风险管理体系清单全.docx

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1、风险管理体系清单体系元素审核要点1.1 安全生 传达、宣贯安全生产方针，并保留相关记录。产方针1.2 安全生 制定各岗位安全生产责任制。产责任制责任制颁布后对员工进行宣传、培训并保留相关记录。对各岗位安全生产责任制的到位情况进行年度评估。制定各岗位安全生产责任制到位情况考核办法，并执行。机构与职能发生变化时及时对责任制进行修改。每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存在的问题进行 修订。责任制修订后与员工进行沟通。将员工拒绝程序向所有的员工进行沟通与说明。员工清楚拒绝程序。客观调查和统计分析拒绝事件。对拒绝事件分析结果提出改进措施。根据风险评估或监测结果，完善通风系统与设备、设施为

2、进入空气条件不能满足安全与健康要求的作业现场人员配置个人防护用 品按期对通风系统与设备、设施进行检查对个人防护用品进行检查，并对不符合标准的个人防护用品采取有效措施按变化管理要求对通风进行回顾、更新4.4 照明与对作业/工作场所照度与能见度进行识别评估能见度向生产技术部上报照度与能见度检测需求根据风险评估或监测结果，完善照明设备、设施按变化管理要求对照明与能见度进行回顾、更新4.5 建筑物、及时报送建筑物、构筑物的缺陷构筑物对本单位范围及与本单位相关的建筑物、构筑物进行识别，定期进行检查依据风险评估结果报后勤事务管理中心。4.6 人机工就人机工效的目的和作用对员工进行培训效开展人机工效调查与评

3、估针对调查和评估的结果制定整改措施并实施4.7 内务管内务管理应按照定置管理要求实施，按标准执行内务检查理检查发现的问题进行有效处理4.8 消防管对火灾风险进行评估理 按照标准和评估结果配置消防设施在办公楼、生产场所等区域张贴消防平面布置图和火灾逃生线路图向员工进行灭火方法、防护知识和应急处理常识的培训对消防设施进行定期检查，对检查中发现的问题及时上报安全监察部按照变化管理的要求，将需调整、增补的消防设施及时报安全监察部5.1 安全工对安全工器具与个人防护用品的需求进行识别、评估器且与个人八按识别、评估情况，向安全监察部上报安全工器具与个人防护用品需求防护用品按规定发放和存放安全工器具/个人防

4、护用品建立安全工器具与个人防护用品清册，明确检测、检验与维护周期和内容，并在变化后及时更新借用安全工器具进行登记使用安全工器具/个人防护用品前执行检查并正确使用按要求对安全工器具/个人防护用品进行定期检查与试验每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对安全工器具/个人防护用品的需求评估进行回顾和修订5.2 手工具建立手工具台帐和领用、发放记录按标准要求，对公用手工具进行编号并实施定置管理落实公用手工具的检查、维护、保管责任人按期对手工具进行检查、维护并保存记录。每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对手工具的需求评估进行回顾 和修订5.3 特种设建立特种设备清册并明确检查、检测、检验、维护的周期

5、和内容备在设备及信息发生变化时及时更新清册按照确定的频率和内容对特种设备进行检查特种设备的操作人员具备资质对特种设备的使用、检查、维护和操作人员进行安全作业培训，培训及人 员取证情况报教育培训中心和安全监察部特种设备进行检验、检测时，上报安全监察部明确标识未经检验或检验不合格的特种设备，并分别存放，做好防止其使 用的措施5.4 测试设编制测试设备清册、台帐，明确设备的检查、检测、检验与维护的周期和 根据规程及测试设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险控制措施和应急措施对测试设备的使用、检查、维护和操作人员进行培训，并特别关注新型测试设备的培训，保存培训记录对测试设备按期开展检

6、查、维护、保养工作按测试设备清册要求制定相应测试设备送检计划并按时送检需持证上岗操作的测试设备，操作人员经过培训并持证上岗，并确保资质证书有效测试设备存放环境满足要求测试设备按标识状态的不同而分区存放测试设备的资料（产品合格证书、使用维护文件、检验与检查记录、使用 与维修记录、缺陷及故障记录等）完整齐全5.5 用电设 编制用电设备清册，明确设备的检测、检验与维护的周期和内容并及时更备新根据规程及用电设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险控制措施和应急措施用电设备按期、按要求开展检测与检查、维护、保养工作台及脚手架 按期、按规范、规程、标准对爬梯、平台及脚手架进行检查与维护爬梯

