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1、金湾有限公司文件名称 内部审核控制程序文件编号JW-QP-013编制部门质管部修订日期2015年03月19日版 本C/01页 码第1页,共4页制订日期2002年05月10日日 期制订修订履历作成页码主要制订修订内容改废版次发行 版次2015-5-8全页修改文件格式C/0C/01制定审 核批准发行管制章:文件名称内部审核控制程序制定日期2004-10-19版次C/01文件编号JW-QP-013修订日期2015-06-10页次2/41目的按策划的时间间隔进行内部质量审核,确保质量管理体系的有效运行,并为质量管理体系的持续改进 提供依据。2适用范围适用于本企业质量管理体系的内部审核。3 职责3.1
2、管理者代表组织内审策划、任命审核组长及其成员实施内审;3.2 监察室编制年度内审计划,策划、实施内审;3.3 内审组长对审核所有阶段的工作全权负责。3.4 审核员按本程序准备、实施内部质量审核并报告审核的结果;协助责任部门制订纠正措施;对纠正措 施实施情况进行跟踪,验证所采取的纠正措施是否实施并有效。3.5 被审核部门配合审核组在本部门的审核工作,准备相关文件、质量记录,对审核发现的问题,采取纠 正措施或预防措施。4程序4.1 年度内审计划4.1.1 根据审核活动的重要性,及对实际活动存在问题或可能存在问题的程度,由监察室负责编制年度 内审计划,确定审核的范围,频次和方法,报管理者代表审核,总
3、经理批准。4.1.2 每年内审至少一次,两次内审时间间隔不超过12个月,并应覆盖质量管理体系的所有要素,另外当 出现以下情况时,应及时组织进行内审a)企业的组织机构、管理体系发生重大变化;b)出现重大质量事故,或用户对某一环节连续投诉;c)法律、法规及其他外部要求的变更;d)在接受第二、第三方审核之前。4.1.3 年度内审计划内容:a)审核目的、范围、依据和方法;b)受审部门和审核时间。4.1.4 根据需要,可审核质量体系覆盖的全部要素和部门,也可以专门针对某几项要素或部门进行重点审核。但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要素。4.2 审核前的准备文件名称内部审核控制程序制定日期2004-10
4、-19版次C/01文件编号JW-QP-013修订日期2015-06-10页次3/4管理者代表任命内审组长和内审成员,内审组长负责审核的组织实施。内审应由与被审核部门无直接关系的内审员负责。4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核实施计划,交管理者代表批准,其内容主要包括:审核的 目的、范围、方法、依据、审核内容、被审核部门、审核组成员以及审核日程安排。4.2.2 审核员按分工依据标准要求并结合公司实际编写核查表。4.2.3 内审组长于内审前十天将内审实施计划下发被审核部门,被审核部门对内审时间如有异议,应 在内审前三天通知内审组长予以调整。4.2.4 内部质量体系审核员应经相应的专业机构培
5、训,考核合格后方能参与审核工作。4.3 内审的实施4.3.1 首次会议a)参加人员:公司领导、审核组全体成员、被审核部门负责人,并在签到表上签到。b)会议内容:由审核组长主持会议,宣布内审计划、介绍内审目的、范围、依据、方式、成员 和内审日程安排及审核方式等。4.3.2 现场审核内审组按审核计划,根据编写的核查表,对被审核部门的体系运行情况和文件执行情况进行现场 审核,将体系运行效果及不符合情况详细记录在核查表中。4.3.3 审核发现的问题应由审核员详细记录在核查表的相应的栏目中,经组长认可后,由内审员填写不 符合项报告。4.3.4 不符合项的分类及判定原则不符合项:指未满足要求。主要不符合项
6、:体系中主要质量活动或活动中的关键环节未满足要求。次要不符合项:体系中存在一个轻微的未满足要求,并能立即改正的问题。多个轻微的问题造成系统失控的,也是主要不符合项。4.3.5 审核报告4.3.5.1 现场审核后,审核组长召开审核组会议,综合分析核查结果,填写不符合项分布表,记录不 符合项分布情况,草写审核报告。4.3.5.2 审核报告内容:1)审核目的、范围、方法和准则;2)审核组成员;文件名称内部审核控制程序制定日期2004-10-19版次C/01文件编号JW-QP-013修订日期2015-06-10页次4/43)审核综述和审核结论;4)审核的后续要求; 5)不符合项分布表。4.3.6 末次
7、会议a)由审核组长主持会议,参加会议人员同首次会议,与会者签到。b)会议内容:内审组长宣读审核报告,内审员分别报告审核发现,内审组长提出完成纠正措施及完成 日期,公司领导讲话。c)各被审核部门负责人在不符合项报告上签名。4.4 审核后续工作4.4.1 现场审核一周内,审核组长完成内审报告,交管理者代表批准后,发放有关部门。4.4.2 各责任部门收到不符合项报告一周内,分析原因,制定纠正措施并予实施。4.4.3 审核组对纠正措施的实施进行跟踪检查,并验证其有效性,将检查结果记入不符合项报告相应 栏目中。4.5 内部质量审核中所形成的全部记录在审核的相关活动结束后,由审核组长移交质管部,按照质量记 录控制程序进行管理。5相关文件JW-QP-17纠正措施控制程序JW-QP-18预防措施控制程序JW-QP-03管理评审控制程序JW-QP-02质量记录控制程序6质量记录审核实施计划核查表不符合项报告