 ) 现场检查 (勘察) 必须有两名以上 (含两名) 持合法 有效执法证件的行政执

23、法人员同时在场进行。( 四 ) 符合回避条件的，调查人员应当自行回避； 当事人申 请其回避 ， 应当审查同意。回避条件为以下之 一： 1.本案当事人或者当事人近亲属的； 2.本人或者近亲属与本案有直接利害关系的； 3. 法律 、法规或者 规章规定的其他回避情形。( 五 ) 执法人员现场采样取证的，应在现场检查 (勘察) 笔 录中载明采样情况。( 六 ) 笔录应当全面、如实记录现场检查 (勘察) 发现的情 况。( 七 ) 为增加证明力 ， 可要求被检查 (勘察) 人加盖公章。(八) 应采用执法记录仪或者其他方式记录检查 (勘察) 情 况。(九)如被检查人拒绝签字的，应由行政执法人员在笔录中 注明

24、情况 ， 并请在场人签名。( 十 ) 本文书原件随卷归档。 18 附 6生态环境厅 (局 )电子数据证据提取笔录时间： 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分地 点： 被检查单位名称： 法定代表人 ( 负责人) ： 统一社会信用代码：地址：电话：被检查人姓名： 工作单位：证件类型： 证件号码：住址：电话：提取人：行政执法人员：执法证号：行政执法人员：执法证号：提取的电子数据原始存储介质名称和状态： 提取方法和过程： 提取的电子数据内容： 电子数据的完整性校验值： 被检查人： (单位现场负责人) 应当逐页签字确认 19 ( 以下是笔录尾页) 被检查人 (单位现场负责人) 阅核后签注“笔录上述内

25、容 ， 记录属实” 。 (拒绝签注的 ， 注 明拒签事由) 被检查人(单位)：签名或盖章 年 月 日提取人： 签名年月 日行政执法人员： 签名年月 日 20 制作指南一、适用范围( 一 ) 生态环境部门内部文书。( 二 ) 适用于调查人员对电子数据证据的调查取证。二、文书内容( 一 ) 有生态环境部门名称、文书名称。( 二 ) 有证据提取的起止时间 、地点。( 三 ) 有执法人员基本信息 ， 如姓名 、执法证号。( 四 ) 被检查人为单位的，应写明单位名称。被检查人为自 然人的，应写自然人姓名。当时在场的现场负责人应为授权委托 人或法人。基本信息要填写完整 ，如姓名、性别 、公民身份证号 码、

26、工作单位等。( 五 ) 应注明电子数据证据提取人姓名。( 六 ) 有提取的电子数据原始存储介质名称及状态。( 七 ) 有提取方法和过程。(八) 有提取的电子数据内容。(九) 有电子数据的完整性校验值。( 十 ) 有被检查人对笔录的审阅确认意见，并逐页签名 、注明 日期。被检查人无异议的 ， 注明“ 笔录上述内容 ， 记录属实”； 被检查人有异议的，注明异议内容；被检查人拒不签字的 ， 由执 法人员注明拒签事由。 21 (九) 有执法人员的逐页签名 ， 并注明日期。( 十 ) 有提取人的逐页签名 ， 并注明日期。三、注意事项( 一 ) 笔录字迹要端正，保证可以正常阅读，笔录不能随意 空行 ， 空

27、白处注明“以下空白”或者划有斜线。( 二 ) 笔录必须当场制作，不得事后补记、增删。当场有修 改的 ， 由检查人在修改处签名 、压指印并注明日期。( 三 ) 现场检查必须有两名以上 (含两名) 持合法有效执法 证件的行政执法人员同时在场进行。( 四 ) 笔录应当全面、如实记录现场检查的情况。( 五 ) 为增加证明力 ， 可要求被检查人加盖公章。( 六 ) 应采用执法记录仪或者其他方式记录检查情况。( 七 )如被检查人拒绝签字的，应由行政执法人员在笔录中 注明情况 ， 并请在场人签名。(八) 本文书原件随卷归档。 22 附 7授权委托书委托人 XX 现委托 XX ，身份证号： ，系 XX 公 司

28、 XX 职务，全权代表本单位配合 XX 生态环境厅 (局) 对 我公司的执法检查工作。代理权限：1. 接受调查询问 ， 如实回答 ， 并提供相关材料；2. 就调查事项发表陈述和申辩意见；3. 签收法律文书；4. 其他 。委托人 (签字盖章) 法定代表人 (签字盖章)年 月 日附： 委托人营业执照复印件 、法定代表人身份证复印件 、被委 托人身份证复印件。 23 制作指南一、适用范围( 一 ) 企业用授权委托书。( 二 ) 适用于企业向被委托人授权 ， 明确其配合现场检查、 行政处罚等事项的情况。二、文书内容( 一 ) 有被委托人基本信息。( 二 ) 有委托代理权限。( 三 ) 有委托人、法定代表人签字盖章。三、注意事项( 一 ) 附件必须包含委托公司营业执照复印件、法定代表人 身份证复印件、受托人身份证复印件。( 二 ) 明确委托人的邮寄地址 ，联系电话和指定收件人。 24 附 8现场勘查示意图制作指南企业名称： 绘图地点： 勘查人： 绘图人： 绘图时 间： 当事人签字： 拒签理由： 见证人： 制作指南：现场勘查示意图应注明企业名称、绘图地点、勘查人、绘图人、 绘图时间，方位且有见证人签字证明。勘查人、绘图人在签名同时还要注 明执法证号 ，当事人应为法定代表人或委托代理人，应签字确认 ，当事人 拒