7、、平台及脚手架具有正确、明显的编号与标识5.7机动车 建立车辆清册或台帐，明确车辆的检查、检测、维护与保养的周期和内容，辆并及时更新按要求对派车、用车、行车、停车、修车等进行管理机动车辆按公安交通管理部门规定进行年检、年审工作内部车辆驾驶人员全部持证上岗开展对驾驶行为的观察并纠正违章6.1 规划与 将本单位电网、设备风险评估纳入县级（配）网规划和建设之中，作为提设计出规划的依据6.2 施工与针对工程项目进行全过程的风险分析和评估，有风险分析和评估资料交接验收针对工程项目风险评估制定的风险控制措施是否在项目实施过程中得到实施和控制对工程施工方案进行审核、会审、批准指定工程项目实施协调与管理的责任

8、人施工前进行安全技术交底对施工现场进行安全风险和质量控制的检查、跟踪和评价，对存在问题提出纠正预防措施按照验收标准开展质量控制关键点、隐蔽工程的阶段性验收和现场交接验 收、资料归档并记录过程控制与交接验收发现问题进行书面反馈并跟踪改进6.3 新设备新设备投运前编制相应的启动方案，并进行新设备投运前的风险分析，包投运括对电网、设备及人员的风险分析新设备投运前编制相应的启动方案对新设备的启动方案执行了审核、会审和批准手续新设备接管人员接受相应培训新投运设备技术资料、台帐的建立或更新得到完善新投运设备运行维护所需工器具的配置对启动过程的风险进行了有效的控制，如：1.在启动中执行了风险控制措施； 2.

9、严格按照启动方案和对应的启动操作票进行现场操作；3.对发现的问题进 行了登记、报告和处理，并保存记录；4.新设备投运过程中发现的所有问题 进行了跟踪处理；5.按照应急处理程序处理新设备启动过程中出现的紧急事 件。办理新设备试运行后的交接手续对交接的设备进行运行状况检查并做好记录6.4 调度管按规定履行调度职能（包括规程、标准的宣贯、专业技术培训、指导、评理价、资格认证等）按规定的流程、术语填写调度操作票及下达调度命令按规定开展负荷预测工作按规定编制并执行年、月、日电网运行方式或特殊运行方式按规定计算、下达、执行保护（安自）定值建立电网设备参数档案按规定修订低周减载和事故拉闸顺位表6.5 运行与

10、针对管辖设备、设施执行巡检记录、表格幺隹护一在规定场所开展运行值班和交接班工作值班期间对事故、异常等紧急事件进行处理、报告和记录值班期间对交接班、值班日志、接发令、工作许可、运行数据等进行记录 并做好资料文件归档运行值班的值班方式、交接班、值班人员着装、工作许可手续办理符合要 求，接发令使用标准术语和履行复诵制度。开展设备、设施的日常、定期和特殊巡检工作对巡检、维护中发现的问题及时进行记录和报告紧急事件及时进行处理和报告每年对电气操作人员进行安全知识和技能培训、资格考核并公布其资质电气操作前进行了操作风险分析电气操作执行操作票，操作前是否进行模拟操作电气操作过程执行监护、复诵和记录每月对操作票

11、进行检查、回顾并提出改进措施定期对运行值班工作的质量进行检查、回顾并提出改进意见6.6 设备管按照管理标准对设备生命全过程的技术档案和图纸资料、设备运行技术数理据进行收集、登记、更新管理依据设备风险评估结果，按照年度、月度计划有序进行设备的检修改造、预试定检在检修改造、预试定检后，对效果进行验收与评价对设备缺陷进行了登记、报告、确认、处理、验收和统计分析对设备的运行状况进行综合和专题分析并对分析结果进行应用6.7 作业过是否根据作业任务及其风险准备书面作业文件，如：操作票、检查或验收程控制 等记录表格、作业所需的图纸资料针对作业匹配了以下资源：人力资源；安全工器具和个人防护用品；安全标识。对作

12、业相关人员进行培训、考核并公布资质。执行作业前的风险分析和作业许可按照作业的要求实施现场安全技术措施、个人安全防护措施以及设置安全 标识对执行任务观察人员进行正确观察方法及作用的培训按计划进行了任务观察、对观察结果进行统计分析并提出针对性的改进意 见根据任务观察结果分析确定人员培训、作业方法与流程改进、管理工作标 准修订的需求任务观察时对好的行为给予表扬和固化开展作业现场安全检查6.8隔离闭锁系统根据标准对设备或能源进行隔离闭锁及挂标示牌就如何正确执行闭锁程序对员工进行培训对隔离闭锁执行情况进行检查对使用计算机程序代替人工闭锁的风险进行评估并采取了防止误动的技术 措施和管理方法多项作业涉及同一

13、个闭锁点时进行重复闭锁解锁执行报告、审批、核对和记录要求每月对隔离闭锁装置进行检查、维护，并对发现缺陷及时报告和处理隔离闭锁系统的解锁钥匙实行定置管理当闭锁失效或无法实现闭锁时，采取相应的控制措施隔离闭锁系统与设备同时投入运行隔离闭锁的执行和解除记录详细、完整解除隔离闭锁的报告、批准符合标准要求每年对隔离闭锁系统的执行情况、系统的有效性、适宜性和充分性进行检查和回顾，并提出改进措施6.9采购与物品入库前进行了检验、验收并建立入库记录仓储管理对仓储人员进行防火防爆、人机工效、货物堆放等知识的培训对储存点的防火、防潮、防变形、防腐蚀、防渗漏等措施进行检查对仓库进行功能分区、分类并标识物品存放或搬运

14、符合人机工效物品存放与仓库标识对应，物品与记录相符，物品的堆放符合安健环要求仓储区域巡查记录齐全，发现问题得到及时处理1.3 安全生产法律法规与标准1.4 安全生产目标与指标1.5 安全生产会议获取法律法规的渠道畅通。建立了法律法规与标准清单（库），并识别与安全生产相关法律法规与标 准的有效性及适用条款。车间级制度符合法律法规的要求，并有编制、审核和批准人员签字。每年对建立的法律法规与标准清单（库）进行回顾。根据上级要求层层分解安全生产目标与指标收集上级安全生产目标与指标文件化资料，提供本单位安全生产目标与指 标文件化资料。安全生产目标与指标结合本单位实际进行量化分解，做到可测量。制定实现目标

15、与指标的各层次工作计划及保障措施。工作计划按期顺利开展。每月召开安全生产分析会定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行 监测、分析。对工作计划执行中发现的问题及时采取了补救措施。每年对目标与指标完成情况进行回顾，包括经验、存在问题及建议措施。按期召开安全生产会议。会议形成会议记录，并明确工作任务、完成的时限、责任人。物品发放、领取、出库及运送的记录 齐全、完整对物品搬运和运送过程中的风险进行评估并采取预防和控制措施按照先进先出的原则进行物品发放并记录结合产品在生产现场的应用情况对产品质量进行跟踪并建立跟踪记录剩余物品与废料的处理符合标准规定7.1 职业健 识别本单位涉及的职业健康危害康系统将

16、职业健康监测需求报上级部门与食品加工相关的健康风险进行评估并制定控制措施为存在职业健康危害的场所配置急救设施和药品做到定期检查急救箱并申请补充急救用品配置接受过健康与急救知识培训急救员，并持有急救合格证张贴标示急救设施位置与急救员名单7.2 危险物 明确危险物品管理的责任部门、人员及职责品与废料管对所使用的危险物品进行识别并建立清册，并根据采购与使用情况，及时理回顾与更新危险化学物品清册与MSDS清单下列场所有安全数据清单（MSDS ）：危险物品使用部门，采购部门，安健环管理部门，消防管理部门，仓库或贮存地点MSDS信息融入作业指导书构成重大危险源的危险物品仓库取得储存许可证，并定期年审所有使

17、用危险物品的人员经过培训，了解物品的危害、处理程序及个人防 护用品的正确佩戴危险物品仓库满足要求实行剧毒物品管理及危险物品的出入库管理，履行审批手续，建立完整记 录所有危险化学品仓库通风、防火、保安、应急等系统按标准要求进行了检 查明确废料管理的责任部门、人员及职责为废料提供足够和合适的垃圾桶或容器危害废料与普通废料分开存放且有明显的标识存储窗口与存放区应标示，危害废料应张贴危害信息废料报相关部门定期清理建立和保存危害废料处理信息的记录8.1 员工选编制所有工种人员（包括临时工）的岗位说明书聘“对岗位说明书进行回顾，必要时进行修编根据安全生产工作需要及职业健康分析评估结果制定员工需求计划对不适

18、宜岗位要求的员工进行调整按期跟踪选聘员工，评估员工与岗位要求的相适应性8.2 能力培进行培训需求调查训开展培训需求分析，分析时参考岗位要求、员工行为表现、培训需求调查、风险评估与变化管理结果根据培训需求分析编制培训计划按照计划开展培训，并保存相关记录相关人员的安全培训课时满足要求员工脱离岗位超过规定时间后，重新上岗前进行培训特种作业人员有关考核合格，并取得特种作业操作证收集领导、管理人员和员工对培训效果的反馈跟踪评估培训内容的针对性，分析培训方法是否适当采用考试、接受培训后3个月的现场跟踪等方式评估培训效果将员工培训后在现场应用的能力纳入任务观察计划中每年对培训需求、培训计划进行回顾、更新9.

19、1 检查有安全区代表检查工作计划开展安全区代表检查，并保存相关记录对标准中要求的内容进行按时检查：如车辆、安全工器具与个人防护用品、 用电设备等。对涉及人身安全的工器具，在使用前进行例行检查按照公司相关要求、通知开展检查，针对检查中发现的问题开展持续的风 险评估对检查的结果进行统计、分析对检查发现的突出问题，及时提出控制建议或纳入纠正预防系统进行整改， 并落实控制措施与相关部门、人员进行，对纠正预防措施情况按照L12要 求进行沟通检查发现的问题做到闭环控制9.2 审核针对管理评审中发现的涉及本单位的问题按照要求，拟定整改措施和计划进行整改和落实。针对审核中发现的涉及本单位的问题按照要求，拟定整

20、改措施和计划进行 整改和落实。10.1其他秋冬季四防（防小动物、防火、防污闪、防覆冰）工作的布置落实情况对会议提出的行动或建议措施，进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价。1.6 安全管 配备了专、兼职安全管理人员。理机构与人构建了车间、班组二级安全管理网络。员配置安全区代表、内审员、事故/事件调查员参加了相关培训。被任命的安全区代表、内审员、事故/事件调查员有任命书，并知晓和履行 职责。安全区代表每月开展检查。L7安全生有安全生产过程所需的文件，包含：工作标准、技术支撑标准、记录格式产文件与数 及检查表、上级发放的通知、会议纪要、通报等。据的控制和安全生产过程所需的文件符合实际工作需要。管理每

21、年对安全生产文件管理进行回顾，及时清理。1.8 流程与工作和管理流程化变化管理1.9 安全生针对以下情况向员工进行了沟通，并有相关记录：法律、法规；上级文件、产信息沟通 管理标准和要求；企业标准、制度；有关生产及事故/事件信息；风险概述； 应急程序及设施；纪要、简报、简讯；员工或相关方对安全生产的建议和 抱怨负责人每月与员工就安全重要内容对话，对话是否满足以下要求：对话采 用一对一方式；对话前提前做好计划；处理特定的或与员工关心的安健环问题员工熟悉合理化建议制度，掌握建议的渠道、方式将收集的建议登记，并递交上级部门。1.10 供应商完善承包商合同签订以及安全资质、培训、产品质量和服务保障能力、

22、安 与承包商管健环表现的相关资料。理对承包商进行安全技术交底按期对承包商作业现场进行检查和评价，检查中关注承包商的安健环表现， 并将评价结果向物质供应中心和技改室上报。1.11 安全科 涉及本部门的安全科技项目应做好实施前的风险分析及应用过程控制措施 技的落实。，是否对运用效果进行了回顾。1.12 纠正与 制定涉及本单位的纠正和预防行动工作书面计划，计划中包含：执行纠正 预防和预防行动的责任部门、人员、事件。纠正和预防行动执行情况得到及时反馈。从以下方面收集纠正与预防计划项目：日常工作中发现的危及安全生产的 问题；变化管理；检查与审核；事故/事件调查；风险评估；任务观察；培 训程序评估。各级人

23、员按要求执行纠正与预防计划。纠正和预防行动的执行情况每月沟通。包括：管理责任人与执行责任人沟通；执行责任人与安全区代表、员工沟通，并有沟通的资料或记录。在执行过程中，必要时对纠正与预防行动计划进行调整。跟踪纠正与预防行动效果，评估其是否解决了问题产生的根本原因，是否 降低或消除了风险。纠正与预防行动执行、跟踪、反馈、沟通记录保存完整，并方便随时可以 查阅和使用。2.1 风险评 建立设备、作业、职业健康与环境风险评估的实施工作计划，并明确风险估与控制总 评估工作任务、完成时间、责任人员体原则对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训。开展危害辨识工作开展基准风险评估开展基于问题的风险评估开展持续

24、的风险评估，、设备、作业、环境及职业健康风险评估结果的进 行时时动态控制和分析对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施在每年或内、外部变化发生时对风险评估进行回顾和更新风险评估的结果文件化，年度风险评估需由领导签字形成书面文件。针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/事件暴露出的所 有高风险问题进行基于问题的风险评估。对风险评估结果中不可接受的风险制订控制措施，明确了措施实施、完成 的时间和责任人。对风险控制措施实施的效果进行测量、评估。2.2 总体风 开展了中期（2.5年）风险评估工作险评估开展了短期（年度）风险评估工作运行中遇到方式变化等情况时及时进行电网风险评估在进行风险

25、评估时充分考虑了可能发生的潜在风险：外部因素、内部因素按照上级要求的方法开展电网风险评估分析风险评估报告提出了以下措施建议- 存在的安全风险及应对措施- -重要事故处理预案（原则）- 运行管理措施建议风险评估结果及时提供给规划、基建、运行、生产管理部门2.3 设备风制定设备风险评估计划险评估设备专业管理人员和技术人员参加设备的风险评估并熟悉评估方法建立了关键设备清单对关键设备实行了分级管理关键设备清单定期进行回顾对识别的关键设备进行风险评估，分析与之相关的安健环影响及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施评估结果文件化，经本单位分管领导签字。每月对设备风险进行控制分析，保存分析记录并定期对分析

26、进行回顾与更新对设备风险预防和控制措施适宜性和有效性进行监测2.4 作业风对作业风险评估人员进行培训，并有培训记录或资料险评估对作业危害进行了辨识并对风险进行了评估对作业风险采取相应的控制措施对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测对作业风险评估结果进行回顾作业风险评估结果文件化并发布，每月对作业风险控制情况进行分析总结，并保存相关记录和资料。开展关键任务识别与分析并编制一份关键任务清单所有关键任务都建立作业指导书每年变化时对关键任务进行回顾发生变化时对关键任务进行回顾2.5 环境与有环境与职业健康风险评估的具体工作计划职业健康风识别和评估健康危害及其影响险评估列出影响员工健康的危害因素清单确

27、定暴露于健康危害的员工人数、暴露时间及其相关风险对识别的影响员工健康的危害因素制定相应的控制措施列出可能造成环境影响的因素及重要的环境影响因素清单针对识别的环境影响因素已制定了控制措施2.6 风险概依据基准风险评估结果制定风险概述，风险概述结果要运用于电网、设备、述作业、环境及职业健康风险控制定期或发生变化时，对风险概述进行回顾并更新3.1 应急管根据公司应急预案制定应急处置方案理与响应对员工进行应急培训并保存记录自行开展或参加公司应急演练对演练情况进行评估，必要时改进处置方案。重要生产场所的显著处是否张贴了紧急疏散路线和紧急联系电话3.2 事故/事对员工进行事故/事件报告、信息传达与学习的培训件管理所发生的事故/事件都按规定得到及时报告上级下发的事故/事件信息及时在部门内进行沟通基层班组、生产人员是否对事故/事件信息进行针对性学习4.1 标识管 对所需标识进行识别理将识别出的标识上报安全监察部对标识进行检查并保留记录向员工和承包商传达标识的意义，有资料或记录按变化管理要求对标识进行回顾、更新4.2 划线管 对所需划线进行识别理将识别出的划线上报安全监察部对划线进行检查并保留记录向员工和承包商传达划线的意义，有资料或记录按变化管理要求对划线进行回顾、更新4.3 通风对生产作业场所空气质量进行风险识别评估向生产技术部上报空气质量检测需求